公共政策分析方法

公共政策分析方法第一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日建構(gòu)公共政策問題的方法決策的類型及其求解對策論的基本思想與求解事實、價值、規(guī)范與可行性分析系統(tǒng)分析理論第二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日政策備擇方案中的優(yōu)序圖法預(yù)測的原理與方法模糊綜合評價法公共政策分析的量化方法第三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日問題的構(gòu)建是形成問題情勢的不同概念并加以測試的過程。問題的構(gòu)建涉及四個相互關(guān)聯(lián)的階段：問題感知、問題搜索、問題界定和問題陳述。構(gòu)建問題的主要方法有：邊界分析類比分析頭腦風(fēng)暴法多角度（元）分析構(gòu)建公共政策問題的方法第四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日邊界分析構(gòu)建問題的一個重要任務(wù)是估計對個別問題構(gòu)成的系統(tǒng)（元問題）的闡述是否相對完善。估計對問題的闡述是否完善必須借助三個步驟：1.飽和抽樣2.問題陳述的引出3.邊界分析第五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日飽和抽樣1.飽和抽樣：為了取得利益相關(guān)人的飽和（或者擴(kuò)展）樣本，首先可以通過面談或者電話的方式與最初選出的一組人溝通，要求他們說出另外兩位對討論的問題最支持或者最不支持的的人士的姓名，直到所有的相關(guān)人都加入為止。由于所有的利益相關(guān)人士都被涉及，在某一具體范圍內(nèi)，就不會產(chǎn)生抽樣誤差。第六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日問題陳述的引出2.問題陳述的引出：第二步是要引出對問題的各種不同的陳述。陳述包括“想法、基本的范例、強(qiáng)勢的隱喻、標(biāo)準(zhǔn)的操作程序或任何其他我們選定用來稱謂解釋系統(tǒng)的東西”。第七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日邊界分析3、邊界分析：第三步是估計元問題的邊界。分析人員繪制一個累積的頻率分布圖，這個分布圖中，利益相關(guān)人排列在水平軸上，而新問題要素的數(shù)量——想法、概念、變量、假設(shè)、目標(biāo)、政策等——被描繪在水平軸上。隨著每位利益相關(guān)者提出的新的、不重復(fù)的問題（要素）被畫在圖上，，曲線的坡度變化反映出不同的變化比率。先是快速變動，然后是變緩，最后停滯，這時曲線變平。在這點(diǎn)之后，關(guān)于問題本質(zhì)的進(jìn)一步信息已經(jīng)不能改變問題的總體陳述，因為元問題的邊界已經(jīng)確定。第八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日類比法類比法是一種用來提高對相似問題的認(rèn)識的方法。從廣義來講，是指相似性調(diào)查，它有助于分析人員在政策問題構(gòu)建過程中創(chuàng)造性地運(yùn)用類比法。許多研究表明，人們常常不能認(rèn)識到有些新問題其實只是偽裝的舊問題，而舊問題的解決經(jīng)驗中可能包含新問題的潛在的解決方案。第九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日1、個人類比：分析人員想象自己與其他利益相關(guān)人一樣，以同樣的方法面對問題情勢。2、直接類比：在直接類比中，分析人員就兩個或者兩個以上的問題情勢尋找相似的關(guān)系。如，在對吸毒問題進(jìn)行建構(gòu)時，分析人員從傳染病控制的經(jīng)驗出發(fā)直接進(jìn)行對比。第十頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日3、符號類比：分析人員試圖在既定的問題情勢和某個符號之間發(fā)現(xiàn)相似的關(guān)系。例如，通常在各種不同的伺服系統(tǒng)（溫度計、自動導(dǎo)航儀）和政策過程之間進(jìn)行符號類比。調(diào)適的模擬過程被看作來自環(huán)境的連續(xù)的反饋。4、想象類比：分析人員完全自由地在問題情勢和一些想象的狀態(tài)之間探尋相似之處。例如，國防政策的分析人員，有時候使用想象類比法來對核攻擊防御問題進(jìn)行構(gòu)建。第十一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴是一個產(chǎn)生意見、目標(biāo)和戰(zhàn)略的方法，以幫助問題情勢加以明確和形成概念。起初，頭腦風(fēng)暴法是亞力克斯·奧斯本作為加強(qiáng)創(chuàng)造性的一個手段而創(chuàng)立的，可以用來針對潛在的問題解決方案提出大量建議。涉及以下程序：第十二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日1、進(jìn)行頭腦風(fēng)暴的小組成員應(yīng)根據(jù)被調(diào)查問題情勢的性質(zhì)而定，需要挑選特別了解問題情勢的人，即專家。2、由于激烈的小組討論會被不成熟的批評和爭論所阻礙，所以，應(yīng)將生成意見的過程和評估意見的過程嚴(yán)格分開。3、在生成想法的階段應(yīng)盡可能保持開放和寬松的氣氛。4、只有當(dāng)每個階段的所有意見都已經(jīng)提出，意見的評估才能開始。5、在意見評估階段結(jié)束之際，小組應(yīng)對各種意見分清主次，形成建議，這個建議應(yīng)該包含對問題的概念化和問題潛在的解決方案。第十三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日多角度（元）分析多角度分析是一種通過系統(tǒng)地運(yùn)用個人、組織和技術(shù)三方面的知識來取得對問題及其潛在方案的更深認(rèn)識的方法。1、技術(shù)角度：技術(shù)角度（T）從最優(yōu)模型、運(yùn)用概率理論、成本收益分析和決策分析、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)以及系統(tǒng)分析等角度看待問題，尋求答案。將原子彈擲向日本就是一個例子。這個問題有五個方案：轟炸并封鎖、入侵、不加警告的原子彈攻擊、警告后原子彈攻擊、將原子彈投向無人居住的小島。如果目標(biāo)是要以最小的盟軍的生命損失和摧毀日本取得日本的無條件投降，第三種方案就是最優(yōu)方案。第十四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2、組織角度。組織角度（O)將問題和解決方法看作一種組織狀態(tài)向另一種組織狀態(tài)有序漸進(jìn)的一部分。原子彈轟炸決策說明了組織角度。從組織角度看，不使用原子彈的決策將導(dǎo)致政府機(jī)構(gòu)的深層不安，因為20億美元資金未經(jīng)國會批準(zhǔn)就已經(jīng)投入到研制中去了。投下原子彈可以向國會表明錢沒有白花。同時，通過向所謂來自蘇聯(lián)的威脅進(jìn)行挑戰(zhàn)而開始冷戰(zhàn)時代。第十五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日3、個人角度。個人角度（P)從個人的理解、需要和價值看待和解決問題。其主要特征是強(qiáng)調(diào)直覺、個人魅力、領(lǐng)導(dǎo)能力和自我利益，他們可以作為政策及其影響因素。原子彈的例子也能說明。1945年，新總統(tǒng)杜魯門面對羅斯?？偨y(tǒng)在三屆任期內(nèi)發(fā)展起來的政府機(jī)構(gòu)有些束手無策。在上任初期，他缺乏足夠的影響力挑戰(zhàn)該機(jī)構(gòu)。如果決定不投擲原子彈，將被當(dāng)代人和未來的歷史學(xué)家視作軟弱的表現(xiàn)。于是，具有強(qiáng)烈歷史感的杜魯門總統(tǒng)，向外界表明他是一位勇敢而又果斷的領(lǐng)袖。第十六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日決策的類型及其求解

