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基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(一)附答案打印

單選題(共50題)1、通過()分析,可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力,并通過收入、成本費(fèi)用的分析,解析企業(yè)獲利能力高低的原因,進(jìn)而評(píng)價(jià)企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。A.所有者權(quán)益變動(dòng)表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】B2、現(xiàn)值計(jì)算中,將未來某時(shí)點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時(shí)點(diǎn)的價(jià)值稱為()。A.貼現(xiàn)B.折價(jià)C.復(fù)利D.單利【答案】A3、投資組合的兩個(gè)相關(guān)的特征之一是()。A.市場是有效的B.理性人假說C.沒有特定的預(yù)期收益率D.具有一個(gè)特定的預(yù)期收益率【答案】D4、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括()。A.標(biāo)的債券B.票面利率C.轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】A5、在我國,從事期貨黃金交易的市場是()。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.香港金銀業(yè)貿(mào)易場D.天津貴金屬交易所【答案】B6、凈額清算又分為雙邊凈額清算和()。A.多邊凈額清算B.貨銀支付C.單邊凈額清算D.共同對(duì)手方凈額清算【答案】A7、已知某債券久期為5.5,市場利率是10%,則修正的麥考利久期為()。A.3B.5C.6D.8【答案】B8、若一年期國庫券的收益率為3%,風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為5%,則該投資者的期望收益率為()。A.2%B.8%C.5%D.3%【答案】B9、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A10、作為封閉式基金的分紅條款,以下不符合《公開募集證券投資基管理辦法》規(guī)定的是()A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資B.分紅比例不低于年度可分配利潤的90%C.每年至少分紅一次D.基金分紅后單位凈值不低于面值【答案】A11、美式期權(quán)是指()。A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買方此時(shí)的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán),既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)【答案】D12、已知某基金近三年來累計(jì)收益率為26%,那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為()A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D13、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資()。A.在境外設(shè)立,經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范,最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣【答案】A14、已知基金F的夏普比率為0.5,證券市場的夏普比率為0.6,則以下說法正確的是()A.基金F風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益要低于整個(gè)市場水平B.基金F的收益率比整個(gè)市場水平好C.基金F風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益要高于整個(gè)市場水平D.基金F的收益率比整個(gè)市場水平差【答案】A15、下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中,說法錯(cuò)誤的是()。A.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.基金管理人通過構(gòu)建投資組合,可以將市場上的所有的投資風(fēng)險(xiǎn)分散掉C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人通過構(gòu)建投資組合,只能將市場上的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分敢【答案】B16、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自上而下策略,以下描述錯(cuò)誤的是()。A.可以通過板塊輪換,從而獲得板塊的差額收益B.從宏觀經(jīng)濟(jì)及行業(yè)、板塊特征入手C.投資組合構(gòu)建無需受投資政策的約束D.可以通過積極的風(fēng)格調(diào)整,追求風(fēng)格收益【答案】C17、某投資組合在持有期為12個(gè)月,置信水平95%的情況下,若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%,則表明()。A.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過95%B.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過5%C.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的最大損失為5%D.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過5%【答案】D18、衍生工具的()是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。A.約定價(jià)格B.交割價(jià)格C.交易價(jià)格D.指數(shù)價(jià)格【答案】B19、關(guān)于遠(yuǎn)期合約,以下表述錯(cuò)誤的是()。A.遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約B.遠(yuǎn)期合約流動(dòng)性通常較差C.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約D.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場價(jià)格【答案】C20、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C21、如果某債券基金的久期為4年,市場利率由5%上升到6%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C22、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類,權(quán)證可分為()。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等【答案】A23、假設(shè)某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率,債券10年期,每半年支付一次利息,債券面值100元,票面利率為4.5%,2019年6月6日當(dāng)日每單位債券收到本金和利息共計(jì)()元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D24、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者,簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B25、評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多,其中最重要的有三種:銷售利潤率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、凈資產(chǎn)收益率(ROE)。這三種比率都使用的是企業(yè)的()。A.