證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測題庫B卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測題庫B卷帶答案

單選題（共50題）1、根據(jù)2016年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引（修訂征求意見稿）》，（）業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C2、（2019年真題）股票市場價格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.公司經(jīng)營狀況C.政治因素D.供求關(guān)系【答案】D3、20世紀(jì)80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D4、20世紀(jì)80年代中期以后，全球主要經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)出高產(chǎn)出、低通貨膨脹的情況，這一時期被稱為“大緩和（GreatModeration）”，實際經(jīng)濟(jì)周期理論成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。該理論認(rèn)為（）。A.金融市場的各種變化會影響實體經(jīng)濟(jì)，同時被動反映實體經(jīng)濟(jì)活動的運行狀況B.金融市場的各種變化基本不會影響實體經(jīng)濟(jì)，而只是主動反映實體經(jīng)濟(jì)活動的運行狀況C.金融市場的各種變化會影響實體經(jīng)濟(jì)，同時主動反映實體經(jīng)濟(jì)活動的運行狀況D.金融市場的各種變化基本不會影響實體經(jīng)濟(jì)，而只是被動反映實體經(jīng)濟(jì)活動的運行狀況【答案】D5、（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、2019年，我國債券市場運行特點包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A7、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A9、國際間接投資也就是國際證券投資，是指在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動。以下不屬于這些有價證券的是（）。A.優(yōu)先股股票B.政府債券C.出口信貸D.企業(yè)債券【答案】C10、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A11、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)具備（）核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】B12、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于（）后重新提交注冊文件。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C13、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A15、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。A.期限性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性【答案】C16、下列關(guān)于股票的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、（2020年真題）某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D18、證券交易所的組織形式分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B19、（2019年真題）創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B21、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.審定制【答案】C22、下列關(guān)于證券交易所特征的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C23、政府通過對金融市場直接或間接的干預(yù)，影響金融市場變量，調(diào)控社會信貸可得性，進(jìn)而影響公眾的儲蓄、消費、投資行為，調(diào)整本國與外國的經(jīng)濟(jì)往來，影響商業(yè)周期，最終實現(xiàn)對產(chǎn)出、就業(yè)、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】D24、下列關(guān)于國債發(fā)行額度的分配說法錯誤的是（）。A.儲蓄國債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機(jī)動代銷額度B.儲蓄國債（憑證式）發(fā)行額度按照代銷額度比例分配方式分配給承銷團(tuán)成員C.儲蓄國債（憑證式）可以不采用代銷方式發(fā)行D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均采用代銷方式發(fā)行【答案】C25、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A26、證券市場最廣泛的投資者是指（）。A.金融機(jī)構(gòu)類投資者B.個人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者D.基金類投資者【答案】B27、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯誤的是（）。A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時發(fā)起C.中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B28、我國儲蓄國債（電子式）的特點有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B30、金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱為（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).基礎(chǔ)貨幣C.法定盈余公積D.任意盈余公積【答案】A31、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C32、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法.（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是（）。A.原中國銀監(jiān)會B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國保監(jiān)會【答案】C34、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者【答案】B35、風(fēng)險識別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、下列不屬于有價證券的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券【答案】D37、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其（）后，即視同確認(rèn)了身份。A.輸入相關(guān)的賬號B.輸入正確的密碼C.輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼D.輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼，以及進(jìn)行過交易【答案】C38、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格【答案】B39、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是()。A.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險【答案】A40、公司并購重組對公司的長期發(fā)展是否有利，是否能夠（），是決定股價變動方向的重要因素。A.提高公司的股票價格B.提高公司管理層的決策能力C.改善公司的經(jīng)營狀況D.改善公司的績效考核【答案】C41、下列關(guān)于國際債券的說法中正確的是（）。A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券B.國際債券的投資者不包括自然人C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家D.同國內(nèi)債券相比，國際債券不具有特殊性【答案】C42、（2018年真題）證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D43、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C44、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。年貼現(xiàn)率為4％，則在2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.06【答案】D45、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說法，錯誤的是()。A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利B.股份公司在無力償債時不能支付紅利C.股份公司只能用留存收益支付紅利D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊資本【答案】A46、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C47、金融業(yè)