決策是為解決目前或未來可能發(fā)生的問題，選擇最佳方案的一種過程。在決策論中，把所面臨的幾種不以人們意志為轉(zhuǎn)移的自然情況，稱為自然狀態(tài)，又叫客觀條件，簡稱狀態(tài)（或條件），這是一些不可控因素。把那些為實現(xiàn)目標(biāo)的各種方案，稱為行動方案，簡稱方案（或策略）。17第十七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日包括：確定型決策風(fēng)險型決策不確定型決策18第十八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日確定型決策所謂確定型決策，是指決策者對決策目標(biāo)的未來發(fā)展有十分清楚地了解，其有關(guān)條件都能準(zhǔn)確地列舉，每種決策只可能有一種后果。即確定型決策是指決策環(huán)境完全確定，決策的結(jié)果也是確定的決策。

主要方法：（1）盈虧平衡分析決策方法（2）凈現(xiàn)值決策方法19第十九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（1）盈虧平衡分析決策方法

所謂盈虧平衡，是指總收益等于總成本的情形，盈虧平衡分析的目的是考察盈虧平衡的相關(guān)經(jīng)濟(jì)變量的取值情況。TR=P×Q，TC=F+C(Q)TR=TC

兩種情況：

①線性盈虧平衡分析

②非線性盈虧平衡分析20第二十頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

①線性盈虧平衡分析

線性盈虧平衡分析是對總成本和總收益的變化做線性分析的一種方法，通常假定總收益和總成本均是產(chǎn)量的線性函數(shù)。TR=P×QTC=F+P×Q由盈虧平衡點(diǎn)定義有：P×Q=F+P×Q由此可得：Q=F/（P-C）

P=F/Q+C21第二十一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日例：

某地方政府決定建造一座新橋，總成本是10億元，要求五年收回投資。假設(shè)每次過橋的維護(hù)成本是0.5元，年過橋量為2000萬車次。如果不考慮資金的時間價值，不考慮車型的大小，求每次過橋應(yīng)索取多少元才能剛好收回投資和維護(hù)成本，達(dá)到盈虧平衡？解：P=F/Q+C=10/1+0.5=10.5(元)22第二十二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

②非線性盈虧平衡分析

在線性盈虧平衡分析中，當(dāng)產(chǎn)品的價格固定不變時，假定總成本和總收益隨著產(chǎn)量的增加成比例增加，或者當(dāng)產(chǎn)量固定不變時，總收益隨著價格的增加成比例地增長。但現(xiàn)實生活中，成本結(jié)構(gòu)往往比較復(fù)雜，不可能隨產(chǎn)量的增加成比例地增長，而銷售的價格，也會隨批發(fā)量的大小而有差異。因而反映到產(chǎn)量或價格與總成本和總收益之間的關(guān)系是非線性關(guān)系，這就必須進(jìn)行非線性盈虧平衡分析。23第二十三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日例如：

在上例中，車輛的過橋數(shù)量就可能與過橋費(fèi)的價格有關(guān)。這種關(guān)系通常是反向的關(guān)系，即過橋費(fèi)越高，過橋的車輛數(shù)越少。若單位為百萬元，假定年過橋需求量Q與過橋費(fèi)之間的關(guān)系是：Q=30-P所以五年內(nèi)的總收益和總成本分別為：TR=P×Q=P×(30-P)×5=150P-5P2TC=F+C×Q=1000+0.5×(30-P)×5=1075-2.5P由TR=TC有：150P-5P2=1075-2.5P求解得：P1=11.06（元），P2=19.44（元）24第二十四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（2）凈現(xiàn)值決策方法

假定你現(xiàn)在要做出這樣一個選擇：是現(xiàn)在擁有1000元還是等到明年擁有1100元？如果不管是現(xiàn)在擁有還是明年擁有，總額不變，都是1000元，你會很容易做出選擇，現(xiàn)在擁有1000元。可是，明年將擁有一筆更大的數(shù)額，你值不值得等一年？要你做出決定，你就需要使用現(xiàn)值的概念，把明年的1100元折算（貼現(xiàn)）成現(xiàn)在的價值。25第二十五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（2）凈現(xiàn)值決策方法現(xiàn)值：是指未來成本和收益乘以適當(dāng)貼現(xiàn)系數(shù)的值。貼現(xiàn)：是指未來成本和收益乘以適當(dāng)系數(shù)的過程。貼現(xiàn)系數(shù)：是指用來把未來成本和收益轉(zhuǎn)換成現(xiàn)值的系數(shù)，等于1除以1加上貼現(xiàn)率的t次方，t是成本或收益在將來發(fā)生的年限。26第二十六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（2）凈現(xiàn)值決策方法

如果貼現(xiàn)一個項目發(fā)生在每一年的收益，并把它們的現(xiàn)值加總，就得到該項目的收益現(xiàn)值（presentvalueofthebenefits,PVB）；同樣，貼現(xiàn)和加總該項目壽命期限內(nèi)發(fā)生的成本，就得到成本現(xiàn)值（presentvalueofthecosts，PVC）。一個項目的凈現(xiàn)值：NPV=PVB-PVC。凈現(xiàn)值決策方法就是根據(jù)NPV的大小來做出項目是否進(jìn)行的選擇。27第二十七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（2）凈現(xiàn)值決策方法公共支出項目的效益和費(fèi)用流分別為：B1，B2，B3……，Bn；C1，C2，C3……，Cn

B1-C1B2-C2B3-C3Bn-CnBi-CiNPV=——+——+——+…+——=∑——

1+r(1+r)2(1+r)3(1+r)n(1+r)i

28第二十八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日例：

假定某一政府項目持續(xù)4年，把實施的當(dāng)年作為0年。當(dāng)年沒有收益，只有成本1000元，而且以后各年不再有成本；下一年開始有收益350元，而且以后每年都有相同的收益，若社會貼現(xiàn)率為5%。試問：政府是否應(yīng)當(dāng)實施該項目？29第二十九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（2）凈現(xiàn)值決策方法項目第0年第1年第2年第3年總額貼現(xiàn)系數(shù)10.9520.9070.864每年收益03503503501050收益現(xiàn)值0333.33317.46302.34953.13每年成本10000001000成本現(xiàn)值10000001000凈現(xiàn)值-46.8730第三十頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日風(fēng)險型決策

如果決策者在決策時面臨一些隨機(jī)因素，盡管這些因素不是確定的，但決策者可以估計出這些隨機(jī)因素的概率分布，同時還可以估計出各個不同的決策方案在各種不同的隨機(jī)因素下的收益值，這類決策被稱為風(fēng)險型決策。31第三十一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日例：

某產(chǎn)棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，根據(jù)市場預(yù)測，產(chǎn)品的銷路面臨三種可能性：暢銷、平銷和滯銷，各種情況出現(xiàn)的概率分別為0.35，0.4，0.25。政府投資建設(shè)的方案有三種：大規(guī)模投資、中等規(guī)模投資和小規(guī)模投資，各種方案的收益值如下表，如何決策？32第三十二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日各投資方案在不同市場情況下的收益

需求狀況決策方案N1（暢銷）0.35N2（平銷）0.4N3（滯銷）0.25A1大規(guī)模投資6030-12A2中等投資規(guī)模4018-2A3小規(guī)模投資2313633第三十三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日三種決策準(zhǔn)則：（1）最大期望收益準(zhǔn)則（2）最大可能收益準(zhǔn)則（3）最大期望效應(yīng)準(zhǔn)則34第三十四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（1）最大期望收益準(zhǔn)則

需求狀況決策方案N1（暢銷）0.35N2（平銷）0.4N3（滯銷）0.25A1大規(guī)模投資6030-12A2中等投資規(guī)模4018-2A3小規(guī)模投資23136

求出每個方案收益的期望值，加以比較，選取一個收益值最大的行動方案作為最優(yōu)方案。35第三十五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日分析：

