排污權(quán)國(guó)際交易

排污權(quán)國(guó)際交易

排污權(quán)國(guó)際交易的理論依據(jù)和背景

排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)

排污權(quán)交易制度是指根據(jù)污染控制目標(biāo)發(fā)放排污許可證，并允許許可證在各污染源之間交易的制度。

排污權(quán)交易的思想來(lái)源于科斯定理，這已達(dá)成了共識(shí)?？扑苟ɡ碚J(rèn)為，如果交易成本為零，無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易成本不為零，就可以通過(guò)合法權(quán)利的初始界定和經(jīng)濟(jì)組織的優(yōu)化選擇來(lái)提高資源配置的效率，實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化，而無(wú)須拋棄市場(chǎng)機(jī)制。企業(yè)或個(gè)人在追求利潤(rùn)或利益最大化時(shí)，會(huì)持續(xù)向環(huán)境排污，而不顧是否超越環(huán)境的自?xún)裟芰?，從而將生產(chǎn)成本轉(zhuǎn)化為社會(huì)成本，即企業(yè)的一部分盈利是以犧牲社會(huì)的環(huán)境容量或資源為代價(jià)的或其一部分生產(chǎn)成本轉(zhuǎn)由社會(huì)或其他主體承擔(dān)，結(jié)果便形成負(fù)外部性。而實(shí)行排污權(quán)交易是將外部性轉(zhuǎn)至企業(yè)內(nèi)部的有效途徑。

比如，對(duì)于某企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于治污成本太高，進(jìn)一步的投資和擴(kuò)大生產(chǎn)得不償失，于是只好控制規(guī)模。但是與此同時(shí)，另外某個(gè)企業(yè)，可能由于引進(jìn)先進(jìn)治理技術(shù)，排污大大降低，于是“污染指標(biāo)”部分閑置。對(duì)于前者來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)潛力遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有得到充分利用；對(duì)于后者來(lái)說(shuō)，尚存的“污染空間”也是一種浪費(fèi)。而從社會(huì)資源配置的角度來(lái)看，則是一種生產(chǎn)效率的損失。污染權(quán)市場(chǎng)的建立將使得這一難題迎刃而解。在這個(gè)市場(chǎng)上，排污權(quán)成為一種商品，可以進(jìn)行自由交易。那些用不完排污權(quán)的企業(yè)，可以有償轉(zhuǎn)讓給那些排污權(quán)不夠用的企業(yè)，轉(zhuǎn)讓方因此喪失部分排污權(quán)，而受讓方則由此獲得更多的排污權(quán)。如果排污權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格高于治污費(fèi)用，排污企業(yè)則會(huì)因轉(zhuǎn)讓或出售排污權(quán)而積極治污。該制度的實(shí)質(zhì)是運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制對(duì)污染進(jìn)行控制管理，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，又實(shí)現(xiàn)了環(huán)境保護(hù)的目的。

排污權(quán)國(guó)際交易的背景

污染權(quán)的市場(chǎng)交易于上世紀(jì)80年代出現(xiàn)在美國(guó)，隨后這個(gè)新興的市場(chǎng)迅速擴(kuò)展，在越來(lái)越多的西方國(guó)家推行。污染權(quán)的交易也從某個(gè)行業(yè)和區(qū)域的市場(chǎng)，逐漸演變?yōu)榭缧袠I(yè)、跨區(qū)域的大市場(chǎng)，甚至發(fā)展成國(guó)與國(guó)之間的全球化市場(chǎng)。而排污權(quán)的國(guó)際交易主要源于《京都議定書(shū)》的生效。

2005年2月16日，《京都議定書(shū)》正式生效。這是人類(lèi)歷史上為了扭轉(zhuǎn)全球變暖趨勢(shì)，首次以法規(guī)的形式限制溫室氣體排放，其中明確約定：到2010年，所有發(fā)達(dá)國(guó)家排放的二氧化碳等6種溫室氣體的數(shù)量要比1990年減少%。如果發(fā)達(dá)國(guó)家不履行承諾，將面臨嚴(yán)厲處罰。例如歐盟規(guī)定：如果企業(yè)溫室氣體排放超標(biāo)，在2005年至2008年3年的過(guò)渡期里，每多排放1噸二氧化碳，企業(yè)將被處以48美元的罰款，2008年至2012年間，處罰的標(biāo)準(zhǔn)將加重到每噸120美元。發(fā)達(dá)國(guó)家既要滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，又要完成減排任務(wù)，解決辦法之一就是向國(guó)外尋求污染排放權(quán)。

