盡職調(diào)查問卷法律版

盡職調(diào)查問卷法律版__________________________盡職調(diào)查問卷本問卷意在獲取足夠關于企業(yè)背景、商業(yè)模式、組織結(jié)構以及其它相關法律、法規(guī)及與企業(yè)關于合約上資料，為_________________提供依據(jù)?；卮饐柧頃r，請盡可能提供書面證據(jù)。一旦發(fā)覺有未盡資料，請及時補充。在整個工作過程中，我們將依照需要隨時提出關于問題并要求企業(yè)提供深入資料。材料真實性和準確性將對此次________________產(chǎn)生重大影響，所以謹希望關于人員本著實事求是態(tài)度給予配合。對貴企業(yè)提供關于須保密資料、信息，我們均將嚴格保密。一、

企業(yè)基本情況1、合資意向書；2、項目提議書和可行性研究匯報；3、合資協(xié)議及章程（包含全部修訂和修改）；4、行業(yè)主管部門或?qū)徟鷻C構作出，包含對歷次修改和補充作出有效批復、同意證書或其它證實文件；5、最新經(jīng)工商局年檢營業(yè)執(zhí)照及以往換發(fā)全部營業(yè)執(zhí)照；6、組織機構代碼證；7、全部中國政府機關同意和登記文件及證實，包含但不限于海關登記、外匯登記及外匯帳戶開立、稅務登記、勞感人事登記、環(huán)境保護許可證、外債登記等。8、中國注冊會計師出具全部歷次驗資匯報。二、

企業(yè)組織機構1、企業(yè)（包含該企業(yè)全部非完全控股被投資企業(yè)或企業(yè)）盡可能最近組織機構圖（包含高級管理人員姓名）；2、企業(yè)中外各方股東詳情；3、驗資匯報及股東名冊或出資證實書；4、股東之間已發(fā)生轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及全部相關內(nèi)部授權和決議；5、企業(yè)對外投資（包含受讓股權）、子企業(yè)及關聯(lián)企業(yè)詳情：（1）

企業(yè)對外投資及包括子企業(yè)及關聯(lián)企業(yè)決議；（2）

表現(xiàn)企業(yè)對外投資法律文件（合營/聯(lián)營企業(yè)、股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議或相同性質(zhì)文件）；6、就上述5每一企業(yè)：（1）

營業(yè)執(zhí)照；（2）

合營/聯(lián)營協(xié)議、章程或相同性質(zhì)文件；（3）

關于政府機關就其設置和經(jīng)營簽發(fā)同意、執(zhí)照和許可；（4）

驗資匯報及股東名冊或出資證實書；7、企業(yè)合并、分立、增資、減資、收購或出售資產(chǎn)、企業(yè)性質(zhì)變更、股東及股權結(jié)構變更、經(jīng)營范圍變更或其它變更關于全部文件，包含協(xié)議、企業(yè)內(nèi)部決議、關于政府部門同意文件、工商變更登記資料等；全部股東大會、董事會、監(jiān)事會決議及會議統(tǒng)計；股東大會或董事會歷次授權或重大決議依據(jù)及程序；11、12、管理協(xié)議（包含承包經(jīng)營或租憑經(jīng)營協(xié)議）詳情；13、就企業(yè)以及以出租方式進行經(jīng)營業(yè)務：（1）

業(yè)務關于協(xié)議、協(xié)議、政府批文及任何其它相關文件；（2）

租憑方詳情；（3）

該業(yè)務經(jīng)營情況。三、固定資產(chǎn)及其它財產(chǎn)權屬證實1、企業(yè)占用土地土地使用權及房產(chǎn)占有、使用詳情，包含但不限于其地點、面積、土地使用權全部些人、出讓金、房產(chǎn)全部權人、出租人、承租人、租金、使用費等；2、就企業(yè)所擁有土地使用權和房產(chǎn)全部權：（1）