①E(A1)=60×0.35+30×0.4-12×0.25=30②E(A2)=40×0.35+18×0.4-2×0.25=20.7③E(A3)=23×0.35+13×0.4+6×0.25=14.75

故選A1方案，即大規(guī)模投資方案。36第三十六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（2）最大可能收益準(zhǔn)則

如果市場情況出現(xiàn)的概率差異很大，又該如何決策？此時人們?nèi)匀粫裾兆畲笃谕找鏈?zhǔn)則嗎？在風(fēng)險型決策中選擇一個發(fā)生概率最大的自然狀況進(jìn)行決策，而對于其他狀況不再考慮，這種決策準(zhǔn)則稱為最大可能收益準(zhǔn)則。在此準(zhǔn)則下，這種決策問題轉(zhuǎn)化為確定型決策問題。37第三十七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日例：

某產(chǎn)棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，根據(jù)市場預(yù)測，產(chǎn)品的銷路面臨三種可能性：暢銷、平銷和滯銷，各種情況出現(xiàn)的概率分別為0.1，0.7，0.2。政府投資建設(shè)的方案有三種：大規(guī)模投資、中等規(guī)模投資和小規(guī)模投資，各種方案的收益值如下表，如何決策？38第三十八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（2）最大可能收益準(zhǔn)則

需求狀況決策方案N1（暢銷）0.1N2（平銷）0.7N3（滯銷）0.2A1大規(guī)模投資6030-12A2中等投資規(guī)模4018-2A3小規(guī)模投資2313639第三十九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日分析：

由于平銷的概率為0.7，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他自然狀態(tài)的概率，在最大可能收益準(zhǔn)則下，就按照此自然狀態(tài)進(jìn)行決策。

E(A1)=30

E(A2)=18

E(A3)=13

故選A1方案，即大規(guī)模投資方案。40第四十頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（3）最大期望效應(yīng)準(zhǔn)則

在實際，還存在著由于人們對待風(fēng)險的態(tài)度不同，決策時背離方案的期望值進(jìn)行決策的想象。正是由于這個現(xiàn)象的存在，人們在決策理論中引進(jìn)了貝努利的效用理論——最大期望效用決策準(zhǔn)則。首先將決策者對待風(fēng)險的態(tài)度折合成效用值，乘以相應(yīng)的概率，再求和，選出期望效用值最大的方案為最優(yōu)方案。41第四十一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日3．不確定型決策

決策者對各種自然狀態(tài)出現(xiàn)的概率無法估計，但知道幾種行動方案在各種不同的自然狀態(tài)下所獲得的相應(yīng)的收益值，這類決策問題被稱為不確定性決策。42第四十二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日例：

某產(chǎn)棉基地擬由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，企業(yè)的建設(shè)規(guī)模取決于未來市場對棉紡織品的需求狀況及盈利預(yù)測的結(jié)果。不論用哪一種投資建廠策略，其未來所面臨的市場狀況是暢銷、平銷、滯銷三種之一，但未能確定屬于何種。不過，在每種市場狀態(tài)下，總可估計出盈虧情況，見下表。試問：選擇何種投資建廠策略呢？43第四十三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日棉紡企業(yè)不同市場狀況下的盈利能力

需求狀況決策方案N1（暢銷）N2（平銷）N3（滯銷）A1大規(guī)模投資6030-12A2中等投資規(guī)模4018-2A3小規(guī)模投資2313644第四十四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日四種決策準(zhǔn)則：（1）悲觀主義準(zhǔn)則（2）樂觀主義準(zhǔn)則（3）等可能性準(zhǔn)則（4）最小機(jī)會損失準(zhǔn)則45第四十五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（1）悲觀主義準(zhǔn)則

在悲觀主義準(zhǔn)則下，決策者從最不利的角度考慮問題，在最差的需求狀況中，選出收益好或者損失最小的方案，也叫小中取大法。

需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷MIN[V(Ai,Nj)]A1大規(guī)模6030-12A2中等規(guī)模4018-2A3小規(guī)模23136-12-26（MAX)46第四十六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（2）樂觀主義準(zhǔn)則

在樂觀主義準(zhǔn)則下，決策者從最有利的角度考慮問題，在最好的需求狀況中，選出收益最大的方案，也叫大中取大法。

需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷MAX[V(Ai,Nj)]A1大規(guī)模6030-12A2中等規(guī)模4018-2A3小規(guī)模23136604023（MAX)47第四十七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（3）等可能性準(zhǔn)則

由于對未來事件發(fā)生的概率無法確定，在此準(zhǔn)則下，決策者可以將各自然狀態(tài)發(fā)生的可能性看成是相等的1/n，然后根據(jù)此概率，計算各行動方案的期望收益值，從中選擇期望收益值最大的行動方案作為決策的最優(yōu)方案。48第四十八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（3）等可能性準(zhǔn)則

需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷期望收益E(Ni)A1大規(guī)模6030-12A2中等規(guī)模4018-2A3小規(guī)模231362618.6714（MAX)1/31/31/3概率①E(N1)=60×1/3+30×1/3-12×1/3=26②E(N2)=40×1/3+18×1/3-2×1/3=18.67③E(N3)=23×1/3+13×1/3+6×1/3=1449第四十九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日（4）最小機(jī)會損失準(zhǔn)則

最小機(jī)會損失準(zhǔn)則又稱為最小遺憾準(zhǔn)則或后悔值準(zhǔn)則，是指某一事件發(fā)生后，由于決策者沒有選擇收益最大的方案而形成的損失值。決策時，決策者將比較各決策方案在各自然狀態(tài)下的最大損失值，從中選擇損失值最小的決策方案作為最優(yōu)方案。50第五十頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

需求狀況決策方案N1（暢銷）N2（平銷）N3（滯銷）A1大規(guī)模投資6030-12A2中等投資規(guī)模4018-2A3小規(guī)模投資23136

需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷最大損失值A(chǔ)1大規(guī)模0018A2中等規(guī)模20128A3小規(guī)模37170182037(MIN)6/16/202351第五十一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日具體步驟：(1)從左向右繪制決策樹；(2)從右向左計算各方案的期望值，并將結(jié)果標(biāo)在相應(yīng)方案節(jié)點(diǎn)的上方；(3)選收益期望值最大(損失期望值最小)的方案為最優(yōu)方案，并在其它方案分支上打∥記號。主要符號

決策點(diǎn)方案節(jié)點(diǎn)結(jié)果節(jié)點(diǎn)政策備擇方案優(yōu)化中的決策樹法52第五十二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日決策樹

53第五十三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

例題

（1）為了適應(yīng)市場的需求，某地提出了擴(kuò)大電視機(jī)生產(chǎn)的兩個方案。一個方案是建設(shè)大工廠，另一個方案是建設(shè)小工廠，兩者的使用期都是十年。建設(shè)大工廠需要投資600萬元，建設(shè)小工廠需要投資280萬元，兩個方案的每年損益值及自然狀態(tài)的概率見表

（2）若增加一個考慮方案，即先建設(shè)小工廠，如銷路好，三年以后擴(kuò)建。根據(jù)計算，擴(kuò)建需要投資400萬元，可使用7年，每年盈利190萬元。此方案與前兩個方案比較，優(yōu)勢如何？概率自然狀態(tài)建大工廠年收益建小工廠年收益0.7銷路好200800.3銷路差-4060第五十四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日決策樹法55第五十五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日對策論的基本思想與求解

對策是決策者在某種競爭場合下為戰(zhàn)勝競爭對手所做出的決策，是在選擇的策略集合中選取對付對方的策略。

三個最基本要素：

局中人策略局勢56第五十六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日三個基本要素：1.局中人：參與對抗的各方；2.策略集：局中人選擇對付其它局中人的行動方案稱為策略；某局中人的所有可能策略全體稱為策略集；3.一局勢對策的益損值：局中人各自使用一個對策就形成了一個局勢，一個局勢決定了各局中人的對策結(jié)果（量化）稱為該局勢對策的益損值。57第五十七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

