證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練題型匯編帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D2、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司D.國務(wù)院【答案】C3、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體是法人C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國家金融管理秩序【答案】B4、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B5、（2020年真題）下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、證券公司應(yīng)當制定涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對分支結(jié)構(gòu)和附屬機構(gòu)之行動的情況進行監(jiān)督管理，嚴格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.公安部D.聯(lián)合國【答案】C7、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C8、除當?shù)卣C明已列人國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B9、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B10、（2016年真題）下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是（）。A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)的負責人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任D.監(jiān)事會負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責【答案】D12、關(guān)于證券公司獨立董事制度及相關(guān)內(nèi)容，下列說法正確的有()A.III、IVB.I、IIIC.I.IID.I、II、III【答案】B13、下列屬于風險管理機制相關(guān)要求的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A14、上市公司設(shè)董事會秘書，其職責不包括（）。A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務(wù)所C.負責辦理信息披露事務(wù)D.負責公司股東資料的管理【答案】B15、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的《公司法》中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公d法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】C16、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D17、證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A18、下列屬于在交易制度方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預留空間【答案】B19、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B20、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B21、利用未公開信息交易需承擔的民事責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C22、證券公司應(yīng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責，確保內(nèi)部控制的有效性。以下說法中錯誤的是（）。A.董事會應(yīng)對中國證監(jiān)會對證券公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認真研究并督促落實B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督C.董事會應(yīng)當至少每季度舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作D.負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負責人可列席證券公司任何會議【答案】C23、下列有關(guān)有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應(yīng)當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D.有限責任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D24、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔有限責任的有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】B25、具備（）以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近兩年內(nèi)在符合《保薦辦法》第二條規(guī)定的證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人等主要成員（發(fā)行人、保薦機構(gòu)、保薦代表人因證券發(fā)行上市相關(guān)違規(guī)行為受到處罰處分措施的項目除外）可視為熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，達到相應(yīng)專業(yè)能力水平，無須參加專業(yè)能力水平評價測試。A.3年B.5年C.10年D.12年【答案】C26、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C27、下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C28、（2018年真題）從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10【答案】A29、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.最近36個月無違反誠信的不良記錄D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】C30、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】B33、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是()A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等【答案】D34、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實際控制人【答案】B35、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責令保薦人更換相關(guān)負責人的監(jiān)管措施C.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格D.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構(gòu)相關(guān)責任人不應(yīng)承擔法律責任【答案】B37、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，可能受到的處罰措施包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)B.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)D.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)【答案】B39、（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】B40、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風險控制的措施有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】C41、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D42、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關(guān)于合規(guī)管理職責歸屬表述正確的有（）①董事會負責在日常經(jīng)營中培育公司合規(guī)文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C43、證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.非銀行【答案】A44、（2016年真題）下列董事會中必須有職工代表的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司D.外商獨資企業(yè)【答案】A45、(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）A.上市公司收購的有關(guān)方案B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定【答案】B46、下列屬于操縱市場行為的是（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C47、證券公司應(yīng)當建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負責制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負責人D.分支機構(gòu)【答案】A48、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】