大學(xué)信息系統(tǒng)安全審計(jì)管理制度

大學(xué)信息系統(tǒng)安全審計(jì)管理制度第一章工作職責(zé)安排第一條安全審計(jì)員的職責(zé)是：（一）制定信息安全審計(jì)的范圍和日程；（二）管理具體的審計(jì)過程；（三）分析審計(jì)結(jié)果并提出對(duì)信息安全管理體系的改進(jìn)意見；（四）召開審計(jì)啟動(dòng)會(huì)議和審計(jì)總結(jié)會(huì)議；（五）向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審計(jì)的結(jié)果及建議；（六）為相關(guān)人員提供審計(jì)培訓(xùn)；第二條評(píng)審員由審計(jì)負(fù)責(zé)人指派，協(xié)助主評(píng)審員進(jìn)行評(píng)審，其職責(zé)是：（一）準(zhǔn)備審計(jì)清單；（二）實(shí)施審計(jì)過程；（三）完成審計(jì)報(bào)告；（四）提交糾正和預(yù)防措施建議；（五）審查糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況；第三條受審員來自相關(guān)部門，其職責(zé)是：（一）配合評(píng)審員的審計(jì)工作；（二）落實(shí)糾正和預(yù)防措施；（三）提交糾正和預(yù)防措施的實(shí)施報(bào)告。第二章審計(jì)計(jì)劃的制定第四條審計(jì)計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）審計(jì)的目的；（二）審計(jì)的范圍；（三）審計(jì)的準(zhǔn)則；（四）審計(jì)的時(shí)間；（五）主要參與人員及分工情況。第五條制定審計(jì)計(jì)劃應(yīng)考慮以下因素（一）每年應(yīng)進(jìn)行至少一次涵蓋所有部門的審計(jì)；（二）當(dāng)進(jìn)行重大變更后（如構(gòu)架、業(yè)務(wù)方向等），需要進(jìn)行一次涵蓋所有部門的審計(jì)；第三章安全審計(jì)實(shí)施第六條審計(jì)的準(zhǔn)備（一）評(píng)審員需要先了解審計(jì)范圍相關(guān)的安全策略、標(biāo)準(zhǔn)和程序；（二）準(zhǔn)備審計(jì)清單，其內(nèi)容主要包括：（三）需要訪問的人員和調(diào)查的問題；（四）需要查看的文檔和記錄（包括日志）（五）需要現(xiàn)場(chǎng)查看的安全控制措施。第七條在進(jìn)行實(shí)際審計(jì)前，召開啟動(dòng)會(huì)議，其內(nèi)容主要包括：（一）評(píng)審員與受審員一起確認(rèn)審計(jì)計(jì)劃和所采用的審計(jì)方式，如在審計(jì)的內(nèi)容上有異議，受審員應(yīng)提出聲明（例如：限制可訪問的人員、可調(diào)查的系統(tǒng)等）；（二）向受審員說明審計(jì)通過抽查的方式來進(jìn)行。第八條審計(jì)方式包括面談、現(xiàn)場(chǎng)檢查、文檔的審查、記錄（包括日志）的審查。第九條評(píng)審員應(yīng)詳細(xì)記錄審計(jì)過程的所有相關(guān)信息。在審計(jì)記錄中應(yīng)包含下列信息：（一）審計(jì)的時(shí)間；（二）被審計(jì)的部門和人員；（三）審計(jì)的主體；（四）觀察到的違規(guī)現(xiàn)象；（五）相關(guān)的文檔和記錄，比如操作手冊(cè)、備份記錄、操作員日志、軟件許可證、培訓(xùn)記錄等；（六）審計(jì)參考的文檔，比如策略、標(biāo)準(zhǔn)和程序等；（七）參考所涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款；（八）審計(jì)結(jié)果的初步總結(jié)；第十條如懷疑與相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)有不符合項(xiàng)的情況，審計(jì)員應(yīng)記錄所觀察到的詳細(xì)信息（如在何處、何時(shí)，所涉及的人員、事項(xiàng)，和具體的情況等）并描述其為什么不符合。關(guān)于不符合的情況應(yīng)與受審員達(dá)成共識(shí)。