期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習(xí)題目參考附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習(xí)題目參考附答案

單選題（共50題）1、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，李某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A2、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D3、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案【答案】A4、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金B(yǎng).保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金C.專戶存儲(chǔ)不得挪用D.只能用于擔(dān)保期合約的履行【答案】B5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】B6、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。A.定額補(bǔ)償B.比例補(bǔ)償C.超額補(bǔ)償D.限額補(bǔ)償【答案】B7、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.期貨公司高級(jí)管理人員B.期貨公司從業(yè)人員C.期貨公司董事的配偶D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】D8、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】C9、客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)【答案】C10、在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C11、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定【答案】B12、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員【答案】C13、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C14、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)【答案】D15、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A16、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B17、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類【答案】B18、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C19、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國人民銀行C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.商務(wù)部【答案】C20、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）A.期貨公司B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)D.期貨公司交易系統(tǒng)【答案】C22、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個(gè)月B.11個(gè)月C.1年D.3年【答案】C23、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C24、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D25、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生【答案】B26、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B27、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A28、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。A.1B.3C.5D.7【答案】C29、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶【答案】D30、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。A.期貨B.證券C.基金D.銀行【答案】A31、下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中，正確的是（）。A.期貨公司的董事長.首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù)，不需向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事【答案】B32、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過()A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C33、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過B.中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過【答案】A34、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B35、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C36、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價(jià)證券。A.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C.期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金D.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金【答案】D37、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A38、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B39、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A40、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B41、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.工商行政管理機(jī)構(gòu)【答案】A42、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試時(shí)，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。A.期貨居間人B.開戶知識(shí)測試人員C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.客戶開發(fā)人員【答案】B43、期貨公司可以接受以下單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機(jī)關(guān)【答案】B44、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C45、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A46、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B47、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.主任會(huì)議B.主席會(huì)議C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)【答案】D48、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B.降低風(fēng)檢管理要求C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】B49、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C50、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D多選題（共20題）1、關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)，下列說法正確的是（）。A.每屆任期5年B.是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)C.由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成D.設(shè)理事長1人.副理事長1至2人【答案】BCD2、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立B.依照《期貨交易管理?xiàng)l例》設(shè)立C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)【答案】ABC3、份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。A.投資者名稱B.投資者身份信息C.份額明細(xì)D.投資者近親屬身份信息【答案】ABC4、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A.客戶投訴的接待處理B.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程C.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)D.辦理開戶【答案】ACD5、吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。A.10萬元B.9萬元C.8萬元D.6萬元【答案】AB6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明B.在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，相應(yīng)扣除未追加的金額C.按照分類及流動(dòng)性情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整D.相應(yīng)調(diào)減凈資本【答案】AD7、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)B.應(yīng)當(dāng)確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全C.應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行D.應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度【答案】ABCD8、某期貨公司股東大會(huì)通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。A.王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格B.王某擔(dān)任董事長應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.王某不能同時(shí)兼任董事長.總經(jīng)理D.應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC9、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）等行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)B.違規(guī)使用收益C.限制會(huì)員實(shí)物交割總量D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員【答案】ABCD10、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）。A.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息【答案】ABCD11、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，正確的有()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)工或者公司董事會(huì)報(bào)告【答案】ABC12、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的措施包括（）。A.出具警示函B.監(jiān)管談話C.責(zé)令改正D.責(zé)令期貨公司開除【答案】ABC13、下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過的有（）。A.董事長B.副董事長C.獨(dú)立董事D.董事會(huì)秘書E【答案】ABD14、下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（）。A.期貨交易所的結(jié)算制度