季度總利潤B.年度總利潤C(jī).季度凈利潤D.年度凈利潤【答案】D26、切點(diǎn)投資組合的特征不包括()。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場決定,與投資者的偏好無關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D27、下列關(guān)于大宗商品的說法,錯(cuò)誤的是()。A.大宗商品具有實(shí)體,可進(jìn)入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年,全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征,供需和交易量都非常大【答案】B28、債券收益率的構(gòu)成因素不包括()。A.息票利率B.基礎(chǔ)利率C.再投資利率D.未來到期收益率【答案】B29、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)系數(shù)的優(yōu)勢的是()。A.在應(yīng)用系數(shù)進(jìn)行投資組合對(duì)比時(shí),不需要注意所使用的數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間B.β系數(shù)不會(huì)隨著計(jì)算所使用的歷史時(shí)間區(qū)間的變化而變化C.β系數(shù)既可以用來衡量投資組合相對(duì)基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平,又可以用來比較兩個(gè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平D.當(dāng)投資組合中加入一只新上市股票時(shí),β系數(shù)可以反映這個(gè)新的變化【答案】C30、票面金額為1000元的2年期債券,每年支付利息100元,到期收益率為6%,則市場價(jià)格為()。A.1132.1元B.984.39元C.107.33元D.1073.3元【答案】D31、某機(jī)構(gòu)希望在F公司盈利較多時(shí),獲得較高的股利收益,則一般情況下,該機(jī)構(gòu)應(yīng)該投資F公司發(fā)行的哪種金融工具()。A.累積優(yōu)先股B.普通股C.非累積優(yōu)先股D.長期債券【答案】B32、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。A.夏普比率B.信息比率C.特雷諾比率D.速動(dòng)比率【答案】D33、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6,應(yīng)計(jì)收益率4%,則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C34、可轉(zhuǎn)換債券的()來自債券利息收入。A.純粹債券價(jià)值B.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值C.票面利率D.轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】A35、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。A.在中國大陸設(shè)立,受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C36、申請(qǐng)合格境外投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言,其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言,成立2年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對(duì)證券公司而言,經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上,凈資產(chǎn)不少于5億美元,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對(duì)商業(yè)銀行而言,經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上,一級(jí)資本不少于3億美元【答案】D37、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述中,錯(cuò)誤的是()。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬,其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例,從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C38、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)說法錯(cuò)誤的是()。A.夏普比率旨在計(jì)算投資組合每承受一單位總風(fēng)險(xiǎn),會(huì)產(chǎn)生多少的超額報(bào)酬B.特雷諾比率在總風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)投資的收益風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整C.詹森a指數(shù)假定由CAPM模型得到的收益是已經(jīng)經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的理論預(yù)期收益D.信息比率是通過業(yè)績比較基準(zhǔn)對(duì)相對(duì)收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo)【答案】B39、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由()發(fā)布。A.國際金融協(xié)會(huì)B.國際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D40、基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的()按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A.全部資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.負(fù)債【答案】C41、下列關(guān)于普通股的表述錯(cuò)誤的是()。A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性B.普通股的股利是變動(dòng)的C.普通股一般具有表決權(quán)D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票【答案】A42、財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A43、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券,現(xiàn)在的市場利率為8%,那么該債券的現(xiàn)值為()A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A44、辦理質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時(shí),確定回購利息支出的主要因素包括融資金額、融資利率和()。A.質(zhì)押券的信用等級(jí)B.融資的結(jié)算方式C.融資的天數(shù)D.質(zhì)押率【答案】C45、以下屬于公司權(quán)益類證券的是()。A.可轉(zhuǎn)換債券B.優(yōu)先股股票C.商業(yè)本票D.公司存款【答案】B46、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C47、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是()。A.指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額B.為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高孰C.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù),則期末可供分配利潤的

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