銀行業(yè)重大事項報告工作總結(jié)（共6篇）

銀行業(yè)重大事項報告工作總結(jié)（共6篇）篇：黔西南州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重大事項報告制度

黔西南州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重大事項報告制度(試行)

第一章總則

第一條為及時充分掌握全州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)重大事項情況，切實履行人民銀行維護(hù)轄區(qū)金融穩(wěn)定職責(zé)，不斷提升人民銀行金融管理與金融服務(wù)水平，推動黔西南州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重大事項，是指金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的機(jī)構(gòu)變更重大事件、業(yè)務(wù)經(jīng)營重大事件、金融突發(fā)事件、各類金融案件以及本制度規(guī)定的其他事件。第三條本制度適用于在黔西南州設(shè)立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱金融機(jī)構(gòu)）。第四條金融機(jī)構(gòu)重大事項報告遵循及時性、真實性和屬地管理的原則。及時性原則金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項，應(yīng)按本制度規(guī)定的時限和途徑及時報告。真實性原則金融機(jī)構(gòu)報告的重大事項，應(yīng)按本制度規(guī)定的內(nèi)容和要求報告，并確保報告事項的真實準(zhǔn)確。屬地管理原則興義市轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項，應(yīng)按本制度規(guī)定及時向中國人民銀行黔西南州中心支行報告。州內(nèi)各縣金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項應(yīng)及時向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行縣支行

報告，視情況可同時向中國人民銀行黔西南州中心支行報告。第二章報告內(nèi)容

第五條機(jī)構(gòu)變更重大事項：(一)機(jī)構(gòu)名稱或者地址變更；(二)機(jī)構(gòu)性質(zhì)變更；

(三)正、副董事長或者正、副行長變更；(四)總股本5％(含)以上的重大股權(quán)變更；(五)總股本5％(含)以上的重大對外投資；(六)重大重組改制活動；(七)新設(shè)立或者撤并分支機(jī)構(gòu)；(八)可能對金融穩(wěn)定和社會穩(wěn)定造成較大影響的其他機(jī)構(gòu)變更重大事項。第六條業(yè)務(wù)經(jīng)營重大事項：

(一)金融機(jī)構(gòu)重大規(guī)章及政策措施變動情況；

(二)金融創(chuàng)新和開展新的高風(fēng)險金融業(yè)務(wù)情況，主要指：新開辦資金信貸產(chǎn)品、保函、交叉性金融工具和金融衍生工具等創(chuàng)新業(yè)務(wù)；(三)發(fā)生重大經(jīng)營損失，包括經(jīng)營損失人民幣100萬元（含）以上的、責(zé)任事故損失人民幣10萬元（含）以上的；(四)因管理層重大工作失誤、失(瀆)職行為或者內(nèi)控管理不嚴(yán)，新發(fā)生或者新發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)拆借

情況；

(五)經(jīng)營安全狀況，包括資本充足性指標(biāo)、資產(chǎn)質(zhì)量指標(biāo)、流動性指標(biāo)、盈利能力指標(biāo)等異常變動情況；

(六)可能對金融穩(wěn)定和社會穩(wěn)定造成較大影響的其他業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。第七條金融突發(fā)事件：

(一)發(fā)生擠提事件，銀行業(yè)存款非正常大幅下降，頭寸不能滿足客戶正常要求，可能對金融穩(wěn)定和社會穩(wěn)定造成較大影響的擠提事件；

(二)高級管理人員突然集體辭職、失蹤、發(fā)生重大意外事故，或者高級管理人員任職期間發(fā)生叛逃、出走、非正常死亡等事件；

(三)由于違規(guī)經(jīng)營、高管辭職等原因被新聞媒體進(jìn)行負(fù)面報道，可能對機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營帶來威脅的事件；

(四)客戶（群眾）到金融機(jī)構(gòu)集體上訪、示威、請愿、靜坐或者采取其他過激行為甚至沖擊圍攻事件；

(五)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障，在4小時內(nèi)難以恢復(fù)而影響對外營業(yè)的情況；