《京都議定書(shū)》同時(shí)允許發(fā)達(dá)國(guó)家向沒(méi)有減排義務(wù)的發(fā)展中國(guó)家購(gòu)買(mǎi)排放權(quán)——幫助后者每降低1噸二氧化碳排放量，就可獲等量排放權(quán)，這種合作機(jī)制也被稱(chēng)為清潔發(fā)展機(jī)制。另外，發(fā)展中國(guó)家減排成本相對(duì)較低，如減排1噸二氧化碳，在發(fā)展中國(guó)家只需5-15美元，而在發(fā)達(dá)國(guó)家則需要10倍的成本（50美元)。所以發(fā)達(dá)國(guó)家為了完成減排任務(wù)，通常向發(fā)展中國(guó)家購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)。

排污權(quán)國(guó)際交易的現(xiàn)狀和特點(diǎn)

當(dāng)前，排污權(quán)交易在國(guó)際上發(fā)展非?？?，例如在《京都議定書(shū)》生效之前的2004年底，在聯(lián)合國(guó)注冊(cè)的溫室氣體減排項(xiàng)目?jī)H有1件，而現(xiàn)在已超過(guò)了200件，且數(shù)量還在快速增長(zhǎng)。據(jù)世界銀行估算，2008年至2012年，二氧化碳排放配額作為新興的市場(chǎng)寵兒，全球每年的需求量達(dá)到7-13億噸，由此形成了一個(gè)年交易額高達(dá)140-650億美元的國(guó)際溫室氣體排放配額的貿(mào)易市場(chǎng)。

從排污權(quán)交易發(fā)展的特點(diǎn)來(lái)看，其既存在于發(fā)達(dá)國(guó)家之間，更存在于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間。

首先，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的排污權(quán)交易是排放權(quán)市場(chǎng)的一大特點(diǎn)。因?yàn)榻^大部分發(fā)達(dá)國(guó)家根本無(wú)法單獨(dú)完成《京都議定書(shū)》中規(guī)定的減排任務(wù)。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的排污權(quán)交易源于清潔發(fā)展機(jī)制，該機(jī)制鼓勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家提供資金、技術(shù)，幫助后者削減排放量，有關(guān)項(xiàng)目在獲得該發(fā)展中國(guó)家和聯(lián)合國(guó)有關(guān)部門(mén)的認(rèn)證后，可以抵扣發(fā)達(dá)國(guó)家的排放量。發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)賣(mài)出的排放權(quán)，現(xiàn)在主要由一些國(guó)際碳基金和公司通過(guò)世界銀行等機(jī)構(gòu)參與購(gòu)買(mǎi)后進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，從中賺取差價(jià)。

這是一種國(guó)際合作的雙贏機(jī)制。一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)支付更少的成本，履行了減排“廢氣”的義務(wù)；另一方面，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)降低了污染，免費(fèi)獲得了治污經(jīng)驗(yàn)，甚至還能從廢氣利用中獲益。而歸根結(jié)底，這種制度安排從總體上減少了溫室氣體的排放量，改善了全球的大氣環(huán)境，落實(shí)了《京都議定書(shū)》。

其次，兩個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家之間可以進(jìn)行排污權(quán)額度的買(mǎi)賣(mài)。比如，俄羅斯在上世紀(jì)90年代后，由于大量工廠停產(chǎn)，溫室氣體排放量減少，但它分配到了比較多的排放份額，且不必在履約期間減少排放，所以它在簽署后就可以大量向西方國(guó)家出售排放權(quán)。另外，歐盟國(guó)家之間的排污權(quán)交易也屬于這類(lèi)方式。最后，就是類(lèi)似西歐與東歐的聯(lián)合履約模式。所有歐盟成員國(guó)可視為一個(gè)整體，實(shí)行內(nèi)部調(diào)控，在總體上完成減排任務(wù)。