在對策論中可以根據(jù)不同方式對對策問題進(jìn)行分類，通常分類的方式有（1）根據(jù)局中人的個數(shù)，分為二人對策和多人對策；（2）根據(jù)各局中人的贏得函數(shù)的代數(shù)和是否為零，可分為零和對策和非零和對策；（3）根據(jù)局中人是否合作，又可分為合作對策和非合作對策；（4）根據(jù)局中人的策略集中個數(shù)，又分為有限對策和無限對策（或連續(xù)對策）；（5）也可根據(jù)局中人掌握信息的情況及決策選擇是否和時間有關(guān)可分為完全信息靜態(tài)對策、完全信息動態(tài)對策、非完全信息靜態(tài)對策及非完全信息動態(tài)對策；也可以根據(jù)對策模型的數(shù)字特征又分為矩陣對策、連續(xù)對策、微分對策、陣地對策、凸對策、隨機(jī)對策。

58第五十八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

完全信息靜態(tài)

該對策是指掌握了參與人的特征、戰(zhàn)略空間、支付函數(shù)等知識和信息并且參與人同時選擇行動方案或雖非同時但后行動者并不知道前行動者采取了什么行動方案。納什均衡是一個重要概念。在一個戰(zhàn)略組合中，給定其他參與者戰(zhàn)略的情況下，任何參與者都不愿意脫離這個組合，或者說打破這個僵局，這種均衡就稱為納什均衡(著名的“囚徒困境”)。

59第五十九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

由分析可知，上例中每個囚犯都會選擇坦白，因此這個戰(zhàn)略組合是固定的，(坦白，坦白)就是納什均衡解。而這個均衡是不會被打破的，即使他們在坐牢之前達(dá)成協(xié)議。囚徒困境反映了個人理性和集體理性的矛盾。對于雙方，（抵賴，抵賴）的結(jié)果是最好的，但因為每個囚徒都是理性人，他們追求自身效應(yīng)的最大化，結(jié)果就變成了（坦白，坦白）。個人理性導(dǎo)致了集體不理性。60第六十頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

完全信息動態(tài)對策在完全信息靜態(tài)對策中，假設(shè)各方都同時選擇行動?，F(xiàn)在情況稍復(fù)雜一些。如果各方行動存在先后順序，后行的一方會參考先行者的策略而采取行動，而先行者也會知道后行者會根據(jù)他的行動采取何種行動，因此先行者會考慮自己行動會對后行者的影響后選擇行動。這類問題稱為完全信息動態(tài)對策問題。

例2某行業(yè)中只有一個壟斷企業(yè)A，有一個潛在進(jìn)入者——企業(yè)B。B可以選擇進(jìn)入或不進(jìn)入該行業(yè)這兩種行動，而A當(dāng)B進(jìn)入時，可以選擇默認(rèn)或者報復(fù)兩種行動。如果B進(jìn)入后A企業(yè)報復(fù)，將造成兩敗俱傷的結(jié)果，但如果A默認(rèn)B進(jìn)入，必然對A的收益造成損失。同樣的，如果B進(jìn)入而A報復(fù)，則B受損，反之，將受益。把此關(guān)系用圖1-2表示。默許報復(fù)50,100-20,00,2000,200進(jìn)入不進(jìn)入圖1-2A、B的行動及結(jié)果AB61第六十一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

由分析可知，上例中（B選擇不進(jìn)入，A選擇報復(fù)）和（B選擇進(jìn)入，A選擇默許）都是納什均衡解。但在實際中，（B選擇不進(jìn)入，A選擇報復(fù)）這種情況是不可能出現(xiàn)的。因為B知道他如果進(jìn)入，A只能默許，所以只有（B選擇進(jìn)入，A選擇默許）會發(fā)生?；蛘哒f，A選擇報復(fù)行動是不可置信的威脅。對策論的術(shù)語中，稱（A選擇默許，B選擇進(jìn)入）為精煉納什均衡。當(dāng)然，如果A下定決心一定要報復(fù)B，即使自己暫時損失。這時威脅就變成了可置信的，B就會選擇不進(jìn)入，（B選擇不進(jìn)入，A選擇報復(fù)）就成為精煉納什均衡。軍事交戰(zhàn)時，“破釜沉舟”講的就是一種可置信威脅。實際企業(yè)經(jīng)營中也有很多類似的例子。62第六十二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

多人非合作對策有三個或三個以上對策方參加的對策就是“多人對策”。多人對策同樣也是對策方在意識到其他對策方的存在，意識到其他對策方對自己決策的反應(yīng)和反作用存在的情況下尋求自身最大利益的決策活動。因而，它們的基本性質(zhì)和特征與兩人對策是相似的，我們常常可以用研究兩人對策同樣的思路和方法來研究它們，或?qū)扇藢Σ叩慕Y(jié)論推廣到多人對策。不過，畢竟多人對策中出現(xiàn)了更多的追求各自利益的獨(dú)立決策者，因此，策略的相互依存關(guān)系也就更為復(fù)雜，對任一對策方的決策引起的反應(yīng)也就要比兩人對策復(fù)雜得多。并且，在多人對策中還有一個與兩人對策有本質(zhì)區(qū)別的特點(diǎn)，即可能存在“破壞者”。所謂破壞者即一個對策中具有下列特征的對策方：其策略選擇對自身的得益沒有任何影響，但卻會影響其它對策方的得益，有時這種影響甚至有決定性的作用。例如有三個城市爭奪某屆奧運(yùn)會的主辦權(quán)。63第六十三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

多人對策可以分為合作的和非合作的。非合作對策顧名思義，就是局中人之間不存在合作，即各局中人在采取行動之前，沒有事前的交流和約定，在其行為發(fā)生相互作用時，也不會達(dá)成任何有約束力的協(xié)議。每個局中人都選擇于已最有利的策略以使效用水平最大化。然而，在非合作對策中，雙方的利益也并非是完全沖突的，即對一個局中人有利的局勢并不一定對其他局中人一定不利，故多人非合作對策不一定是零和對策。如同矩陣對策中純策略意義下的解有時不存在一樣，有些非合作對策也不存在純策略納什均衡。在這種情況下，局中人就必須考慮混合策略。64第六十四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

非零和對策

所謂零和對策，就是一方的收益必定是另一方的損失。這種對策的特點(diǎn)是不管各對策方如何決策，最后各對策方得益之和總是為零。有某些對策中，每種結(jié)果之下各對策方的得益之和不等于0，但總是等于一個非零常數(shù)，就稱之為“常和對策”。當(dāng)然，可以將零和對策本身看作是常和對策的特例。“零和對策”和“常和對策”之外的所有對策都可被稱為“非零和對策”。非零和對策即意味著在不同策略組合（結(jié)果）下各對策方的得益之和一般是不相同的。如前述囚徒困境就是典型的非零和對策。應(yīng)該說，非零和對策是最一般的對策類型，而常和對策和零和對策都是它的特例。在非零和對策中，存在著總得益較大的策略組合和總得益較小的策略組合之間的區(qū)別，這也就意味著在對策方之間存在著互相配合，爭取較大的總得益和個人得益的可能性。兩人零和對策是完全對抗性的，總得益為0，其解法可能性根據(jù)矩陣對策予以求解，但在非零和對策下，矩陣對策求解法已經(jīng)不適用了，下面用例子予以說明。

65第六十五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日事實、價值、規(guī)范與可行性分析（一）事實分析（二）價值分析（三）規(guī)范分析（四）可行性分析66第六十六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日例自然環(huán)境是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)（事實分析）犧牲環(huán)境發(fā)展經(jīng)濟(jì)是十分有害的（價值分析）我們應(yīng)當(dāng)保護(hù)環(huán)境（規(guī)范分析）必須嚴(yán)禁對生態(tài)環(huán)境的污染與破環(huán)67第六十七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日政策備擇方案中的優(yōu)序圖法

優(yōu)序圖法最早是由美國穆蒂提出的，是基于主觀判斷的一種方法，需要具有大量的積累經(jīng)驗。

1.優(yōu)序圖法原理簡介優(yōu)序圖法是通過對多個指標(biāo)或目標(biāo)進(jìn)行兩兩相對比較，最后給出重要性次序或者優(yōu)先次序。該方法應(yīng)用較為簡便，既能處理定性問題，又能處理定量問題。優(yōu)序圖法由多個專家對系統(tǒng)指標(biāo)或者工程方案，針對目的進(jìn)行兩兩對比，最終確定系統(tǒng)指標(biāo)重要程度或者工程方案優(yōu)劣次序，以便對系統(tǒng)進(jìn)行評價或者對工程方案決策進(jìn)行優(yōu)先排序。第六十八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2.