土地使用權證實；（2）

房屋全部權證實；（3）

土地使用權出讓協(xié)議或土地使用權轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（4）

政府同意其持有土地使用權文件；（5）

房產(chǎn)建造協(xié)議、規(guī)劃批文、質(zhì)檢證實；（6）

房產(chǎn)買售協(xié)議；3、就企業(yè)以租賃或以其它方式占用土地和房產(chǎn)；（1）

租賃協(xié)議及登記；（2）

業(yè)主土地使用權證實及房產(chǎn)全部權證實；（3）

租金或類似費用支付憑證；（4）

其它方對土地及房屋使用及占用權益詳情；4、租賃或出租財產(chǎn)登記證實；5、企業(yè)在中國境內(nèi)外擁有、租賃或許可使用全部主要財產(chǎn)（包含但不限于，電腦設備及系統(tǒng)、車船、技術設備、機器設備及其它主要有形財產(chǎn)）詳情及它們?nèi)繖嘧C實文件和其它與全部權關于文件；6、企業(yè)財產(chǎn)所包括抵押、質(zhì)押、留置協(xié)議及登記證實；7、企業(yè)所持有其它企業(yè)股份、股票、債券、債權憑證或其它投資工具詳情及關于文件；四、無形資產(chǎn)權利1、企業(yè)所擁有、使用或被許可使用全部軟件、專利、專有技術、商標、商號、工業(yè)設計、網(wǎng)絡域名或其它知識產(chǎn)權清單；以及使用與企業(yè)相同名稱任何其它企業(yè)清單；2、就上述每一項知識產(chǎn)權，請?zhí)峁┮韵略敿氋Y料及相關文件：（1）

產(chǎn)品/服務類別；（2）

注冊國家；（3）

注冊號碼；（4）

全部些人/注冊人名稱；（5）

權利登記證實或類似文件；（6）

申請日期/首次登記日期；（7）

任何關于其開發(fā)和研究協(xié)議或文件；（8）

任何使用協(xié)議或轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（9）

年費繳付收據(jù)副本。3、請?zhí)峁┈F(xiàn)時由企業(yè)使用、但并非由其擁有全部知識產(chǎn)權（包含任何其它專利、產(chǎn)品、服務商標或特許執(zhí)照）詳情，以及關于實施許可使用協(xié)議副本；4、若企業(yè)已把其商標或品牌名稱作為互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)域名稱登記/保留，請列出網(wǎng)域名稱，并提供關于證實文件復印本；5、企業(yè)為保護其新創(chuàng)造、商標或設計所訂立全部內(nèi)部控制政策和方法。五、企業(yè)經(jīng)營協(xié)議1、除合資協(xié)議外，企業(yè)（包含企業(yè)與子企業(yè)或關聯(lián)企業(yè)之間，以及它們與其它第三方訂立）將要推行、正在推行以及推行完成全部協(xié)議副本：（視情況選擇需要列出）（1）

特許經(jīng)營、經(jīng)銷代理協(xié)議；（2）

限制性貿(mào)易協(xié)議；（3）

租購、設備租賃、信貸或其它財務協(xié)議；（4）

保密協(xié)議；（5）

合作協(xié)議；（6）

研究與開發(fā)協(xié)議；（7）

產(chǎn)品加工協(xié)議；（8）

產(chǎn)品銷售或出口協(xié)議；（9）

產(chǎn)品對外許可使用協(xié)議；（10）關于產(chǎn)品銷售而與任何其它訂立合作協(xié)議；（11）分包協(xié)議；（12）建筑建設協(xié)議；（13）專營協(xié)議；（14）許可協(xié)議；（15）管理協(xié)議、承包協(xié)議；（16）股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（17）在正常業(yè)務范圍之外與政府、政府機構簽署全部主要協(xié)議；2、進出口同意和許可證；六、融資、貸款與擔保1、未清償人民幣貸款：（1）