我國(guó)排污權(quán)國(guó)際交易現(xiàn)狀分析

我國(guó)是僅次于美國(guó)的世界第二大二氧化碳排放國(guó)，提高能源利用率的潛力很大，也是最有潛力的排污權(quán)提供方。目前，不少發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)技術(shù)和資金來(lái)幫助我國(guó)“減排”，以換取二氧化碳排放權(quán)。我國(guó)政府于2006年10月起，正式施行《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》，對(duì)有關(guān)溫室氣體排污權(quán)交易的規(guī)定進(jìn)行了調(diào)整，以鼓勵(lì)進(jìn)行更多此類(lèi)交易。

2006年4月，日本JMD公司不僅無(wú)償提供資金和技術(shù)幫助浙江巨化股份有限公司改造治污設(shè)備，以減少二氧化碳排放，而且還花數(shù)億元巨資向巨化公司購(gòu)買(mǎi)減少的二氧化碳排放量。這是迄今為止國(guó)際上最大一筆跨國(guó)二氧化碳排放權(quán)交易，交易金額大約為每年3億元人民幣。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)每個(gè)月都有1000多個(gè)清潔減排項(xiàng)目達(dá)成合作，我國(guó)已經(jīng)成為世界上簽定清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目最多、減排量最多的國(guó)家。

對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)而言，以跨國(guó)排污權(quán)交易為核心的清潔發(fā)展機(jī)制充滿(mǎn)著機(jī)遇，但是，目前很多企業(yè)對(duì)CDM項(xiàng)目認(rèn)識(shí)不夠，不敢承擔(dān)技術(shù)改造和更新的風(fēng)險(xiǎn)，大多數(shù)企業(yè)還不知道利用CDM來(lái)開(kāi)展對(duì)外合作，沒(méi)有把握國(guó)際排污交易的巨大市場(chǎng)需求。

排污權(quán)交易在國(guó)際上面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，其他發(fā)展中國(guó)家也正在積極行動(dòng)。據(jù)清華大學(xué)全球氣候變化研究所統(tǒng)計(jì)，截至2006年，印度和巴西在聯(lián)合國(guó)登記注冊(cè)的CDM項(xiàng)目分別達(dá)到28個(gè)和37個(gè)。未來(lái)的排污權(quán)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，我國(guó)應(yīng)該積極抓住這個(gè)大好機(jī)遇，努力改善我國(guó)的環(huán)境狀況。

雖然我國(guó)有巨大的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目市場(chǎng)潛力，但是目前的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)狀況并不令人滿(mǎn)意，主要原因有：清潔發(fā)展機(jī)制國(guó)際規(guī)則復(fù)雜，項(xiàng)目準(zhǔn)備成本高；目前減排額出售價(jià)格較低，影響了項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商的積極性；我國(guó)雖已開(kāi)展了一些能力建設(shè)活動(dòng)，但開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)項(xiàng)目的能力仍然欠缺；提高能效和煤層氣開(kāi)發(fā)利用是我國(guó)開(kāi)展清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的優(yōu)先領(lǐng)域，但目前方法卻很少或沒(méi)能得到通過(guò)，直接影響了我國(guó)在此領(lǐng)域的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。

另外，啟動(dòng)CDM項(xiàng)目的程序比較復(fù)雜，因?yàn)樵擁?xiàng)目屬于國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易，而且要報(bào)請(qǐng)聯(lián)合國(guó)登記注冊(cè)，這需要專(zhuān)業(yè)中介公司介入服務(wù)，但目前國(guó)內(nèi)這類(lèi)中介公司很少；而且項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件非常復(fù)雜，有很多技術(shù)層面的東西，這也阻礙了我國(guó)CDM項(xiàng)目的開(kāi)展。

目前，在世界范圍內(nèi)，發(fā)展的環(huán)境壓力日益增大，這就為國(guó)內(nèi)企業(yè)參與CDM項(xiàng)目帶來(lái)好機(jī)會(huì)，政府部門(mén)則要提供更為便捷、高效的指導(dǎo)和服務(wù)。

內(nèi)容摘要：排污權(quán)交易是一種以總量