優(yōu)序圖法步驟 假設(shè)需要對系統(tǒng)指標(biāo)X1、X2、……Xn進(jìn)行重要性排序

1)

畫棋盤圖，并進(jìn)行兩兩對比將需要對比的指標(biāo)分別放入棋盤圖的第一列和第一行，如下圖1所示：圖1.

指標(biāo)對比棋盤圖

X1X2…XnX1

X2

…

Xn

第六十九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日專家對指標(biāo)進(jìn)行兩兩對比，若指標(biāo)Xi比指標(biāo)Xj重要，則Xi得1分；若同等重要，則Xi得0.5分；若指標(biāo)Xj比指標(biāo)Xi重要，則Xi得0分。假設(shè)專家對指標(biāo)評分結(jié)果如下所示：圖2.

指標(biāo)對比評分結(jié)果

X1X2…XnX1A11A12

A1nX2A21A22

A2n…

XnAn1An2

Ann第七十頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2)

計算各指標(biāo)得分

將每項指標(biāo)的評分進(jìn)行橫向求和，得到指標(biāo)的最終得分。

3)

根據(jù)得分進(jìn)行排序，確定指標(biāo)重要性第七十一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

系統(tǒng)分析理論

1.系統(tǒng)分析的形成與發(fā)展系統(tǒng)分析主要是在美國發(fā)展出來的重要政策研究方法之一，最早是由美國蘭德公司在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前提出并加以使用的。20世紀(jì)40年代末到70年代這30年中，系統(tǒng)分析沿著兩條明顯不同的路線發(fā)展：一條路線是運(yùn)用數(shù)學(xué)工具和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析和研究軍事系統(tǒng)、社會系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)等；另一條路線體現(xiàn)在與大學(xué)相互聯(lián)系的研究和教學(xué)活動之中。系統(tǒng)分析是20世紀(jì)40年代為解決人類活動和社會系統(tǒng)中不斷涌現(xiàn)出的復(fù)雜的、龐大的和多層次的大系統(tǒng)問題而發(fā)展起來的一種以人為中心的并與決策緊密相連的科學(xué)。目前，系統(tǒng)分析作為一種一般的科學(xué)方法論已被各國所認(rèn)可和采用，運(yùn)用于廣泛的研究領(lǐng)域之中，特別是在有風(fēng)險和不確定性的經(jīng)濟(jì)社會政策的制定以及公共政策系統(tǒng)的改進(jìn)上。第七十二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

系統(tǒng)的概念系統(tǒng)（systems）是系統(tǒng)分析的最基礎(chǔ)的概念。系統(tǒng)的三個基本特征：第一，系統(tǒng)是由要素組成的；第二，各要素間存在著相互聯(lián)系、相互作用的關(guān)系；第三，由要素及要素間關(guān)系構(gòu)成的整體具有特定的功能。

第七十三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2.系統(tǒng)分析的概念系統(tǒng)分析是一門新興的邊緣學(xué)科，至今，對于什么是系統(tǒng)分析還沒有統(tǒng)一的定義。系統(tǒng)分析是一種系統(tǒng)研究的方法，它運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)的方法和技術(shù)對構(gòu)成事物的系統(tǒng)的各個要素及其相互關(guān)系進(jìn)行分析，比較、評價和優(yōu)化可行方案，從而為決策者提供可靠的依據(jù)。因此，可以將系統(tǒng)分析看作根據(jù)客觀事物所具有的系統(tǒng)特征，從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分、整體與結(jié)構(gòu)及層次、結(jié)構(gòu)與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等方面的相互聯(lián)系和相互作用，以求得優(yōu)化的整體目標(biāo)的現(xiàn)代科學(xué)方法以及政策分析方法。第七十四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日系統(tǒng)分析的特征

系統(tǒng)分析有以下四個特征：

1.以整體為目標(biāo)

2.以特定問題為重點(diǎn)

3.運(yùn)用定量分析方法

4.憑借價值判斷系統(tǒng)分析的基本原則（1）內(nèi)部條件和外部條件相結(jié)合的原則（2）當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益相結(jié)合的原則（3）局部效益和整體效益相結(jié)合的原則（4）定量分析與定性分析相結(jié)合的原則

第七十五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2.系統(tǒng)分析的內(nèi)容整體分析對系統(tǒng)進(jìn)行整體分析應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）系統(tǒng)的各個要素和單元對系統(tǒng)整體均有其獨(dú)特作用，突出整體中的任何局部的作用都將影響到整體效果的發(fā)揮，應(yīng)按各守其位、各盡其責(zé)的觀點(diǎn)來對待系統(tǒng)的各個組成部分，不能盲目夸大或縮小其中任一部分的作用。（2）系統(tǒng)的各個組成部分必須按照系統(tǒng)的整體目標(biāo)進(jìn)行有序化，偏離系統(tǒng)整體目標(biāo)或分散目標(biāo)都會增加系統(tǒng)的內(nèi)耗，從而導(dǎo)致系統(tǒng)整體功能的無輸出或少輸出。（3）必須不斷調(diào)整和處理系統(tǒng)的各個要素和單元中不合理或相互矛盾的成分，以促進(jìn)系統(tǒng)各組成部分的均衡發(fā)展，提高系統(tǒng)的整體效果。（4）系統(tǒng)的整體功能大于部分功能之和。整體優(yōu)化的原則是：根據(jù)已確定的目標(biāo)，在整體利益最優(yōu)的前提下，處理好整體與局部、近期與長遠(yuǎn)的關(guān)系。第七十六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日系統(tǒng)分析的內(nèi)容結(jié)構(gòu)分析系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)指的是系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的排列組合方式。結(jié)構(gòu)分析作為系統(tǒng)分析的一個重要組成部分，是尋求系統(tǒng)合理結(jié)構(gòu)的途徑和方法。

1.層次分析（analyticalhierarchyprocess，AHP）層次分析是美國著名運(yùn)籌學(xué)家薩蒂教授（T.L.Saaty）于20世紀(jì)70年代提出的一種系統(tǒng)分析方法。運(yùn)用層次分析法解決問題的思路是：建立層次結(jié)構(gòu)模型；構(gòu)造判斷矩陣；層次單排序；層次總排序；一致性檢驗。

2.相關(guān)分析

3.協(xié)同分析

協(xié)同性是指系統(tǒng)發(fā)展變化中各部分發(fā)展變化的同步性，即系統(tǒng)的變化引起系統(tǒng)各要素或單元及環(huán)境的變化的必然性和規(guī)律性。第七十七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日邏輯分析系統(tǒng)邏輯分析方法是指對系統(tǒng)的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行邏輯的分析，以揭示系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)的方法。系統(tǒng)邏輯分析的主要范疇和過程：