第十一條在每項(xiàng)審計(jì)結(jié)束時(shí)應(yīng)準(zhǔn)備審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括：（一）審計(jì)的范圍；（二）審計(jì)所覆蓋的安全領(lǐng)域；（三）審計(jì)結(jié)果的總結(jié)；（四）不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)的具體描述和相關(guān)證據(jù)；（五）糾正和預(yù)防措施的建議。第十二條不符合項(xiàng)是指與等級(jí)保護(hù)基本要求不一致的情況。產(chǎn)生不符合項(xiàng)可能是由于與相關(guān)的規(guī)定不一致，包括：（一）等級(jí)保護(hù)基本要求；（二）信息安全策略；（三）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序；（四）相關(guān)法律條款；（五）本單位的相關(guān)規(guī)定；（六）任何其它在客戶合同中規(guī)定的要求。第十三條不符合項(xiàng)可以細(xì)分為“主要”或“次要”。如果所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)屬于下列任何一種情況，此不符合項(xiàng)應(yīng)被分類為“主要”的：（一）會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)、程序或控制整體失效；（二）操作過程沒有形成標(biāo)準(zhǔn)的文檔；（三）累計(jì)多個(gè)同一類型的“次要”不符合項(xiàng)；（四）對(duì)信息安全管理體系的未授權(quán)變更。如果所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)屬于個(gè)別事件，此不符合項(xiàng)將被分類為“次要”的，例如：（一）未標(biāo)識(shí)信息安全分類的文檔；（二）沒有被管理層審閱的事故報(bào)告；（三）不完整的變更記錄；（四）不完整的機(jī)房進(jìn)出記錄。第十四條造成不符合項(xiàng)的原因可以分為以下幾種；（一）其文檔化的標(biāo)準(zhǔn)和程序與信息安全策略不一致；（二）實(shí)際的操作與文檔化的標(biāo)準(zhǔn)和程序要求不一致；（三）實(shí)際的操作沒有達(dá)到預(yù)期效果。第四章安全審計(jì)匯報(bào)第十五條召開審計(jì)總結(jié)會(huì)議。應(yīng)總結(jié)匯報(bào)以下內(nèi)容：（一）審計(jì)的目標(biāo)和范圍；（二）審計(jì)的時(shí)間；（三）參與審計(jì)的人員；（四）審計(jì)報(bào)告（包括糾正和預(yù)防措施的建議）；（五）提交審計(jì)報(bào)告的副本供受審員參考。第十六條在總結(jié)會(huì)議上，受審員應(yīng)闡述任何疑問。第五章糾正和預(yù)防措施第十七條糾正和預(yù)防措施應(yīng)該包括問題描述、根本原因、應(yīng)急措施（可選）、糾正措施以及預(yù)防措施。第十八條受審員必須制定糾正和預(yù)防措施的實(shí)施計(jì)劃。第十九條受審員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向評(píng)審員提交糾正和預(yù)防措施的實(shí)施報(bào)告。第六章審計(jì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施狀況第二十條評(píng)審員應(yīng)在受審員提交報(bào)告的3個(gè)月內(nèi)，審計(jì)糾正和預(yù)防措施實(shí)施狀況。第二十一條審計(jì)糾正和預(yù)防措施應(yīng)包括：面談、現(xiàn)場(chǎng)檢查、文檔的審查以及記錄（包括日志）的審查。第二十二條評(píng)審員根據(jù)受審員提交的糾正和預(yù)防措施實(shí)施報(bào)告，收集、記錄和審查相關(guān)證據(jù)。第七章審計(jì)結(jié)果的審閱第二十三條安全審計(jì)員應(yīng)審閱和分析所有審計(jì)結(jié)果。第二十四條受審員的領(lǐng)導(dǎo)在審