(六)因水災(zāi)、火災(zāi)等自然災(zāi)害，對金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)、賬冊、重要空白憑證、財產(chǎn)、人員等造成損害或者傷害的。第八條各類金融案件：

(一)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件（貪污、賄賂、挪用、侵占等）

及資金風(fēng)險案件；

(二)高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的案件；

(三)發(fā)生詐騙、盜竊、搶劫、涉槍、竊(泄)密、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪等案件；

(四)可能對金融穩(wěn)定和社會穩(wěn)定造成較大影響的其他金融案件。第九條其他報告事項：

(一)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)升級改造需暫停營業(yè)或者調(diào)整營業(yè)時間的情況；

(二)金融機(jī)構(gòu)向地方政府、司法部門和監(jiān)管部門行文報告的有關(guān)重大事項。第三章報告途徑和要求

第十條報告途徑金融機(jī)構(gòu)發(fā)生應(yīng)報告的重大事項，應(yīng)當(dāng)在事前或事后以正式公文形式報人民銀行。第十一條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)明確重大事項報告責(zé)任部門和責(zé)任人報當(dāng)?shù)厝嗣胥y行，今后如有變動應(yīng)報告人民銀行。第十二條報告時限實行事前報告、實時報告、事后報告相結(jié)合的辦法。總體要求：

（一）機(jī)構(gòu)變更重大事項、業(yè)務(wù)經(jīng)營重大事項中的重大規(guī)章及政策措施變動、金融創(chuàng)新和開展新的高風(fēng)險金融業(yè)務(wù)情況等，應(yīng)在事前報告總體規(guī)劃（方案），運(yùn)行半年后內(nèi)報告規(guī)劃（方案）落實情況；

（二）業(yè)務(wù)經(jīng)營重大事項中的重大經(jīng)營虧損、違規(guī)經(jīng)營、主要經(jīng)營指標(biāo)異常變動，出現(xiàn)危機(jī)情況應(yīng)在1日內(nèi)報告；

（三）金融突發(fā)事件、各類金融案件，應(yīng)立即（最遲不超過1個小時）報告，事后還應(yīng)及時報告事件進(jìn)展動態(tài)。第十三條報告方式金融機(jī)構(gòu)報告重大事項應(yīng)以正式公文形式進(jìn)行報送。緊急情況應(yīng)在第一時間內(nèi)電話報告，并應(yīng)在知曉事件發(fā)生后8小時內(nèi)通過傳真、郵件、專人送達(dá)等形式補(bǔ)報書面材料。第十四條報告要素

(一)機(jī)構(gòu)變更重大事項：變更目的及意義、變更內(nèi)容、變更依據(jù)、變更過程中發(fā)生的重大問題、擬（已）采取的方案或者措施等；

(二)機(jī)構(gòu)經(jīng)營重大事項：重大政策與決策調(diào)整的目的、依據(jù)、內(nèi)容、出臺的時間、實施效應(yīng)及其對金融和社會穩(wěn)定的影響；金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的名稱、內(nèi)容、風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)發(fā)展及社會影響等情況；業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)推廣運(yùn)行及升級改造的時間、內(nèi)容、范圍、風(fēng)險防范和維護(hù)金融穩(wěn)定的措施；金融機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營、管理漏洞以及管理層重大工作失誤、失(瀆)職行為的主要表現(xiàn)、可預(yù)見風(fēng)險以及擬(已)采取的措施；經(jīng)營期間資本充足率、備付金率、流動性比率、資產(chǎn)利潤率、利息回收率、存貸比例、中長期貸款比例、不良

貸款率、最大十戶貸款比例等指標(biāo)異常變動的情況，可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，擬(已)采取的措施等；

(三)金融突發(fā)事件：發(fā)生突發(fā)事件的金融機(jī)構(gòu)名稱、地點、時間；突發(fā)事件的原因、性質(zhì)、危害程度、影響范圍；突發(fā)事件的發(fā)展趨勢、可能或者已經(jīng)造成的損失；對突發(fā)事件擬(已)采取的應(yīng)對措施及其效果等情況；

