基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練A卷帶答案

單選題（共50題）1、在股權(quán)投資基金管理人開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，引入基金托管人是為了引入獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的監(jiān)督，以利于更好的保障（）。A.基金普通合伙人的權(quán)益B.基金投資者的權(quán)益C.基金有限合伙人的權(quán)益D.基金管理人的權(quán)益【答案】B2、關(guān)于企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.發(fā)行人將招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見回復(fù)后【答案】D3、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D4、投資機(jī)構(gòu)一般通過(guò)參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。-般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營(yíng)層B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)（股東會(huì)）D.董事會(huì)【答案】A5、關(guān)于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）A.信托（契約）型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《證券投資基金法》的強(qiáng)制性規(guī)定來(lái)安排實(shí)施B.合伙型基金的出資方式根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、勞務(wù)等形式出資C.公司型基金的出資方式通常由公司章程進(jìn)行規(guī)定且可進(jìn)行適應(yīng)性約定D.相比較而言，股權(quán)投資基金不會(huì)采用承諾資本制【答案】C6、發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.4B.6C.8D.10【答案】D7、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)，也可防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D8、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對(duì)象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】A9、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國(guó)家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】A10、（2016年真題）股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D11、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.分紅收入C.通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目退出收入D.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入【答案】D12、（2017年真題）根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營(yíng)的業(yè)務(wù)的是（）。A.與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.其他非金融業(yè)務(wù)D.同類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D13、目前，我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨（）。A.單一化B.集中化C.分散化D.多元化【答案】D14、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A15、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A.適時(shí)性原則B.全面性原則C.執(zhí)行有效原則D.獨(dú)立性原則【答案】A16、二手資料收集的步驟不包括（）。A.辨別所需的信息B.尋找信息源C.信息分析D.收集二手資料【答案】C17、(2017年)我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、某股權(quán)投資基金對(duì)受托銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)材料中，存在違反現(xiàn)行規(guī)定的內(nèi)容為（）。A.基金管理人經(jīng)驗(yàn)豐富，能發(fā)掘并投資優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，基金收益不低于20%B.本基金管理人對(duì)基金不直接出資，管理人全資子公司認(rèn)購(gòu)基金1%份額C.本基金規(guī)模10億元，委托銷售機(jī)構(gòu)募集部分為6億元，其余部分管理人自行募集D.本基金設(shè)立募集專戶，銷售機(jī)構(gòu)募集的資金在募集專戶歸集【答案】A19、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）A.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值B.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不明確性C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況【答案】B20、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的指標(biāo)，下面說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A.毛內(nèi)部收益率（GIRR）一般小于凈內(nèi)部收益率（NIRR）B.內(nèi)部收益率是凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率C.凈內(nèi)部收益率（NIRR）反映了投資者投資基金的回報(bào)水平D.內(nèi)部收益率（IRR）體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值【答案】A21、在合伙協(xié)議未作任何特殊約定時(shí)，合伙型股權(quán)投資基金的合伙人轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額時(shí)，以下正確的選項(xiàng)為（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D22、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，—次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬(wàn)元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無(wú)追趕機(jī)制。投資者A,實(shí)繳投資本金3,000萬(wàn)元，在基金清算時(shí)，投資者A可獲得的分配為（）。A.1,920萬(wàn)元B.5,100萬(wàn)元C.2,100萬(wàn)元D.4,920萬(wàn)元【答案】D23、關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金即內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取'一頭在外，一頭在內(nèi)”的方式C.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象D.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金【答案】C24、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）。A.投資項(xiàng)目被上市公司并購(gòu)B.投資項(xiàng)目從新三板摘牌C.投資項(xiàng)目投資失敗退出D.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃【答案】C25、（）并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的。A.股票首次公開發(fā)行B.股票首次非公開發(fā)行C.股票公開發(fā)行D.股票非公開發(fā)行【答案】A26、初步盡職調(diào)查是股權(quán)投資基金投資流程之一，其核心是（）。A.詳盡調(diào)查B.對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行價(jià)值判斷C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.項(xiàng)目開發(fā)與篩選【答案】B27、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（）。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D28、下列不屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.自然風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D.政治風(fēng)險(xiǎn)【答案】B29、股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級(jí)管理人員問(wèn)題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D30、（2017年真題）某股權(quán)投資基金《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中有如下一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，基金管理人承擔(dān)責(zé)任的方式為：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無(wú)法成立）后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。”就該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，描述錯(cuò)誤的是（）。A.通常情況下，該風(fēng)險(xiǎn)僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金B(yǎng).該風(fēng)險(xiǎn)所描述的是基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)C.相對(duì)于特殊風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)D.如投資者對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有疑問(wèn)，基金管理人有義務(wù)向投資者進(jìn)一步解釋、闡明【答案】A31、關(guān)于私人股權(quán),以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】C32、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法錯(cuò)的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容【答案】A33、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.自行銷售私募基金時(shí)，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過(guò)傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳【答案】C34、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托（）募集股權(quán)投資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。A.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)B.獲得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)D.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)【答案】A35、（2016年真題）在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C.清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單【答案】A36、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.1年C.2年D.5年【答案】B37、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說(shuō)法正確的是（）。A.投資者可無(wú)需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B38、（），是指中國(guó)國(guó)籍自然人或根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A39、豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持，一般按以下方式辦理，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、以（）形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D41、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說(shuō)明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A42、對(duì)于以有限合伙形式設(shè)立的基金，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任【答案】C43、（2017年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資流程，下列順序正確的是（）。A.項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割B.項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、投資決策、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、簽訂投資協(xié)議、投資交割C.初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目開發(fā)與篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割D.項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割【答案】D44、市場(chǎng)法，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ【答案】A45、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間