目標(biāo)備選方案模型評價優(yōu)化排序、選擇決策分析求解費(fèi)用、效果第七十八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日環(huán)境分析系統(tǒng)分析人員要根據(jù)問題的性質(zhì)進(jìn)行具體分析，找出相關(guān)環(huán)境因素的總體因素，確定因素的影響范圍和各因素間的相關(guān)程度，并在方案設(shè)計和執(zhí)行中予以考慮。對有些可以定量分析的環(huán)境因素，應(yīng)以約束條件形式列入系統(tǒng)模型中，如那些有限的人力、物力、資源、時間等。對那些只能定性分析的因素則可采用估值評分的方法，盡量使之達(dá)到定量化的要求。

第七十九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日預(yù)測的原理與方法專家預(yù)測法又稱專家決策法、專家評優(yōu)法，是以專家的創(chuàng)造性思維（如直覺、靈感、判斷和頓悟等）來獲取未來信息的一種直觀型決策方法。1.個人判斷法個人判斷法（individualjudgement）是指依靠專家的微觀智能結(jié)構(gòu)對政策問題及其所處環(huán)境的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢、政策方案及其可能結(jié)果等作出判斷的一種創(chuàng)造性政策研究方法。2.專家會議法專家會議法是指依靠一定數(shù)量專家的創(chuàng)造性思維來對決策對象未來的發(fā)展趨勢及其狀況作出集體判斷的創(chuàng)造性思維方法。

第八十頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

德爾菲法德爾菲法是一種直覺預(yù)測技術(shù)，它是由蘭德公司的研究人員首先發(fā)明的，以古希臘神話中的神諭之地、可預(yù)卜未來的阿波羅神廟廟址“德爾菲”命名。德爾菲法是采用匿名通信和反復(fù)征求意見的形式，向與所預(yù)測的問題有關(guān)領(lǐng)域的專家分別提出問題，是專家們在互不知曉、彼此隔離的情況下交換意見，而后將他們回答的意見綜合、整理、歸納、匿名反饋給各個專家，再次征求意見，然后再加以綜合反饋，這樣經(jīng)過多次反復(fù)循環(huán)、技術(shù)處理，最后得到一個比較一致且可靠性較大的預(yù)測結(jié)果。第八十一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

德爾菲法德爾菲法具有以下三個特點(diǎn)：（1）匿名性（2）有利于信息反饋和思想溝通（3）德爾菲法預(yù)測結(jié)果易于統(tǒng)計完整的德爾菲法的工作程序包括以下幾個步驟：

1.設(shè)計意見征詢表

2.確定專家名單，組成專家調(diào)查小組

3.在預(yù)測小組的領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)出和收回意見征詢表

4.統(tǒng)計結(jié)果分析第八十二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日模糊綜合評價法

模糊綜合評價法的思想和原理模糊綜合評價法的模型和步驟第八十三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)84模糊綜合評價法的思想和原理輕、重、熱、冷、厚、薄、快、慢、大、小、高、低、長、短、貴、賤、強(qiáng)、弱、軟、硬、美、丑、稀、稠、銳、鈍、深、淺模糊（Fuzzy）概念：從屬于該概念到不屬于該概念之間無明顯分界線，外延不清楚模糊概念導(dǎo)致模糊現(xiàn)象。在客觀世界中，存在著大量的模糊現(xiàn)象。模糊數(shù)學(xué)就是用數(shù)學(xué)方法研究模糊現(xiàn)象。模糊綜合評價方法是借助模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評價轉(zhuǎn)化為定量評價，即對受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€總體的評價。第八十四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)85模糊數(shù)學(xué)的產(chǎn)生：1965年，美國伯克利加利福尼亞大學(xué)電機(jī)工程與計算機(jī)科學(xué)系教授、自動控制專家L.A.Zadeh（扎德）發(fā)表了文章《模糊集》(FuzzySets，InformationandControl,8,338-353)，第一次成功滴運(yùn)用精確的數(shù)學(xué)方法描述了模糊概念，從而宣告了模糊數(shù)學(xué)的誕生.他所引進(jìn)的模糊集（邊界不明顯的類）提供了一種分析復(fù)雜系統(tǒng)的新方法.因發(fā)展模糊集理論的先驅(qū)性工作而獲電氣與電子工程師學(xué)會(IEEE)的教育勛章。如果說關(guān)肇直院士（及后來的蒲保明院士和李國平院士）是我國模糊集合論研究的倡導(dǎo)者及推動者，那么汪培莊便是我國模糊集合論研究的先驅(qū)者或開拓者之一.劉應(yīng)明(川大)模糊綜合評定法：汪培莊(北京師范大學(xué)數(shù)學(xué)系)提出了模糊數(shù)學(xué)的一種具體應(yīng)用方法.L.A.Zadeh(1921～)美國工程院院士,生于蘇聯(lián)巴庫,1949年獲哥倫比亞大學(xué)電機(jī)工程博士.第八十五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)86基本思想：用屬于程度代替屬于或不屬于.刻畫“中介狀態(tài)”.基本原理：首先確定被評價對象的因素（指標(biāo)）集合評價（等級）集；再分別確定各個因素的權(quán)重及它們的隸屬度矢量，獲得模糊評判矩陣；最后把模糊評判矩陣與因素的權(quán)矢量進(jìn)行模糊運(yùn)算并進(jìn)行歸一化，得到模糊綜合評價結(jié)果.其特點(diǎn)在于評判逐對象進(jìn)行，對被評價對象有唯一的評價值，不受被評價對象所處對象集合的影響.綜合評價的目的是要從對象集中選出優(yōu)勝對象，因此，最后要將所有對象的評價結(jié)果進(jìn)行排序.綜合的意思是指評判條件包含多個因素或多個指標(biāo).綜合評判就是要對受多個因素影響的事物做出全面評價.第八十六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)87模糊綜合評價法的模型和步驟模糊綜合評判決策的數(shù)學(xué)模型綜合，即多元.三個要素:（U,V,R）四個步驟:模型改進(jìn)：算子層次算子：即運(yùn)算法則，類似加減乘除.對隸屬度的運(yùn)算：Zadeh算子（取大、取小算子）、有界和、環(huán)和算子、乘積算子、有界積、Einstain(愛因斯坦)算子、Hamacher(哈梅徹)算子、Yager(雅戈爾)算子權(quán)重的確定因素集評判集單因素評判綜合評判第八十七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)881、確定評價對象的因素集