(四)各類金融案件：何時、何地、何人、何事、何因發(fā)生案件、可能或者已經(jīng)造成的損失、擬（已）采取的措施；涉案人員的基本情況，涉案資金追收情況及風(fēng)險預(yù)測，案件發(fā)生機(jī)構(gòu)已（擬）采取的措施和效果等詳細(xì)情況。第十五條金融機(jī)構(gòu)在向地方政府、司法部門和監(jiān)管部門行文報告有關(guān)重大事項時，應(yīng)同時抄報當(dāng)?shù)厝嗣胥y行。第十六條金融機(jī)構(gòu)對屬于涉密事項的報告，應(yīng)注明保密級別，并嚴(yán)格遵守有關(guān)保密管理規(guī)定。第十七條中國人民銀行黔西南州中心支行接到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重大事項報告后，應(yīng)視情況及時向州政府和上級行匯報。必要時啟動《黔西南州金融機(jī)構(gòu)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》。第四章責(zé)任追究

第十八條金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項未按本制度有關(guān)要求及時報告或者報告內(nèi)容不真實，致使風(fēng)險處臵延誤或者處理不當(dāng)，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者社會影響的，人民銀行依照有關(guān)法律法規(guī)予以處理。第十九條人民銀行黔西南州中心支行、各縣支行有關(guān)職能部門和工作人員應(yīng)認(rèn)真履行重大事項管理職責(zé)，做到依法行政、依規(guī)管理、及時處理、保守秘密。因工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)等不作為或者亂作為造成不良影響和后果的，按相關(guān)管理規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第2篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重大事項報告制度[材料]

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重大事項報告制度

“去年，上海市銀行業(yè)金融案件時有發(fā)生，個別案件涉案金額較大。因此，落實風(fēng)險內(nèi)控，切實防范金融案件的發(fā)生，及時處置風(fēng)險因子是監(jiān)管機(jī)構(gòu)上海銀監(jiān)局當(dāng)前十分關(guān)注的問題?！鄙虾Ｊ秀y監(jiān)局官員近日對本報記者說。記者了解到，為遏制金融案件的發(fā)生，督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提高應(yīng)對和處置突發(fā)事件的能力，及時通報重大案情，上海銀監(jiān)局近日修訂并發(fā)布了《上海市銀行業(yè)重大突發(fā)事件報告制度》?！吨贫取穼︺y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重大突發(fā)事件的報告作了詳細(xì)的規(guī)定：確定由上海銀監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重大突發(fā)事件報告工作的組織、管理和協(xié)調(diào)；明確重大突發(fā)事件報告對象為上海銀監(jiān)局直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)；對重大突發(fā)事件的報告內(nèi)容和報告標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步明確；要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在重大突發(fā)事件發(fā)生后24小時內(nèi)以規(guī)定形式報上海銀監(jiān)局辦公室，并在重大事項平息后形成完整的重大事項風(fēng)險處置報告上報上海銀監(jiān)局；對重大突發(fā)事件的報告實行問責(zé)制，對遲報、漏報、瞞報、誤報重大突發(fā)事件造成嚴(yán)重后果的直接責(zé)任人和相關(guān)負(fù)責(zé)人依法處理。上海銀監(jiān)局要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高度重視重大突發(fā)事件報告工作，切實加強(qiáng)重大突發(fā)事件報告工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，將重大突發(fā)事件報告工作責(zé)任落實到部門，明確到個人。并要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步完善重大突發(fā)事件處置預(yù)案，遇重大突發(fā)事件及時向上海銀監(jiān)局報告。第3篇：新設(shè)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)開業(yè)管理與銀行業(yè)重大事項報告制度講座新設(shè)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)開業(yè)管理與銀行業(yè)重大事項報告制度

講座

（提綱）

中國人民銀行成都分行

梁勤星

概覽

?銀行業(yè)機(jī)構(gòu)重大事項報告制度主要內(nèi)容

?新設(shè)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)開業(yè)管理與服務(wù)指引

?人行分支行進(jìn)行開業(yè)管理與服務(wù)等職責(zé)

