2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共57題）1、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B2、債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A4、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D5、關(guān)于公募REITs產(chǎn)品的特征，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D6、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、以下哪項不屬于創(chuàng)業(yè)板市場的功能（）。A.投機活動B.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用C.優(yōu)化資源配置D.促進產(chǎn)業(yè)升級【答案】A8、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險C.可調(diào)利率債券對利率進行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年【答案】B9、2018年3月30日，國務(wù)院批準了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C10、在我國，當公司破產(chǎn)清算或解散清算時，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務(wù)；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；支付清算費用B.支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款；清償公司債務(wù)C.支付清算費用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；清償公司債務(wù)D.清償公司債務(wù)；支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款【答案】B11、下列不屬于直接融資方式的有（）。A.債券市場融資B.商業(yè)信用融資C.銀行信用融資D.民間借貸【答案】C12、私募基金募集應(yīng)當履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、以下對實體經(jīng)濟與金融之間的相互關(guān)系的表述，不完全合理的是（）。A.實體經(jīng)濟發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實體經(jīng)濟發(fā)展不好，風(fēng)險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進經(jīng)濟增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實體經(jīng)濟和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C14、（2021年真題）場外交易市場的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常，最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D16、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購、份額贖回B.份額申購、金額贖回C.金額申購、金額贖回D.金額申購、份額贖回【答案】D17、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D18、我國的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、資本市場的種類不包括（）。A.股票市場B.衍生品市場C.短中期資金借貸品市場D.債券市場【答案】C20、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、行為金融學(xué)認為，有一項因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價不可或缺的重要因素，主要通過投資者對資產(chǎn)價格走勢的預(yù)期來體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D22、市場風(fēng)險衡量方法有敏感性分析和（）。A.波動性分析B.情景分析C.感知分析D.歷史情景分析【答案】A23、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、下列關(guān)于風(fēng)險偏好的說法，錯誤的是（）A.風(fēng)險偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風(fēng)險偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標過程中對風(fēng)險的態(tài)度C.風(fēng)險偏好也稱為“風(fēng)險胃口”D.風(fēng)險偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險【答案】A25、證券機構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風(fēng)險狀況進行檢測，編制風(fēng)險報告，確保各類風(fēng)險信息順暢并及時地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險預(yù)警B.風(fēng)險監(jiān)測C.風(fēng)險報告D.風(fēng)險控制【答案】C26、（2019年真題）下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C27、（）有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.主板市場C.新三板市場D.中小板市場【答案】B28、（2020年真題）取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的自行評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循的原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列有關(guān)盈利水平的說法，錯誤的是（）。A.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一B.—般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲C.預(yù)期公司盈利減少，股票市場價格上升D.股票價格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時發(fā)生【答案】C30、下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當具備的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有完善的內(nèi)部控制制度B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)【答案】D31、()是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B32、開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，將（）借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B33、（2019年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國家稅務(wù)部門C.中國結(jié)算公司D.國家財政部門【答案】C34、以下屬于證券市場融資的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D36、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負債是3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）。A.18.6億元B.25億元C.21.8億元D.27億元【答案】B37、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C38、（2018年真題）（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券服務(wù)機構(gòu)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B39、首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、金融衍生工具可以按照（）分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基礎(chǔ)工具種類B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場所【答案】C41、（2021年真題）基金信息披露分類中，不包括（??）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B42、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B43、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D44、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D45、證券投資基金的資金主要投向（）。A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶【答案】C46、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A47、（2020年真題）屬于金融期貨主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C50、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B51、公開募集基金的基金管理人不得進行的行為包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B52、下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、（2021年真題）目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險控制部門對基金經(jīng)理擬訂的投資組合進行組合進行風(fēng)險測量和評估【答案】D54、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，宏觀經(jīng)濟影響股票價價格的特點有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A55、（2018年真題）金融自由化的主要內(nèi)容包括