基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)高分資料打印版

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單選題（共50題）1、（）是指基金服務(wù)機構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。A.信息系統(tǒng)維護服務(wù)B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)C.信息系統(tǒng)升級服務(wù)D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)【答案】D2、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益【答案】B3、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）。A.獨立運作，分別核算B.統(tǒng)一核算C.整體運作D.統(tǒng)一運作，統(tǒng)一核算【答案】A4、在管理人內(nèi)部控制中，（）是指各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。A.全面性原則B.獨立性原則C.相互制約原則D.執(zhí)行有效原則【答案】B5、我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時，（）可以依法進行行政處罰。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.省級人民政府【答案】A7、（2020年真題）天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D8、股權(quán)投資基金清算的第一步是（）。A.通知債權(quán)人B.確認基金財產(chǎn)C.確定清算主體D.編制清算報告【答案】C9、法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】D11、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)不包括（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D12、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、銀行業(yè)適合采用的估值方法是（）。A.市盈率法B.市銷率法C.市現(xiàn)率法D.市凈率法【答案】D14、機構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，機構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機構(gòu)的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D15、關(guān)于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）A.信托（契約）型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《證券投資基金法》的強制性規(guī)定來安排實施B.合伙型基金的出資方式根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務(wù)等形式出資C.公司型基金的出資方式通常由公司章程進行規(guī)定且可進行適應(yīng)性約定D.相比較而言，股權(quán)投資基金不會采用承諾資本制【答案】C16、中國證監(jiān)會設(shè)股權(quán)投資基金監(jiān)管部，其職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C18、王先生為甲公司的總經(jīng)理，不屬于王先生法定競業(yè)禁止義務(wù)的行為的是（）A.解除勞動合同后，勸誘公司其他員工從甲公司離職B.離職后立即加入與甲公司有競爭關(guān)系的乙公司C.在甲公司任職期間兼任經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的丙公司董事，并未告知股東會D.離職后一個月內(nèi)創(chuàng)立一家公司開展甲公司同類業(yè)務(wù)【答案】A19、基金募集機構(gòu)主要分為直接募集機構(gòu)和受托募集機構(gòu)兩種，其中直接募集機構(gòu)是指（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機構(gòu)D.投資者【答案】A20、以下不是股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用的是（）。A.評估企業(yè)資產(chǎn)的合法性B.評估企業(yè)債務(wù)的合法性C.評估企業(yè)業(yè)務(wù)的合法性D.評估企業(yè)潛在的法律風(fēng)險【答案】B21、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A22、關(guān)于基金業(yè)績評價的指標，下面說法錯誤是（）。A.毛內(nèi)部收益率（GIRR）一般小于凈內(nèi)部收益率（NIRR）B.內(nèi)部收益率是凈現(xiàn)值（NPV）等于零時的折現(xiàn)率C.凈內(nèi)部收益率（NIRR）反映了投資者投資基金的回報水平D.內(nèi)部收益率（IRR）體現(xiàn)了投資資金的時間價值【答案】A23、（）指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負債所需支付的價格。A.公允價值B.當(dāng)前價值C.實際價值D.未來價值【答案】A24、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。A.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.股權(quán)投資基金對所有投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動C.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的財務(wù)調(diào)查活動D.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的后續(xù)審計活動【答案】A25、(2016年)可直接認定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A26、關(guān)于基金收益分配以下說法錯誤的是（）A.按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益B.按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配C.回撥機制是指在股權(quán)投資基金運作時，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算D.在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配【答案】C27、并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現(xiàn)。A.管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合B.經(jīng)濟周期C.運營D.拆分與合并【答案】A28、關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D29、（

）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A30、隨著監(jiān)管規(guī)則的逐步放寬，（）等金融機構(gòu)正成為越來越重要的股權(quán)投資基金投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、（2017年真題）下列投資協(xié)議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是（）。A.“投資人有權(quán)提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內(nèi)，董事會由不超過11名董事組成……”B.“公司如向第三方提供擔(dān)保，依照公司章程，應(yīng)由董事會決議通過……”C.“投資人有權(quán)提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的監(jiān)事在內(nèi)，監(jiān)事會由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成……”D.“公司股東會會議由董事會召集，董事長主持……”【答案】A33、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系B.契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定，運作比較靈活C.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體【答案】D34、（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。A.政府債券B.投資基金C.政府性基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】D35、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群D.將所購買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群【答案】A36、下列關(guān)于高效監(jiān)管原則的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通【答案】B38、股權(quán)投資基金項目退出的具體方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、企業(yè)估值的特點不包括（）。A.整體是各部分的簡單相加B.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來C.整體價值來源于要素的結(jié)合方式D.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值【答案】A40、（2017年真題）股權(quán)投資基金在《風(fēng)險揭示書》中，應(yīng)揭示的風(fēng)險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、私募股權(quán)投資基金收益分配順序排序正確的是（）1.給投資者分配門檻收益2.返還投資者本金3.基金管理人和基金投資者約定"二八"模式分配收益4.用追趕機制給基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C42、公司型基金的分配為（），即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進行分配，收益分配的時間安排靈活性相對較（）。A.先分后稅；低B.先分后稅；高C.先稅后分；低D.先稅后分；高【答案】C43、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務(wù)運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分數(shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通常可以接受非貨幣出資【答案】D44、基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任【答案】C45、按資金性質(zhì)分類，股權(quán)投資基金可分為（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金C.母基金和子基金D.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金【答案】D46、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、（2019年真題）股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D48、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】