西證三板號(hào)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)掛牌公司股票發(fā)行審查要點(diǎn)等文件通知

西證三板號(hào)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)掛牌公司股票發(fā)行審查要點(diǎn)等文件通知西證三板號(hào)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的新三板創(chuàng)新層交易系統(tǒng)，是為中小企業(yè)提供了一個(gè)便捷、透明、公開(kāi)的融資渠道平臺(tái)，能幫助企業(yè)快速地獲得資金支持。作為中小企業(yè)的融資渠道，西證三板號(hào)對(duì)企業(yè)的轉(zhuǎn)板融資進(jìn)行了一定的規(guī)范和調(diào)整。為了保障三板市場(chǎng)交易穩(wěn)定和投資者權(quán)益，西證三板號(hào)發(fā)布了關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)掛牌公司股票發(fā)行審查要點(diǎn)等文件的通知。一、簡(jiǎn)要概述本通知主要是轉(zhuǎn)發(fā)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)印發(fā)的文件，重點(diǎn)闡述了對(duì)股票發(fā)行審查等相關(guān)要點(diǎn)的規(guī)定。通知要求上市公司應(yīng)在股票發(fā)行申請(qǐng)之前充分了解要求，在申請(qǐng)發(fā)行前進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，主動(dòng)排查不能符合規(guī)定的事項(xiàng)，以求順利通過(guò)審查。通知要求全體三板掛牌公司，必須執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，切實(shí)維護(hù)好三板市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。二、具體要求掛牌公司股票發(fā)行必須符合下列要求：（1）切實(shí)保證信息披露的真實(shí)、全面、準(zhǔn)確、及時(shí)。（2）遵守證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件，確保發(fā)行過(guò)程合法、合規(guī)。（3）確保發(fā)行的審核文件齊備、準(zhǔn)確無(wú)遺漏。（4）誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，切勿妨礙監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法有效履行職責(zé)。掛牌公司在發(fā)行前應(yīng)當(dāng)完成下列工作：（1）充分了解審批要求，制定從審核申報(bào)到股票發(fā)行的明確計(jì)劃。（2）充分履行事前披露義務(wù)，確保公司信息已經(jīng)全部公開(kāi)披露。（3）分析評(píng)估公司核心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，合理界定風(fēng)險(xiǎn)契合點(diǎn)。（4）建立完善的股份發(fā)行審批及內(nèi)部決策流程，遵守公司章程、管理規(guī)定等內(nèi)部法規(guī)。其他要求（1）掛牌公司必須在申請(qǐng)股票發(fā)行前提前了解法規(guī)要求，積極履行信息公開(kāi)義務(wù)，避免事后補(bǔ)救。（2）對(duì)于發(fā)現(xiàn)不能符合要求的事項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)該主動(dòng)排查，及時(shí)改正。如發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤及缺陷，應(yīng)及時(shí)糾正。三、總結(jié)西證三板號(hào)作為中小企業(yè)的融資渠道平臺(tái)，對(duì)企業(yè)的轉(zhuǎn)板融資進(jìn)行了一定的規(guī)范和調(diào)整，確保市場(chǎng)交易穩(wěn)定和投資者權(quán)益。通知要求掛牌公司必須充分了解審批要求，制定從審核申報(bào)到股票發(fā)行的明確計(jì)劃，充分履行事前披露義務(wù)，分析評(píng)估公司核心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，建立完善的股份發(fā)行審批及內(nèi)部決策流程等。企業(yè)應(yīng)該主動(dòng)排查，及時(shí)改正不能符合