?金融機(jī)構(gòu)如何配合開業(yè)管理和事項報告

一、川銀行業(yè)機(jī)構(gòu)重大事項報告制度

（一）總概?！秷蟾嬷贫取饭?0條約600字。（二）制定目的（三）制定依據(jù)

（四）適用對象；

（五）報告內(nèi)容

（六）報告辦法；

（七）人行處理方式和辦法；

（八）附則：要求各中支制定實施細(xì)則；規(guī)定施行時間和解釋權(quán)。二、《新設(shè)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)管理與服務(wù)指引》解讀

（一）新設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)管理與服務(wù)的意義

人民銀行強(qiáng)化監(jiān)管職能需要；人民銀行履行金融穩(wěn)定職責(zé)需要；人民銀行提高服務(wù)效率需要；人民銀行加強(qiáng)宏觀審慎監(jiān)管、應(yīng)對國際金融危機(jī)的需要。（二）開業(yè)管理政策出臺背景2003年銀監(jiān)分設(shè)后的管理現(xiàn)實：管理缺位和管理重復(fù)同時存在；人行分支機(jī)構(gòu)重服務(wù)、輕管理現(xiàn)象突出；

加入人行金融服務(wù)設(shè)施機(jī)構(gòu)良莠不齊；

人民銀行提供的金融信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)受到損傷；

人民銀行服務(wù)中的管理任務(wù)十分迫切。（三）《新設(shè)銀行機(jī)構(gòu)開業(yè)管理與服務(wù)指引》

1、總概：5章23條2000字。2、適用對象；

3、主要目的；

4、時效規(guī)定5、申請內(nèi)容

6、管理要求：

7、屬地管理原則和職權(quán)劃分

人行分支行進(jìn)行開業(yè)管理與服務(wù)等職責(zé)

（一）認(rèn)清開業(yè)管理和報告制度的必要性

（二）不斷探索和實踐經(jīng)驗

（三）把認(rèn)識統(tǒng)一到總分行安排上

（四）認(rèn)真貫徹落實總分行要求

（五）有組織、人力和條件保障

（六）按照分行要求擬定實施辦法

四、金融機(jī)構(gòu)積極配合開業(yè)管理和事項報告

（一）提高認(rèn)識，積極配合（二）學(xué)習(xí)文件正確把握責(zé)權(quán)利

（三）把握要求，不誤時事

第4篇：重大事項報告制度

重大事項報告制度

為暢通全校黨政決策渠道，提高學(xué)校管理民主化、科學(xué)化、制度化的水平，保證學(xué)校教育質(zhì)量的提高，結(jié)合我校實際，制定本制度。一、學(xué)校重大事項的范圍：

1、學(xué)校貫徹落實黨的路線、方針、政策和國家法令法規(guī)，以及上級黨委和行政部門的決議、指示的意見、措施和辦法。2、學(xué)校的辦學(xué)思想、辦學(xué)原則和教育教學(xué)中的重大問題。3、學(xué)校的發(fā)展規(guī)劃、學(xué)年和學(xué)期工作總結(jié)計劃。4、學(xué)校各項改革方案、素質(zhì)教育重大事項以及教研科研重大事項。5、學(xué)校人事、機(jī)構(gòu)設(shè)置，人員調(diào)整。6、學(xué)校重大人事問題的決定，含中層領(lǐng)導(dǎo)干部的推薦和聘用，學(xué)校教職工的調(diào)配。7、學(xué)校重要規(guī)章制度的制定和執(zhí)行。8、學(xué)校年度財務(wù)預(yù)、決算，含重大財務(wù)收支項目及重大經(jīng)濟(jì)活動。9、學(xué)校重大基建、維修工程項目的確定和預(yù)算、工程驗收，重要設(shè)備、器材的購置和變動。10、教職工的獎懲。含各種獎勵方案的制定以及各種先進(jìn)的選舉。11、其他應(yīng)由領(lǐng)導(dǎo)集體議事決定的事項。二、學(xué)校重大議事應(yīng)遵循的原則、決策程序：