貸款協(xié)議；（2）

擔保（如抵押、質(zhì)押、確保）文件；（3）

貸款使用及償還情況；2、未清償外匯貸款（包含股東貸款）；（1）

貸款協(xié)議；（2）

擔保文件；（3）

外管局同意和/或登記證實；（4）

貸款使用及償還情況；3、還有效為她人利益提供信用確保、履約保函或其它擔保：（1）

企業(yè)對外提供信用確保、履約保函或其它擔保詳情；（2）

上述(a)中該等文件；（3）

對境外擔保外管局同意和/或登記文件；4、企業(yè)及其控股子企業(yè)向其董事或高級管理人員提供任何未償還貸款以及為其利益而提供任何擔保。七、財務和稅務1、財務（1）

企業(yè)最近三年經(jīng)審計年財務報表和匯報；（2）

最近一期資產(chǎn)負債表和損益表。2、稅務（1）

企業(yè)及其控股子企業(yè)稅務登記證、稅務申報表及關于稅務安排其它關于文件；（2）

對于任何稅務申報或稅務評定，請明確是否有以下情況。若有，請?zhí)峁╆P于詳情：（a）

任何非經(jīng)常性項目；（b）

任何實際（或潛在）糾紛；（c）

任何反對或上訴；（d）

任何應繳未繳稅款；（e）

任何稅務優(yōu)惠、抵扣或減免。（3）

關于企業(yè)及其子企業(yè)稅務任何確認文件或就上述企業(yè)稅務待遇與主管稅務當局交涉往來信件資料；（4）

適適用于企業(yè)及其控股子企業(yè)關于稅務待遇任何政策、法律、法規(guī)、指示或通知及各種許可證實；（5）

稅務機關出具關于企業(yè)完稅證實；（6）

土地使用稅、使用費及房產(chǎn)稅資料。八、勞感人事和工會1、董事及高級管理人員：（1）

企業(yè)現(xiàn)任董事及高級管理人員（包含生產(chǎn)與行政部門責任人，如總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門正副經(jīng)理、財務責任人、營銷責任人、董事會秘書、部門主管等，下同）名單，及企業(yè)與上述人員訂立任何書面協(xié)議副本；（2）

企業(yè)現(xiàn)任董事及高級管理人員在任何其它單位任職情況清單，說明所任職務，任期、任職單位與企業(yè)是否存在關聯(lián)關系等事項；（3）

過去三年內(nèi)企業(yè)董事和高級管理人員變更情況清單，列明姓名、職務、變更原因、變更程序、任職手續(xù)等情況；2、各類勞動/聘用協(xié)議及員工保密協(xié)議樣本；3、職員手冊等各類企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度及管理文件；4、薪酬安排、利潤分享及當?shù)胤ㄒ?guī)要求向員工提供全部住房、醫(yī)療、死亡或喪失勞動能力社會保險安排；5、工會組織、工會人員和財務情況。九、環(huán)境保護1、企業(yè)必須恪守環(huán)境保護及衛(wèi)生方面法律、法規(guī)、規(guī)章介紹及企業(yè)達標文件；2、企業(yè)取得與環(huán)境保護及衛(wèi)生法規(guī)關于同意或豁免說明；3、企業(yè)經(jīng)同意相關環(huán)境保護咨詢匯報。十、保險1、企業(yè)就各項財產(chǎn)和企業(yè)職員投保各項保險；2、企業(yè)作為受益人全部保險；3、是否有任何還未處理保險索賠；4、請確認已支付全部現(xiàn)有保單應付保費。十一、遵法、訴訟和仲裁1、各類應付稅款、已決或未決稅收爭議和未支付稅款；2、稅務機關對企業(yè)所作處罰詳情；3、企業(yè)受到與環(huán)境衛(wèi)生關于任何處罰；4、企業(yè)受到其它行政處罰；5、企業(yè)違反其為一方當事人任何協(xié)議詳情及由此引發(fā)任何索賠詳情，尤其應披露未