基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題參考A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題參考A卷含答案

單選題（共50題）1、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金管理人、基金投資者B.基金管理人、其他合同當事人（若有）C.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）D.基金投資者、其他合同當事人（若有）【答案】C2、對于累計（）次未更新履行信息報送義務者，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單。A.2B.3C.4D.5【答案】A3、股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、任基金托管人，應當具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、（2017年真題）下列屬于股權投資基金提供的增值服務的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、某股權投資基金管理人根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構成要素是（）。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)督C.內(nèi)部環(huán)境D.風險評估【答案】A7、股權投資基金財務盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢分析和（）工具，在財務預測中經(jīng)常會用到（）和敏感度分析等方法。A.結(jié)構分析；假設性分析B.結(jié)構分析；場景分析C.技術分析；假設性分析D.技術分析；場景分析【答案】B8、關于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D9、基金產(chǎn)品的風險等級按照風險由低到高的順序，至少劃分為（）等級A.三個B.四個C.五個D.六個【答案】C10、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.了結(jié)公司債權、債務C.分配公司剩余財產(chǎn)D.決定公司清算后事項【答案】D11、（2020年真題）股權投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)的事件是（）。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立B.美國私人股權投資協(xié)會成立C.美國小企業(yè)管理局成立D.關聯(lián)儲的成立【答案】A13、（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C14、下列對企業(yè)價值的理解有誤的是（）。A.公司股東持有的公司運營所產(chǎn)生的價值B.包括企業(yè)的股東所擁有的股權價值C.包括企業(yè)的債權人所擁有的債權價值D.公司所有出資人共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值【答案】A15、股權投資基金的（），是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估值【答案】D16、有限合伙框架下，直接通過合伙協(xié)議，約定由某個自然人或若干自然人以執(zhí)行事務合伙人名義管理合伙事務，屬于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B17、股權投資基金不具有（）特點。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較少C.專業(yè)性較強D.投資收益波動性較大【答案】B18、關于股權投資基金投資者的主要類型，以下表述錯誤的是（）A.在美國和歐洲市場，養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，通常為第一大資本供給者B.母基金是以股權投資基金為主要投資對象的基金，在國外為重要的機構投資者C.具有資金實力的大型企業(yè)通常采取自己出資并以子公司形式直接投資，或作為投資者與基金管理人發(fā)起設立的股權投資基金D.大學基金會受每屆生源、學校運營等復雜因素影響，對流動性需求較高，故傾向于相對短期的投資【答案】D19、關于股權投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C20、股權投資基金市場服務機構主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B21、募集機構應當對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴格保密。并確保基金相關的未公開信息不被用于進行非法交易等。A.宗教信仰B.個人信息C.職業(yè)操守D.資金規(guī)模【答案】B22、關于股權投資基金運作中的現(xiàn)金流，下列說法錯誤的是（）A.在基金募集過程中，股權投資基金通常采用授權資本制。B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為認繳資本，投資者在某一時間內(nèi)實際已經(jīng)完成的出資稱為實繳資本。C.基金成立后，通常需要一段時間來完成投資計劃，在此期間，投資者實繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本。D.基金從被投資企業(yè)實現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會通過公開或私下股權轉(zhuǎn)讓、企業(yè)清算等渠道實現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流?！敬鸢浮緼23、關于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D24、信息披露義務人，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、（2017年真題）下列關于業(yè)務盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。A.管理團隊，即董事會成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機構等C.風險分析，即企業(yè)面臨的主要風險，包括市場、項目、資源、政策、競爭等D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財務報告和招股說明書等公開資料進行比較分析【答案】D26、私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（）會員。A.期貨業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.銀行業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D27、關于優(yōu)先認購權條款，以下說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先認購權使股權投資基金可以在未來公司增加發(fā)行股份時，保護其股權比例不被稀釋B.優(yōu)先認購權適用于為上市而進行的首次公開發(fā)行（P0）C.優(yōu)先認購權不適用于為建立員工持股計劃而増加的股份發(fā)行D.優(yōu)先認購權對股權投資基金的股東權利提供了相對完整的保護【答案】B28、關于業(yè)績報酬，下列說法錯誤的是（）A.業(yè)績報酬，是按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵B.比較常見的業(yè)績報酬分配模式為"二八模式"C.基金收益或超額收益的20%作為業(yè)績報酬分配至基金管理人，80%分配至基金投資者D.向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配【答案】D29、對股權投資基金而言，政府監(jiān)管不應直接干預基金機構內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域，這體現(xiàn)了股權投資基金的（）原則。A.法定監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.依法監(jiān)管【答案】C30、某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機構投資者發(fā)送募集說明書【答案】C31、關于股權投資基金募集機構的責任和義務,以下表述正確的是（）。A.募集機構自募集完成后對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務B.募集機構從募集階段開始即對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人已在協(xié)會備案的基金財產(chǎn)安全承擔責任與義務D.基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對其投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務,基金管理人僅承擔管理義務【答案】B32、(2016年)基金銷售機構正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權投資基金，銷售機構的以下哪種銷售方式是正確的（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權設置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購【答案】A33、股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設立新的股權投資基金D.不得從事股權投資基金管理業(yè)務【答案】D34、（）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構擔任基金管理人。A.合伙型基金B(yǎng).契約型基金C.股權投資基金D.公司型基金【答案】D35、當目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預測性較高時，適用的企業(yè)估值方法是（）。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B36、（2021年真題）關于股權投資基金行業(yè)自律,以下表述正確的是（）A.行業(yè)自律作為一種市場治理手段，是政府監(jiān)管的有機組或部分B.行業(yè)自律是在政府監(jiān)管的甚礎上,行業(yè)成員聯(lián)合設定行業(yè)規(guī)則的活動C.行業(yè)自律組織創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，由政府監(jiān)管部門對自律組織的內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)自律組織一般由中國證監(jiān)會及其派出機構、投資基金管理人和其他基金服務機構構成【答案】B37、關于股權投資基金投資后增值服務的目的，說法錯誤的是()。A.通過增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地增加投資風險C.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內(nèi)涵和價值D.增值服務能力甚至成為投資機構的核心競爭力【答案】B38、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券【答案】A39、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（），此時創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。A.大型企業(yè)B.上市企業(yè)C.中小成長型企業(yè)D.成熟性企業(yè)【答案】C40、（2018年真題）某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關于該政府引導基金，說法正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不該對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權【答案】B41、股權投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】B42、股權投資基金監(jiān)管的目標是（）。A.保護基金投資者合法權益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.以上都是D.以上都不是【答案】C43、創(chuàng)投國十條提出了16項具體措施，如研究鼓勵長期投資的政策措施、發(fā)揮政府資金的引導作用、構建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境、落實和完善國有創(chuàng)業(yè)投資管理制度、（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、用相對估值法來評估目標企業(yè)價值的工作程序包括（）。（1）選定相當數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)；（2）分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務和業(yè)務特征，選擇最接近目標企業(yè)的幾家參照企業(yè)；（3）在參照企業(yè)的相對估值基礎上，根據(jù)目標企業(yè)的特征調(diào)整指標，計算其定價區(qū)間。A.（1）（3）（2）B.（2）（1）（3）C.（2）（3）（1）D.（1）（2）（3）【答案】D45、股權投資基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A46、經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C47、下列屬于管理人內(nèi)部控制的原則的（）A.Ⅰ.