基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識自我檢測試題分享附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識自我檢測試題分享附答案

單選題（共50題）1、關于深圳證券交易所的收盤價，下列說法錯誤的是（）。A.收盤價通過集合競價的方式產生B.收盤集合競價不能產生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價C.收盤集合競價不能產生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價?！敬鸢浮緽2、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C3、在目前的法規(guī)下，開放式債券基金的杠桿率上限為（），封閉式債券基金的杠桿率上限為（）。A.100%；200%B.140%；100%C.140%；200%D.100%；140%【答案】C4、下列關于貨幣時間價值的說法，錯誤的是（）。A.貨幣時間價值是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值B.兩筆數(shù)額相等的資金，發(fā)生在不同的時期實際價值也是不同的C.凈現(xiàn)金流量=現(xiàn)金流入-現(xiàn)金流出D.貨幣時間價值跟時間的長短無關【答案】D5、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了（）的影響A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨漲率【答案】D6、目前,我國的基金管理費按照基金資產凈值計得后，按（）支付。A.季B.周C.月D.日【答案】C7、（）要求用樣本期內所有變量的樣本數(shù)據進行回歸計算。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.風險指數(shù)【答案】C8、根據市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復制方法，即完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制。三種復制方法跟蹤誤差大小的順序為（）。A.完全復制＞抽樣復制＞優(yōu)化復制B.完全復制＜抽樣復制＜優(yōu)化復制C.優(yōu)化復制＞完全復制＞抽樣復制D.優(yōu)化復制＜完全復制＜抽樣復制【答案】B9、下列不屬于證券市場中的顯性成本的是（）。A.傭金B(yǎng).過戶費C.買賣差價D.印花稅【答案】C10、所有者權益包括以下（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】B11、可以體現(xiàn)基金盈利的指標為（）A.期末基金資產B.期末基金份額凈值C.期初基金資產D.期末基金份額能力和分紅能力【答案】B12、關于跟蹤誤差，下列說法不正確的是()。A.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風險低B.是度量一個股票組合相對于某基準組合偏離度的重要指標C.復制誤差、現(xiàn)金存留、各項費用、分紅和交易沖擊成本等會導致跟蹤誤差產生D.一般僅適用于主動投資管理者的業(yè)績考核【答案】D13、所有者權益包括以下（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】B14、在標的證券價格變化時，融券業(yè)務的維持比例必須大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A15、（）是指對未上市公司的投資。A.私募股權投資B.黃金投資C.碳排放權交易D.大宗商品交易【答案】A16、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】B17、下列關于股票基金持股集中度說法正確的是（）。A.持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越少B.持股數(shù)量越多，基金的投資風險越分散，風險越高C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標，可以對股票基金的風格暴露進行分析D.基金持股平均市值的計算有不同的方法，只能用算術平均法【答案】C18、當技術分析無效時，市場至少符合（）。A.弱有效市場B.半弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A19、J曲線是以（）為橫軸，以（）為縱軸的一條曲線A.時間/收益率B.收益率/時間C.時間/風險D.風險/時間【答案】A20、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.通貨膨脹風險【答案】C21、在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（）。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.互換合約【答案】C22、關于基金托管人在估值業(yè)務中的責任，以下表述正確的是（）A.當基金托管人對基金管理人采用的估值原則及技術有異議時，以托管人意見為準B.經與基金管理人協(xié)商，基金托管人可不對基金估值進行復核C.基金托管人有權利對基金估值進行復核，但可以免除相關責任D.基金托管人進行基金估值復核工作時，可以參考中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的估值指引【答案】D23、以下關于基金估值方法的表述，錯誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值B.交易所上市交易的債券采用估值技術確定公允價值C.對停止交易但未行權權證一般采用估值技術確定公允價值D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術確定公允價值【答案】B24、關于場內證券交易結算原則,以下表述錯誤的是（）。A.在共同對手方制度下,即使買賣雙方中的一方不能履約,結算機構也要向守約一方先行墊付其應收的證券或資金B(yǎng).根據中國結算公司深圳分公司的規(guī)定,開立非擔保結算備付金賬戶的機構,交易所場內證券發(fā)行資金通過非擔保結算備付金賬戶完成交收C.根據貨銀對付原則,一旦結算參與人未能履行對證券登記結算機構的資金交收義務,結算機構就可以暫不向其交付其買入的證券D.