1、主管或分管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)主管或分管工作內(nèi)容，以書面形式提出所需商討重大事項。2、校長組織校務(wù)領(lǐng)導(dǎo)委員會形成初步?jīng)Q策議案。3、通過教代會，黨員大會或意見箱，收集師生反饋的意見。4、校長組織校委會成員在教代會評議的基礎(chǔ)上，形成新的議案。5、校務(wù)民主監(jiān)督小組對整改后議案進(jìn)行審核。6、通過教代會、公開欄、家長會等多種形式向師生公開或公示。7、經(jīng)公開或公示，確定無異議后，由校務(wù)委員會形成最后決議。8、經(jīng)一至七項程序后，交辦主管部門實施。第5篇：重大事項報告制度

重大事項報告制度

第一章總則

第一條為了規(guī)范浙江江山化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重大信息內(nèi)部報告工作，明確重大信息內(nèi)部報告的職責(zé)和程序，加強(qiáng)內(nèi)部管理，控制經(jīng)營風(fēng)險。根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所中小板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》和公司《信息披露制度》，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、公司所屬全資子公司、控股子公司和擁有實際控制權(quán)的參股公司。部門分管領(lǐng)導(dǎo)、子公司總經(jīng)理為重大事項報告的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)與公司的聯(lián)絡(luò)，各部門、子公司辦公室或類似機(jī)構(gòu)為重大事項報告的責(zé)任部門，發(fā)生重大事項前，應(yīng)先向公司投資管理部進(jìn)行通報，并經(jīng)公司同意后才能實施。第三條投資管理部部長為公司接收信息的聯(lián)絡(luò)人。部門分管領(lǐng)導(dǎo)、子公司總經(jīng)理負(fù)有向公司投資管理部報告其所知悉的重大信息的義務(wù)。部門分管領(lǐng)導(dǎo)、子公司的總經(jīng)理為第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)信息的收集、整理工作，并在第一時間負(fù)責(zé)上報工作。第四條負(fù)有報告義務(wù)的有關(guān)人員應(yīng)根據(jù)其任職單位的實際情況，制定相應(yīng)的內(nèi)部信息上報制度，以保證其能及時的了解和掌握有關(guān)信息。第五條相關(guān)負(fù)責(zé)人以及因工作關(guān)系了解到公司應(yīng)披露的信息的人員，在該信息尚未公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。第二章重大信息的范圍

第六條信息報告義務(wù)人應(yīng)向公司投資管理部報告的有關(guān)信息包括：（一）發(fā)生或擬發(fā)生以下重大事項，包括：1、購買或者出售資產(chǎn)；2、對外投資（含委托理財、委托貸款等）；3、提供財務(wù)資助；4、提供擔(dān)保；5、租入或者租出資產(chǎn)；

16、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；7、贈與或者受贈資產(chǎn)；8、債權(quán)或者債務(wù)重組；9、研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移10、簽訂許可使用協(xié)議；

11、發(fā)生重大訴訟和仲裁（采取12個月累計計算）；

12、重大購銷合同，合同金額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

13、擬變更募集資金使用范圍；

14、公司或者證券監(jiān)管部門認(rèn)定的其他重大交易行為。上述“購買或出售的資產(chǎn)”不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。（二）關(guān)聯(lián)交易

關(guān)聯(lián)交易是指上市公司或者其控股子公司與上市公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項，包括：

1、上述重大事項；

2、購買原材料、燃料、動力；3、銷售產(chǎn)品、商品；4、提供或者接受勞務(wù)；5、委托或者受托銷售；6、關(guān)聯(lián)雙方共同投資；

7、其他通過約定可能造成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。具有以下情形之一的法人或者其他組織，為上市公司的關(guān)聯(lián)法人：1、直接或間接地控制上市公司的法人或者其他組織；

2、由前項所述法人直接或間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織；

3、上市公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者擔(dān)任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織；