設(shè)U={u1,u2,…,um}為刻畫被評價對象的m種評價因素(評價指標(biāo)).其中:m是評價因素的個數(shù),有具體的指標(biāo)體系所決定.為便于權(quán)重分配和評議，可以按評價因素的屬性將評價因素分成若干類,把每一類都視為單一評價因素，并稱之為第一級評價因素.第一級評價因素可以設(shè)置下屬的第二級評價因素,第二級評價因素又可以設(shè)置下屬的第三級評價因素,依此類推.即U=U1∪U2∪…∪Us.(有限不交并)其中Ui={ui1,ui2,…，uim},Ui∩Uj=Φ,任意i≠j,i,j=1,2,…，s.我們稱{Ui}是U的一個劃分(或剖分),Ui稱為類(或塊).第八十八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)892、確定評價對象的評語集.設(shè)V={v1,v2，…,vn}，是評價者對被評價對象可能做出的各種總的評價結(jié)果組成的評語等級的集合.其中：vj代表第j個評價結(jié)果，j=1,2,…,n.n為總的評價結(jié)果數(shù).一般劃分為3~5個等級.評判集、評價集、決斷集、評語集、等級集實為同一涵義.每一個評價等級可對應(yīng)一個模糊子集.什么是模糊子集？論域上的模糊集合稱為模糊子集.經(jīng)典集合的指示函數(shù)擴(kuò)展為模糊集合的隸屬函數(shù).第八十九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)90模糊綜合評價法的模型和步驟3、確定評價因素的權(quán)重向量設(shè)A=(a1,a2,…,am)為權(quán)重(權(quán)數(shù))分配模糊矢量，其中ai表示第i個因素的權(quán)重,要求0?ai,Σai=1.A反映了各因素的重要程度.在進(jìn)行模糊綜合評價時，權(quán)重對最終的評價結(jié)果會產(chǎn)生很大的影響，不同的權(quán)重有時會得到完全不同的結(jié)論.現(xiàn)在通常是憑經(jīng)驗給出權(quán)重，但帶有主觀性.什么是權(quán)重？權(quán)重是以某種數(shù)量形式對比、權(quán)衡被評價事物總體中諸因素相對重要程度的量值.第九十頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)91確定權(quán)重的方法：專家估計法(專家估測法)、德爾菲（Delphi）法(專家調(diào)查法)、特征值法.加權(quán)平均法:當(dāng)專家人數(shù)不足30人時,可用此法.首先多位專家各自獨(dú)立地給出各因素的權(quán)重，然后取各因素權(quán)重的平均值作為其權(quán)重.頻率分布確定權(quán)數(shù)法:當(dāng)專家人數(shù)不低于30人時,采用此法.找出最值確定分組③計算頻率④取最大頻率所在分組的組中值為其權(quán)重.模糊協(xié)調(diào)決策法:貼近度與擇近原則，近似方法.模糊關(guān)系方程法:矩陣作業(yè)法(中國學(xué)者)層次分析法(AHP):美國運(yùn)籌學(xué)家T.L.Saaty(撒汀)于20世紀(jì)70年代提出的一種把定性分析與定量分析相結(jié)合的對復(fù)雜問題作出決策的有效方法.根據(jù)問題分析，分為三個層次：目標(biāo)層G、準(zhǔn)則層C和方案層P,然后采用兩兩比較的方法確定決策方案的重要性，即得到?jīng)Q策方案相對于目標(biāo)層G的重要性的權(quán)重，從而獲得比較滿意的決策.明確問題，建立層次結(jié)構(gòu).構(gòu)造判斷矩陣.③層次單排序及其一致性檢驗.④層次總排序及其組合一致性檢驗.第九十一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)924、進(jìn)行單因素模糊評價，確立模糊關(guān)系矩陣R

單獨(dú)從一個因素出發(fā)進(jìn)行評價，以確定評價對象對評價集合V的隸屬程度，稱為單因素模糊評價(one-wayevaluation).在構(gòu)造了等級模糊子集后，就要逐個對被評價對象從每個因素ui上進(jìn)行量化，也就是確定從單因素來看被評價對象對各等級模糊子集的隸屬度，進(jìn)而得到模糊關(guān)系矩陣：其中rij表示某個被評價對象從因素ui來看對等級模糊子集vj的隸屬度。一個被評價對象在某個因素ui方面的表現(xiàn)是通過模糊矢量ri來刻畫的，ri稱為單因素評價矩陣，可以看作是因素集U和評價集V之間的一種模糊關(guān)系，即影響因素與評價對象之間的“合理關(guān)系”。ri=(ri1,ri2,…，rin)歸一化處理：Σrij=1,目的是消除量綱的影響第九十二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)93在確定隸屬關(guān)系時，通常是由專家或與評價問題相關(guān)的專業(yè)人員依據(jù)評判等級對評價對象進(jìn)行打分，然后統(tǒng)計打分結(jié)果，然后可以根據(jù)絕對值減數(shù)法求得二、模糊綜合評價法的模型和步驟其中：c適當(dāng)選取，要求第九十三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)945、多指標(biāo)綜合評價（合成模糊綜合評價結(jié)果矢量）利用合適的模糊合成算子將模糊權(quán)矢量A與模糊關(guān)系矩陣R合成得到各被評價對象的模糊綜合評價結(jié)果矢量B。模糊綜合評價的模型為：其中：bj表示被評級對象從整體上看對評價等級模糊子集元素vj的隸屬程度。第九十四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)956、對模糊綜合評價結(jié)果進(jìn)行分析模糊綜合評價的結(jié)果是被評價對象對各等級模糊子集的隸屬度，它一般是一個模糊矢量，而不是一個點(diǎn)值，因而他能提供的信息比其他方法更豐富.對多個評價對象比較并排序，就需要進(jìn)一步處理，即計算每個評價對象的綜合分值，按大小排序，按序擇優(yōu).將綜合評價結(jié)果B轉(zhuǎn)換為綜合分值，于是可依其大小進(jìn)行排序，從而挑選出最優(yōu)者.第九十五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)96處理模糊綜合評價矢量B=(b1，b2，…，bn)常用的兩種方法：(1)最大隸屬度原則若模糊綜合評價結(jié)果矢量中，則被評價對象總體上來講隸屬于第r等級.(2)加權(quán)平均原則將等級看作一種相對位置，使其連續(xù)化。為了能定量處理，不妨用“1，2，3，…，m”以此表示各等級，并稱其為各等級的秩。第九十六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)97

然后用B中對應(yīng)分量將各等級的秩加權(quán)求和，從而得到被評價對象的相對位置，其表達(dá)方式如下：其中，k為待定系數(shù)（k=1或2）目的是控制較大的bj所引起的作用。當(dāng)k—>∞時，加權(quán)平均原則就是為最大隸屬原則。第九十七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日2023/6/16昆明理工大學(xué)98小結(jié)實際中最常用的方法是最大隸屬度原則，但在某些情況下使用會有些很勉強(qiáng)，損失信息很多，甚至得出不合理的評價結(jié)果。提出使用加權(quán)平均求隸屬等級的方法，對于多個被評事物并可以依據(jù)其等級位置進(jìn)行排序。1、確定評價對象的因素集2、確定評價對象的評語集3、確定評價因素的權(quán)重向量4、進(jìn)行單因素模糊評價，確立模糊關(guān)系矩陣R5、多指標(biāo)綜合評價（合成模糊綜合評價結(jié)果矢量）6、對模糊綜合評價結(jié)果進(jìn)行分析第九十八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日規(guī)劃方法(線性規(guī)劃、整數(shù)規(guī)劃、動態(tài)規(guī)劃、非線性規(guī)劃)描述統(tǒng)計和推斷統(tǒng)計的基本方法假設(shè)檢驗步驟回歸分析公共政策分析的量化方法第九十九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日線性規(guī)劃

線性規(guī)劃是一種合理利用資源、調(diào)配資源的應(yīng)用數(shù)學(xué)方法。其基本思想是在滿足一定的約束條件下，實現(xiàn)目標(biāo)的最大化，即以消耗最少的資源，實現(xiàn)最大化的社會經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)。線性規(guī)劃模型結(jié)構(gòu)的三個基本要素：1.決策變量2.目標(biāo)函數(shù)3.約束條件100第一百頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日例：

某條河流經(jīng)兩個城市A與B，流經(jīng)城市A的河水流量是每天500萬立方米。在兩城市之間有一條流量為每天200萬立方米的支流，城市A每天排放污水2萬立方米，城市B每天排放污水1.4萬立方米。從城市A排出的污水流到城市B之前，有20%可自然凈化。依據(jù)環(huán)保要求，河流中的污水含量應(yīng)不大于2‰。若兩個城市都各自處理一部分污水，城市A處理污水的成本是1000元/萬立方米，城市B處理污水的成本是800元/萬立方米。要滿足環(huán)保的要求，兩個城市各自處理多少污水，才能使兩地總的處理污水費(fèi)用為最??？101第一百零一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日500萬立方米/天

