西藏期貨從業(yè)資格期權考試試卷

西藏期貨從業(yè)資格期權考試試卷資料僅供參考西藏期貨從業(yè)資格：期權考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續(xù)競價產生

B．開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生

C．都由集合競價產生

D．都由連續(xù)競價產生2、申請設立期貨公司，以期貨公司經營必須的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%3、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給她管理。根據以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其它同業(yè)者的名譽

B．貶低或詆毀其它期貨經營機構、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷

D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其它不正當競爭行為4、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。

A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格

B．會員由期貨公司會員組成

C．期貨交易所對會員結算

D．會員對其受托的客戶結算5、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。

A．共同基金

B．對沖基金

C．商品投資基金

D．套利基金6、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據上述資料，請回答以下問題。]

有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。

A．期貨公司會員

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．證監(jiān)會7、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。

A．董事會

B．股東大會

C．監(jiān)事會

D．風險管理部門8、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其它費用忽略)為__。

A．虧損50000元

B．贏利10000元

C．虧損3000元

D．贏利0元9、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據上述資料，請回答以下問題。]

甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。

A．凈資產不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄10、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。

A．及時向主管部門報告

B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D．了解投資者的投資目標

11、下列能夠從事期貨交易的是（）。

A．國家機關和事業(yè)單位

B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員12、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。

A．有合格的經營場所和業(yè)務設施

B．有健全的風險管理和內部控制制度

C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力

D．實繳資本全部為貨幣出資13、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。

A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

C．財政部

D．地方財政局14、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。

A．自然人

B．國有企業(yè)

C．投機客戶

D．期貨交易所會員15、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其它客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（）。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調取證據

D．根據現(xiàn)有材料綜合判斷16、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。

A．10萬元

B．14萬元

C．15萬元

D．12萬元17、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。

A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會經過

B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權18、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其它客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。

A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部

C．小王

D．期貨公司和小王19、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。

A．擬設立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表

C．營業(yè)部的管理制度文本

D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件20、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，能夠獲得最大贏利。

A．14800點

B．14900點

C．15000點

D．15250點21、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構22、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。

A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨

B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨

C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨

D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨23、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，能夠限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。

A．5

B．10

C．20

D．3024、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50%

B．不超過損失的20%

C．不超過損失的80%

D．不超過損失的60%25、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構能夠對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構能夠責令調整有關部門負責人員二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會

D．按規(guī)定轉讓會員資格2、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況

C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況3、在中國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A．信貸資金

B．財政資金

C．自有資金

D．銀行資金4、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。

A．高于客戶指令價格賣出

B．高于客戶指令價格買入

C．低于客戶指令價格賣出

D．低于客戶指令價格買入5、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務

B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施

D．按規(guī)定轉讓會員資格6、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。

A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所

C．注冊資本及其構成

D．對會員的紀律處分7、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。

A．財務負責人

B．期貨公司董事長

C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況

C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待9、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。

A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割

C．期現(xiàn)套利更容易進行

D．容易發(fā)生逼倉行情10、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。

A．會員資格的取得條件

B．會員資格的終止條件

C．對會員的監(jiān)督管理

D．會員資格的取得程序

11、下列表述中，正確的有（）。

A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理

D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領

D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領13、關于中國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。

A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險

B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數(shù)額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施

D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額14、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。

A．品種相同或相關

B．數(shù)量相等或相當

C．方向相同

D．月份相同或相近15、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內幕交易

D．操縱期貨交易價格16、期貨交易所不得從事（）。

A．信托投資

B．股票投資

C．非自用不動產投資

D．間接參與期貨交易17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。

A．執(zhí)業(yè)紀律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)品德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力18、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準

B．期貨交易所能夠實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D．期貨交易所會員不能是個人19、交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據或電子傳輸當日的結算數(shù)據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。

A．會員當日平倉盈虧表

B．會員當日成交合約表

C．會員當日持倉表

D．會員資金結算表20、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。

A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的

B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可經過投資組合策略加以控制

D．是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的21、期貨期權合約中可變的合約要素是__。

A．執(zhí)行價格

B．權利金

C．到期時間

D．期權的價格22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格