證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測A卷附答案

單選題（共50題）1、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】A2、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B3、證券公司終止與證券經(jīng)紀人委托關系的，應當（）。A.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記B.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記C.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記D.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記【答案】A4、（2016年真題）下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務種類的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、經(jīng)營機構發(fā)布證券研究報告相關人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述【答案】B7、下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3C.持有公司股份3%的股東請求D.監(jiān)事會提議召開【答案】C9、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】D10、證券公司應有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、（）負責制定融資融券業(yè)務的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業(yè)務決策機構C.業(yè)務執(zhí)行部門D.分支機構【答案】B13、(2018年真題)下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的【答案】A14、下列關于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)B.客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼C.證券公司應提醒客戶密碼的保護D.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協(xié)助客戶向公安機關報案【答案】B15、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，()A.2B.3C.4D.5【答案】A16、(2018年真題)證券經(jīng)營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A17、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、下列各項，（）應當在經(jīng)營機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A19、證券公司參與區(qū)域性市場，應當（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A20、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A21、以下關于主辦商的內(nèi)容正確的是（）。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C22、下列關于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（）。A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升B.證券經(jīng)營機構必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義C.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動【答案】D23、關于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①③【答案】A24、下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，驗收合格之前（）。A.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務B.已上報項目，監(jiān)管機關暫停審理C.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務D.已上報項目，監(jiān)管機關終止審理【答案】C26、證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C27、普通投資者的特別保護應當至少體現(xiàn)在以下方面（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、證券機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應對方式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C30、下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《中華人民共和國公司法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B31、融資融券的標的證券為債券的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C32、根據(jù)《期貨交易管理條例》，（）應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A33、以下關于主辦商的內(nèi)容正確的是（）。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C34、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D36、下列不屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.決定監(jiān)事的報酬事項B.公司章程的修改C.對發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【答案】D37、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B38、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B40、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是（）。A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀方面表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主觀方面可以是過失C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的主體是特殊主體D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益【答案】B41、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A42、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務的，監(jiān)管機構依法可采取的措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C44、證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及（）情形之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司D.國務院【答案】C46、(2019年真題)下列不屬于股份有限公司特征的是（）。A.必須設定董事會B.財務狀況必須公開C.既可以發(fā)行設立，又可以募集設立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B47、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業(yè)務（含產(chǎn)品和服務）D.以上都是【答案】D48、以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應明確基礎資產(chǎn)的（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