200萬立方米/天

A

B

102第一百零二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日分析：決策變量：是城市A與城市B應(yīng)處理的污水量，分別用X1與X2表示。目標(biāo)函數(shù)：要求兩城市所用于處理污水的總費(fèi)用為最小，以Z表示。按照給定的條件:Z=l000x1+800x2約束條件：要符合環(huán)保要求，河流中的污水量不能大于2‰

。因此得出:2-x1/500≤2/10000.8(2-x1)/700十(1.4-x2)/700≤2/1000103第一百零三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日分析：

綜上所述，該環(huán)保問題可歸納為滿足如下約束條件的一組線性方程:x1≥10.8x1+x2≥1.6x1≤2x2≤1.4x1,x2≥0

使得:Z=l0OOX1+800x2最小104第一百零四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

2

x1x2O1

污水處理費(fèi)用X1=1X1=2X2=1.412分析：105第一百零五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日分析：

由圖可知，在x1=1，x2=0.8時Z=1640位最小。即城市A每天處理污水量1萬立方米，城市B每天處理0.8萬立方米，則處理污水中費(fèi)用最小。106第一百零六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日整數(shù)規(guī)劃決策變量要求取整數(shù)的線性規(guī)劃叫做整數(shù)規(guī)劃（IntegerProgramming），簡稱IP。整數(shù)規(guī)劃的分類純整數(shù)規(guī)劃：整數(shù)規(guī)劃中如果所有的決策變量都限制為（非負(fù)）整數(shù)，稱為純整數(shù)規(guī)劃或稱為全整數(shù)規(guī)劃。混合整數(shù)規(guī)劃：整數(shù)規(guī)劃中如果僅有一部分決策變量限制為（非負(fù)）整數(shù)，則稱為混合整數(shù)規(guī)劃。0-1規(guī)劃：整數(shù)規(guī)劃中如果決策變量取值僅限0或1，則稱為0-1規(guī)劃。第一百零七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日非線性規(guī)劃

在數(shù)學(xué)規(guī)劃問題中，當(dāng)目標(biāo)函數(shù)或約束函數(shù)中至少有一個是非線性函數(shù)時稱這類問題為非線性規(guī)劃。一、非線性規(guī)劃的一般（標(biāo)準(zhǔn)）形式設(shè)均為上的實值函數(shù)，我們稱第一百零八頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日為非線性規(guī)劃的標(biāo)準(zhǔn)（一般）形式。當(dāng)目標(biāo)函數(shù)及約束函數(shù)是線性函數(shù)時，（NLP）就變成（LP）。如果令稱為可行域，則可（NLP）寫成簡單形式當(dāng)時稱為無約束問題，否則稱為約束問題。第一百零九頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日描述統(tǒng)計

(descriptivestatistics)研究數(shù)據(jù)收集、整理和描述的統(tǒng)計學(xué)分支內(nèi)容搜集數(shù)據(jù)整理數(shù)據(jù)展示數(shù)據(jù)描述性分析目的描述數(shù)據(jù)特征找出數(shù)據(jù)的基本規(guī)律02550Q1Q2Q3Q4￥x=30s2=105第一百一十頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日描述統(tǒng)計電冰箱消費(fèi)者對廣告宣傳途徑的效果評價？數(shù)據(jù)搜集整理描述顯示您覺得哪種類型的廣告宣傳效果最好？（僅選一項）

1.電視2.網(wǎng)絡(luò)3.雜志4.報紙5.路牌6.宣傳頁電視1120.56056.0網(wǎng)絡(luò)510.25525.5雜志90.0454.5報紙100.0505.0路牌20.0101.0宣傳頁160.0808.0廣告類型人數(shù)（人）比例頻率（%）第一百一十一頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

推斷統(tǒng)計

(inferentialstatistics)研究如何利用樣本數(shù)據(jù)來推斷總體特征的統(tǒng)計學(xué)分支內(nèi)容參數(shù)估計假設(shè)檢驗?zāi)康膶傮w特征作出推斷樣本總體第一百一十二頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日

描述統(tǒng)計與推斷統(tǒng)計的關(guān)系反映客觀現(xiàn)象的數(shù)據(jù)總體內(nèi)在的數(shù)量規(guī)律性推斷統(tǒng)計（利用樣本信息和概率論對總體的數(shù)量特征進(jìn)行估計和檢驗等）概率論（包括分布理論、大數(shù)定律和中心極限定理等）描述統(tǒng)計（統(tǒng)計數(shù)據(jù)的搜集、整理、顯示和分析等）總體數(shù)據(jù)樣本數(shù)據(jù)統(tǒng)計學(xué)探索現(xiàn)象數(shù)量規(guī)律性的過程第一百一十三頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日推斷統(tǒng)計做法1.假設(shè)檢驗：原假設(shè)和對立假設(shè)。2.單邊檢驗與雙邊檢驗。3.抽樣誤差計算4.p-值決策5.效應(yīng)量計算。第一百一十四頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日假設(shè)檢驗步驟

利用樣本信息，根據(jù)一定概率，對總體參數(shù)或分布的某一假設(shè)作出拒絕或保留的決斷，稱為假設(shè)檢驗。完整的假設(shè)檢驗過程，一般經(jīng)過四個主要步驟：⑴提出假設(shè)⑵選擇檢驗統(tǒng)計量并計算統(tǒng)計量的值⑶確定顯著性水平⑷做出統(tǒng)計結(jié)論第一百一十五頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日以總體平均數(shù)的假設(shè)檢驗為例說明假設(shè)檢驗的基本原理。當(dāng)對某一個總體平均數(shù)（μ）進(jìn)行假設(shè)檢驗時，首先從這個總體中隨機(jī)抽取一個樣本，計算出樣本平均數(shù)的值。然后，假定樣本所屬總體的平均數(shù)（μ）等于某個假設(shè)的總體平均數(shù)（μ0），那么，這個樣本就來自這個假設(shè)總體，樣本統(tǒng)計量的值是這個假設(shè)總體平均數(shù)值的一個隨機(jī)樣本值，樣本平均數(shù)與總體平均數(shù)之間的差異是由抽樣誤差造成的。保留區(qū)間0.95μ0μ=μ0第一百一十六頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日從假設(shè)總體中抽取的一切可能樣本統(tǒng)計量的值應(yīng)當(dāng)以假設(shè)的總體平均數(shù)為中心形成一個正態(tài)分布。這個分布可以分成兩個區(qū)域。如果這個樣本統(tǒng)計量的值落在了這個抽樣分布中出現(xiàn)概率比較大的區(qū)域里，這時只好保留零假設(shè)，即研究者不得不承認(rèn)這個樣本來自這個假設(shè)的總體，或者這個樣本所屬總體與假設(shè)總體沒有真正的差異。如果這個樣本統(tǒng)計量的值落在了抽樣分布中出現(xiàn)概率極小的區(qū)域里，根據(jù)小概率事件在一次隨機(jī)抽樣中幾乎不可能發(fā)生的原理，研究者不得不推翻這個樣本所屬總體等于假定的總體，或這個樣本來自這個假定總體的假設(shè)，同時不得不承認(rèn)樣本統(tǒng)計量與假設(shè)總體的平均數(shù)所存在的差異并非抽樣誤差造成的，而是存在著本質(zhì)的差異，在統(tǒng)計學(xué)中又叫做顯著性差異。第一百一十七頁，共一百三十頁，編輯于2023年，星期日假設(shè)假設(shè)檢驗一般有兩個互相對立的假設(shè)。H0：零假設(shè)，或稱原假設(shè)、虛無假設(shè)（nullhypothesis）、解