證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測題目參考附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測題目參考附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是（）。A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B2、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯誤的是（）。A.②③B.①④C.③D.①②④【答案】C3、中國人民銀行行使國家中央銀行職能，包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C4、下面對上市公司再融資描述錯誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模【答案】C5、證券投資的信用風險會受發(fā)行人的（）因素影響。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制訂系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B7、托管銀行在符合、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱估值原則和程序，當對估值原則或程序有異議時，托管銀行有義務要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B8、下列對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派C.證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事D.會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C9、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量【答案】D10、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C12、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可以適當延長期限。A.中國證監(jiān)會B.持有人大會C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B13、不屬于債券競價方式的是（）A.柜臺競價B.板牌競價C.計算機終端申報競價D.口頭報唱【答案】A14、下列關(guān)于證券市場投資者的說法，錯誤的是（）A.證券市場投資者是證券市場的資金供給者B.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長期投資，有些則偏重于短線交易C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權(quán)利的主體【答案】D15、（2021年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（??）。A.套利策略受到眾多投資者尤其是機構(gòu)投資者的青睞B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風險的工具C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益【答案】C16、以下關(guān)于現(xiàn)代風險管理基本理念的說法中，（）是錯誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風險與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風險與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風險”D.堅持投資和風險承擔原則的金融機構(gòu)在長期的投資活動中最終會實現(xiàn)盈利【答案】C17、年利率為10%,5年后161.05元的現(xiàn)值為（）元。A.100B.110C.121D.95【答案】A18、金融機構(gòu)對風險的承擔受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A19、證券機構(gòu)應該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風險狀況進行檢測，編制風險報告，確保各類風險信息順暢并及時地在公司內(nèi)部傳遞。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險報告D.風險控制【答案】C20、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱為()。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設債券D.重點建設債券【答案】A21、關(guān)于基金申購贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是（）。A.申購費用采取前端收費的模式B.基金持有時間越長，適用的贖回費率越低C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0D.—般從基金財產(chǎn)中計提不高于0.25%的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務【答案】A22、（2018年真題）證券投資基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、下列選項中，不屬于場外交易市場的是（）。A.中小板市場B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.私募基金市場D.新三板【答案】A24、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權(quán)益，維護證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標方式D.承銷方式【答案】B26、根據(jù)分類標準的不同，權(quán)證可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、股票投資分析的基本分析法，其假設是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A28、證券賬戶不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動情況D.投資者用于買賣證券的貨幣金額【答案】D29、下列關(guān)于企業(yè)法人類機構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構(gòu)進行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資【答案】A30、（2018年真題）在資本市場上占有重要地位的國債是（）。A.無期限國債B.長期國債C.國庫券D.短期國債【答案】B31、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，客戶認購的國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A32、根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社?；鹜顿Y管理業(yè)務應具有（）年以上的在中國境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務的經(jīng)驗，且管理審慎、信譽較高。A.6B.4C.2D.1【答案】C33、2020年7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A34、證券投資基金的技術(shù)風險可能來自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、證券市場監(jiān)管公正原則體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、很多銀行經(jīng)常購買貨幣期權(quán)以彌補匯率波動造成的損失，保護自身持有貨幣的價值。這表明期貨的功能有（）。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能【答案】A37、資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關(guān)于相關(guān)當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點B.特殊目的機構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構(gòu)的信用評級D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能【答案】C38、當一個國家某個地區(qū)的某一類職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類型的工人時產(chǎn)生的失業(yè)為（??）。A.地區(qū)性失業(yè)B.結(jié)構(gòu)性失業(yè)C.摩擦性失業(yè)D.季節(jié)性失業(yè)【答案】B39、申請募集基金時，擬募集的基金應當具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A40、根據(jù)所持股票性質(zhì)分類，股票基金可分為（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A41、發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權(quán)行使與股票發(fā)行核準制密切相關(guān)。在核準制下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力又要作出（）。A.商業(yè)判斷B.經(jīng)營判斷C.風險判斷D.收益判斷【答案】A42、以下關(guān)于附息債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、（2018年真題）各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B45、資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動是否集中D.是否規(guī)范化【答案】C46、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是（）。A.一般而言，金融期貨的基礎資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎資產(chǎn)B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務是對稱的C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金【答案】D47、股票增發(fā)將會增加發(fā)行在外的股票總量，（）股票供給，如