根據分級結算原則,當證券登記結算機構作為共同對手方提供多邊凈額結算服務時,結算機構負責與結算參與人之間的集中清算交收【答案】B25、某基金100個交易日的每日基金凈值變化的差點值△(單位：點）從小到大排列為△(1)△(100）。其中，△(91）△(100)的值依次為6.94、7.80、7.93、8.12,8.43、8.56、9.55、9.88.10.22、13.23,求△的上3.5%分位數(shù)（）。A.9.715B.0.4631C.8.025D.3.5【答案】A26、房地產權益基金的退出策略是（）。A.打包上市B.在公開市場上出售資產C.管理層回購D.二次出售【答案】A27、下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區(qū)別的說法，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行B.—般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結算，極少實物交割C.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡的義務，期權合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務【答案】C28、關于基金管理人的基金資產估值工作，表述錯誤的是（）。A.應該制定相應的制度，明確基金估值的原則和程序B.建立健全估值決策體系C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務系統(tǒng)D.根據投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性【答案】C29、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換債券自發(fā)行結束之日起（）后才能轉換為公司股票。A.1年B.6個月C.30天D.15天【答案】B30、（）是基金在一定時期內全部損益的總和，包括基金已經實現(xiàn)的損益和未實現(xiàn)的估值增減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。A.本期已實現(xiàn)收益B.本期利潤C.期末可供分配利潤D.未分配利潤【答案】B31、某基金近三年來累計收益率為26%，那么應用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率是（）。A.5.37%B.7.25%C.8.01%D.9.11%【答案】C32、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價格為（）元。A.40B.50C.100D.80【答案】B33、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經（）審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。A.證券監(jiān)管機構B.證券承銷機構C.證券交易所D.發(fā)行人【答案】A34、QFII持股比例受到限制，例如單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）%。A.3B.5C.10D.15【答案】C35、下列關于合格境外機構投資者的說法中，正確的是（）。A.合格境外機構投資者不可以參與新股發(fā)行B.單個合格境外機構投資者申請額度每次不低于等值5000萬美元，累計不高于等值10億美元，C.投資者在上次投資額度獲批后2年內可以再次提出增加投資額度的申請D.合格境外機構投資者不可以投資于股指期貨【答案】B36、（）是一種可以在特定時間，按特定條件轉換為普通股票的特殊公司債券。A.企業(yè)債B.可轉換債券C.國債D.債券逆回購【答案】B37、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據的方式是()。A.直接發(fā)行B.間接發(fā)行C.貼現(xiàn)發(fā)行D.溢價發(fā)行【答案】A38、下列不屬于基礎原材料類大宗商品的是（）。A.動力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A39、一般來說，其他條件不變時，銷售利潤率越高越好；但當其他條件可變時，銷售利潤率低也并不總是壞事，因為如果總體銷售收入規(guī)模很大，還是能夠取得不錯的凈利潤總額，薄利多銷就是這個道理。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C40、下列不屬于證券市場中的顯性成本的是（）。A.傭金B(yǎng).過戶費C.買賣差價D.印花稅【答案】C41、假設今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D42、在某基金公司的晨會上，投資經理A提到:“可以通過投資股票、債券、期貨等分散基金會的非系統(tǒng)性風險，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風險”投資經理B補充道:“系統(tǒng)性風險主要受宏觀因素影響，應該加強對經濟、政治和法律等因素的關注“。關于兩人的說法，以下表述正確的是（）。A.兩者均不正確B.A經理的說法錯誤，B經理的說法正確C.A經理的說法正確，B經理的說法錯誤D.兩者均正確【答案】B43、下列關于私募股權投資的說法中，錯誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立C.私募股權投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結構D.杠桿收購是指籌資過程當中所包含的債權融資比例較高的收購形式【答案】B44、在某基金公司的晨會上，投資經理A提到:“可以通過投資股票、債券、期貨等分散基金會的非系統(tǒng)性風險，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風險”投資經理B補充道:“系統(tǒng)性風險主要受宏觀因素影響，應該加強對經濟、政治和法律等因素的關注“。關于兩人的說法，以下表述正確的是（）。A.兩者均不正確B.A經理的說法錯誤，B經理的說法正確C.A經理的說法正確，B經理的說法錯誤D.兩者均正確【答案】B45、一般來說，（）伴隨著巨大的資本利得，被認為是私募股權投資退出的最佳渠道。A.二次出售B.首次公開發(fā)行C.管理層回購D.買殼上市或借殼上市【答案】B46、報價驅動中，最為重要的角色是（）。A.買方B.賣方C.做市商D.證券交易所【答案】C47、關于債券利率風險，以下表述正確的是()。A.當市場利率上升時，債券價格不變B.債券價格與市場利率呈反方向變動C.債券