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認證類型：個人認證

認證主體：丁**（實名認證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時間：2023-06-23 格式：DOCX 頁數(shù)：21 大?。?.83KB 積分：20 舉報 版權(quán)申訴

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？紡土曊?/p>

單選題（共50題）1、下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是（）。A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C.上市公司收購人D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人【答案】C2、我國《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機構(gòu)違反相關規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A3、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6【答案】A4、下列關于基金財產(chǎn)的說法，不正確的選項是（）。A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)【答案】B5、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧?。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A6、下列關于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B8、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。A.證券公司B.客戶C.銀行機構(gòu)D.金融機構(gòu)【答案】C9、利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.有關監(jiān)管部門的工作人員C.基金管理公司的從業(yè)人員D.非金融機構(gòu)的從業(yè)人員【答案】D10、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪些選項符合除名退伙情形（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A11、有關保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B12、下列關于證券公司治理的基本要求，表述正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂()，并對協(xié)議實行編號管理。A.證券投資顧問服務協(xié)議B.資產(chǎn)托管協(xié)議C.推廣代理協(xié)議D.保本保底補充協(xié)議【答案】A14、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B15、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A16、在境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和建議，適用（）。A.《保險法》B.《擔保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C17、凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和資產(chǎn)的流動性特點，在()的基礎上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標A.營業(yè)收入B.總資產(chǎn)C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】D18、以下關于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是（）。A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關證明材料C.經(jīng)營機構(gòu)應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結(jié)果及其理由D.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者【答案】A19、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙【答案】C20、（2020年真題）下列關于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務需要遵循的原則有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B21、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進行期貨交易D.提供交易設施【答案】C22、未經(jīng)國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”A.100B.150C.200D.300【答案】C23、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A24、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D25、(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A26、(2019年真題)下列關于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進行擔?！敬鸢浮緼27、有限責任公司的權(quán)力機關是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A28、證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向（）報告。A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院C.公安局D.法院【答案】A29、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C30、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】D31、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B32、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B33、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B34、保薦機構(gòu)存在下列（）情形的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、下列能成為背信運用受托財產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、公司公開發(fā)行股票的定價方式包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A37、資產(chǎn)管理計劃運作期間，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當按照以F要求向投資者提供相關信息:（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)【答案】D39、關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C40、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風險官；證券公司董事會B.證券公司首席風險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會【答案】B41、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構(gòu)，必須經(jīng)（）批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D42、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備的條件有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務，應當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B45、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D46、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D47、（2017年真題）非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D48、股份有限公司章程應當載明的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。