24、持有上市公司5%以上股份的法人或者其他組織及其一致行動人；具有下列情形之一的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人：、直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人；（1）（2）、上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；

（3）、直接或間接地控制上市公司的法人或者其他組織的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（4）、第1、2項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為上市公司的關(guān)聯(lián)人：（1）、因與上市公司或者關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或者作出安排，在協(xié)議或者安排生效后，或者在未來十二個月內(nèi)，具有上述關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人規(guī)定情形之一的；

（2）、過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有上述關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人規(guī)定情形之一的。（三）出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險的情形：1、發(fā)生重大虧損或遭受重大損失；2、發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；3、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；4、計提大額的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

5、公司決定解散或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者受到刑事處罰、被依法責(zé)令關(guān)閉；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，或者可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

6、公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；

7、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備；8、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；9、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；10、出現(xiàn)影響股東權(quán)益的重大信息；

11、新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大不利影響。3（四）子公司有下列情形之一的：

1、變更子公司名稱、子公司章程、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯(lián)系電話等；2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；3、變更會計政策、會計估計；

4、子公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理、高級管理人員提出辭職或發(fā)生變動；5、生產(chǎn)經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價格、原材料采購價格和方式、營銷戰(zhàn)略或法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生重大變化等）；

6、發(fā)生重大災(zāi)害、安全事故等事件，將對子公司造成損失的；

7、訂立重要合同，可能對子公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響；8、獲得科研成果、重大獎勵及大額政府補(bǔ)貼等額外收益，或轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對子公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；

9、報告人認(rèn)為有義務(wù)報告的其他情況。（五）子公司召開有關(guān)重要會議文件、定期報表：

1、子公司董事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議等重要文件，以及可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項；

2、子公司的季度和月度報告，包括營運(yùn)報告、產(chǎn)銷量報表、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、向他人提供資金及對外擔(dān)保報表。（六）公司《信息披露制度》、深圳證券交易所規(guī)定的其他事項。第三章內(nèi)部重大信息報告程序

第七條部門分管領(lǐng)導(dǎo)、子公司的總經(jīng)理為重大事項報告的第一責(zé)任人。子公司還應(yīng)指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向公司投資管理部報告與報備。重大事項報告負(fù)責(zé)人對重大事項信息的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、及時性負(fù)責(zé)。第八條部門分管領(lǐng)導(dǎo)、子公司總經(jīng)理在知悉重大事項當(dāng)日，以電話、傳真或郵件等方式向公司董事會報告有關(guān)情況，同時責(zé)成聯(lián)絡(luò)人填寫重大事項報告單，由子公司總經(jīng)理簽字加蓋公章，并附相關(guān)依據(jù)及資料，包括但不限于與該信

4息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等，報送投資管理部。第九條根據(jù)涉及金額和風(fēng)險大小不同，投資管理部交由公司不同級別機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審和出示意見，投資管理部將公司意見以書面文件形式下發(fā)給相應(yīng)部門和子公司。第十條部門分管領(lǐng)導(dǎo)、子公司將重大事項信息形成重大事項報告單提交至公司后，如需公司履行信息披露義務(wù)的，由公司董事會秘書協(xié)調(diào)和組織公司專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)信息對外披露事宜。第四章重大內(nèi)部信息的報告責(zé)任

第十一條責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格履行本制度所列各項報告義務(wù)，任何違反本制度的行為和事項，造成公司信息披露違規(guī)的，公司董事會將追究責(zé)任人的行政或法律責(zé)任。第十二條本制度第三條所述負(fù)有重大信息報告義務(wù)的人員，應(yīng)認(rèn)真、負(fù)責(zé)地傳遞本制度所要求的各類信息，對重大信息的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、及時性負(fù)責(zé)。違反本制度的規(guī)定，未履行相關(guān)職責(zé)，視為違反崗位職責(zé)，由公司董事會秘書根據(jù)具體情況向董事會或公司內(nèi)部相關(guān)部門提出追究其責(zé)任的處理建議。第五章附則

第十三條本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即對本制度進(jìn)