證券從業(yè)之金融市場基礎知識真題練習試卷A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識真題練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是（）。A.全額自銷B.全額代銷C.全額直銷D.全額包銷【答案】D2、在（）情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股票。A.公司破產(chǎn)清算B.公司經(jīng)營不善，效率低下C.公司經(jīng)營有方、盈利豐厚D.公司進入成熟期【答案】C3、基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B4、2018年4月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A.《關于加強外商投資金融機構監(jiān)管的指導意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《關于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D5、全額結算采用的結算方式是（）。A.純?nèi)^戶B.見款付券C.見券付款D.券款對付【答案】D6、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D7、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其安全性的指標有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C8、風險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)。A.風險與收益相匹配B.設立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業(yè)務領域D.經(jīng)濟資本配置【答案】D9、場外交易市場的特點有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D10、中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實際情況對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進行約束，綜合考慮流動性風險監(jiān)管指標要求，從（）核心指標，構建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A11、以下不屬于基金信息披露的是（）。A.投資者信息披露B.臨時信息披露C.運作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A12、以下正確描述了貨幣政策傳導機制一般傳導過程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標B.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→操作目標C.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標D.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具【答案】A13、在香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B14、期貨一般分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、下列關于證券金融公司保證金的說法不正確的是（）。A.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式C.對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導致的差額，證券公司應當補交D.證券金融公司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務比例【答案】C16、公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（）的，發(fā)行失敗。A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】C17、國務院證券監(jiān)督管理機構由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A18、（2021年真題）一般而言，基金全部資產(chǎn)的價值總和指的是（??）A.基金總負債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D19、變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉變同步的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】B20、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（）劃分的。A.委托訂單的數(shù)量B.買賣證券的方向C.委托價格限制D.委托時效限制【答案】C21、下列關于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準【答案】D22、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利率結構的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B23、（2019年真題）下列關于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D24、（）是指從事證券相關業(yè)務的機構及人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證券承銷業(yè)務D.證券投資咨詢業(yè)務【答案】D25、下列關于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D26、資產(chǎn)價格傳導機制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場價值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場價值和企業(yè)的賬面價值之比D.企業(yè)的賬面價值和企業(yè)股權價值之比【答案】B27、股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，通常情況下，股票賬面價值（）股票的市場價格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不對【答案】B28、按照我國銀行有關制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.15％C.10％D.20％【答案】C29、場外交易市場的功能不包括（）。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉讓的場所C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】C30、下列不屬于直接融資方式的有（）。A.債券市場融資B.商業(yè)信用融資C.銀行信用融資D.民間借貸【答案】C31、金融遠期合約主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級債券信用債券B.次級債券資本補充債券C.信用債券資本補充債券D.信用債券擔保債券【答案】B33、公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價格（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D34、與現(xiàn)券交易相比，遠期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A35、證券發(fā)行時，主承銷商對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查時，對有下列（）情形之一的詢價對象不得配售股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、銀行面臨的信用風險存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當?shù)南拗疲ǎ┪惺菬o效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B38、（2020年真題）機構投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展的基礎是（）A.基金分級制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構建【答案】D39、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素包括（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B40、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B41、深圳證券交易所的股價指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A42、我國的混合資本債券的清償順序是（）。?A.位于一般債務之前B.位于次級債務之前C.位于股權資本之后D.位于一般債務和次級債務之后【答案】D43、我國發(fā)行的國際債券品種主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、現(xiàn)有研究普遍認為，（）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機的重要原因之一。A.信用衍生品市場對沖B.提高抵押品即止C.中央交易對手機制D.凈額結算機制【答案】C45、下列有關英國的倫敦債券市場說法錯誤的有（）。A.20世紀90年代中期之前，倫敦債券市場主要以英國政府債券為主，其他債券所占比重較小B.英國國債還有較為活躍的期貨、期權和回購交易C.目前，倫敦是全球最主要的國際債券發(fā)行市場，發(fā)行人包括主權國家中央政府、超主權機構（如世界銀行、國際貨幣基金組織）以及外國公司D.倫敦公司債券市場相對較小，僅可以私募發(fā)行【答案】D46、2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價制度正式出臺。其核心在于（）。A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格C.規(guī)定承銷人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格D.規(guī)定承銷人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格【答案】A47、證券委托可分為（）