基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)B卷題庫帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、在經(jīng)紀人市場上，經(jīng)紀人的利潤主要來源于（）。A.給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)的傭金B(yǎng).買賣證券的價差收益C.辦理投資業(yè)務(wù)收取的手續(xù)費D.投資證券的投資所得【答案】A2、期貨市場有多種不同目的的交易形態(tài)，（）增強了市場流動性，承擔了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風險，是期貨市場正常運營的保證。A.價差套利交易B.點價交易C.期現(xiàn)套利交易D.投機交易【答案】D3、（）的指標體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型D.超額收益現(xiàn)模型【答案】B4、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A5、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變化，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B6、關(guān)于證券市場線,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A7、國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。A.1%B.0.10%C.0.01%D.0.00%【答案】C8、關(guān)于債券的發(fā)行主體，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D9、QFII主體資格的認定，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、在非完全有效的市場上，（）策略收益主要來自以下兩種情況：一是主動投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息，即市場“共識”以外的有價值的信息；二是主動投資者在面對相同的信息時，能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報。A.債券投資B.股票投資C.主動投資D.被動投資【答案】C11、關(guān)于另類投資的局限，以下表述錯誤的是（）。A.估值難度大B.流動性較好C.杠桿率較高D.信息透明度低【答案】B12、以下說法錯誤的是（）。A.債券的投資人包括中央政府、地方政府、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)B.貨幣市場證券主要是短期性、高流動性證券，例如銀行拆借市場、票據(jù)承兌市場、回購市場等交易的債券C.債券通常又稱固定收益證券，能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流限，債券到期時債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息D.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有固定期【答案】A13、可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的股票市場價格低于轉(zhuǎn)化價值時，可轉(zhuǎn)換債券的價值主要體現(xiàn)了（）的屬性。A.固定收益類B.權(quán)益類C.期貨D.期權(quán)【答案】A14、基金在場內(nèi)進行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費用中不包括()A.經(jīng)手費B.證券交易所交易監(jiān)管費C.過戶費D.申購贖回費【答案】D15、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。A.業(yè)績評估B.獨立研究C.基金銷售D.基金投資管理【答案】D16、及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場風險B.流動性風險C.信用風險D.操作風險【答案】B17、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于（）正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當月起C.當年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C18、各類非銀行金融機構(gòu)可以通過（）實現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。A.回購協(xié)議B.定期存款C.存款準備金D.同行拆借【答案】A19、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A20、回購一般分為（）。A.正回購和逆回購B.買入回購和賣出回購C.一次性回購和永久性回購D.質(zhì)押式回購和買斷式回購【答案】D21、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D22、有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有（）。A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況?！敬鸢浮緼23、關(guān)于零息債券，以下表述錯誤的是（）A.投資收益全部源于資本利得B.可以計算到期收益率C.可以折價、平價或溢價發(fā)行D.期間不支付利息【答案】C24、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風險性D.真實性【答案】D25、（）是反映債券違約風險的重要指標。A.債券評級B.采購經(jīng)理人指數(shù)C.標準普爾D.債券違約指數(shù)【答案】A26、基金N與基金M具有相同的貝塔值基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾比率（）。A.大于基金M的兩倍B.等于基金M的特雷諾指數(shù)C.小于基金M的兩倍D.是基金M的兩倍【答案】A27、下列屬于企業(yè)再融資行為的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、用復(fù)利計算第11期終值的公式為()。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.FV=PV(1+i)nD.PV=FV(1+i)n【答案】C29、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括()。A.標的債券B.票面利率C.轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).轉(zhuǎn)換價格【答案】A30、下列選項中，符合上海證券交易所對融資融券標的股票規(guī)定的是（）。A.流通股本大于10億元B.股東500人C.股票交易被上海證券交易所實行特別處理D.上市流通不足3個月【答案】A31、正態(tài)分布密度函數(shù)的顯著特點是（）。A.中間低兩邊高B.左邊低右邊高C.中間高兩邊低D.左邊高右邊低【答案】C32、已知某債券久期為5.5，市場利率是10％，則修正的麥考利久期為（）。A.3B.5C.6D.8【答案】B33、（）有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值。A.通貨膨脹聯(lián)接債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.金融債券D.零息債券【答案】D34、場外交易指銀行間國債回購市場，參與者包括（）等金融機構(gòu)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D35、大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】A36、我國基金會計核算以（）為記賬單位。A.美元B.人民幣元C.英幣D.港幣【答案】B37、機構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時明哪項暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍（）A.機構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的價差收入B.機構(gòu)投資者通過基金互認買賣香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓價差所得C.機構(gòu)投資者通過基金互認從香港基金分配取得的收益D.機構(gòu)投資者從境內(nèi)基金分配中獲得的收入【答案】D38、某基金持有三種股票的數(shù)量分別為300萬股，350萬股和200萬股，每股的收盤價分別為6元，7元和5元；持有一種債券的數(shù)量為100萬份，該債券當前市場價為13元／份，持有銀行存款1500萬元，假定該基金除此之外并無其他資產(chǎn)，但尚有銀行貸款3000萬元沒有歸還，對托管人應(yīng)付未付的報酬為1300萬元。已知該基金已售出的基金份額為3000萬份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.0.5元B.0.75元C.1元D.1.25元【答案】D39、UCITS基金持有人以()進行申購和贖回。A.基金單位凈值B.基金累計份額凈值C.基金所有者權(quán)益D.基金資產(chǎn)總值【答案】A40、金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.收益性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性【答案】A41、“自上而下”的層析分析法的第三步是（）。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟分析C.公司內(nèi)在價值與市場價格D.經(jīng)濟周期【答案】C42、2013年9月6日，首批（）正式在中國金融期貨交易所推出。A.5年期國債期貨合約B.10年期國債期貨合約C.滬深300指數(shù)期貨合約D.滬深500指數(shù)期貨合約【答案】A43、多因子模型最大的優(yōu)點不包括()。A.調(diào)整組合業(yè)績B.提高了大規(guī)模資產(chǎn)組合的風險度量難度C.降低了大規(guī)模資產(chǎn)組合的估計和預(yù)測難度D.方便基金經(jīng)理對資產(chǎn)組合風險進行分解【答案】B44、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認內(nèi)幕信息的價值。A.弱有效市場假設(shè)B.半強有效市場假設(shè)C.強有效市場假設(shè)D.市場異常理論【答案】B45、銀行間債券市場交易以（）方式進行。A.詢價B.投標C.競價D.定價【答案】A46、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合位于證券市場線的下方，則（）將不愿意投資該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合，導(dǎo)致市場對它供過于求，價格下降，預(yù)期收益率上升，最終該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合也會向證券市場線回歸。A.基金經(jīng)理B.風險偏好者C.理性投資者D.機構(gòu)投資者【答案】C47、以下屬于資產(chǎn)負債表項目負債的會計科目是（）。A.應(yīng)收票據(jù)B.應(yīng)付債券C.貨幣資金D.資本公積【答案】B48、投資者的風險容忍度取決于（）。A.投資期限B.流動性C.投資政策D.風險承受能力和意愿【答案】D49、關(guān)于