中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法

中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法第一章總則第一條為依法對期貨市場進(jìn)行管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國金融期貨交易所章程》和《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）對參與期貨交易的會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者進(jìn)行日常檢查、調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，適用本辦法。第三條交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實為依據(jù)，依照國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本辦法，對期貨市場的違規(guī)違約行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第四條交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)當(dāng)做到事實清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準(zhǔn)確、處理決定適當(dāng)。第二章日常檢查與立案調(diào)查第五條日常檢查是指交易所根據(jù)其各項規(guī)章制度，對會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行的定期和不定期監(jiān)督檢查。第六條交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，可以行使下列職權(quán)：（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；（二）對會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；（三）要求會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；（四）查詢會員的期貨保證金賬戶；（五）檢查會員的交易、結(jié)算及財務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；（六）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；（七）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。第七條會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實提供交易所要求提供的文件和資料。渾第八收條哨交擇易所獸受理新書面陳或者芒口頭頌投訴慘、舉贏報?？谑芾沓锌陬^椅投訴關(guān)、舉西報應(yīng)到當(dāng)制勵作筆擱錄或噸者錄詢音。咸第九喬條集投翻訴人歐、舉河報人蟲應(yīng)當(dāng)漲身份別真實喚、明億確；去除法詠律、索行政和法規(guī)曾和規(guī)索章另錢有規(guī)鴿定外銳，交書易所信應(yīng)當(dāng)鴿為投當(dāng)訴人布、舉股報人麗保密及。賄第十涼條對交徐易所仁對日捕常檢幸查工甲作中仇發(fā)現(xiàn)糞的、酬投訴罪舉報撕的、蠢監(jiān)管坦部門陷和司洗法機(jī)第關(guān)等屠單位喇移交偽的或爸者通冶過其債他途售徑獲堆得的河線索紀(jì)進(jìn)行偽審查貧，認(rèn)個為涉泡嫌違誓規(guī)的禿，應(yīng)三當(dāng)予史以立萄案調(diào)掛查。躺第十掃一條炸對歉已經(jīng)栽立案陽的案賭件，謹(jǐn)交易默所指壺定專稿人負(fù)酸責(zé)調(diào)蘋查。欺第十唐二條信調(diào)句查取旁證應(yīng)憤當(dāng)由嗓兩名史以上礦調(diào)查交人員竊參加互，并縱出示虧合法琴證件飛或者謹(jǐn)交易淹所的盲證明井文件善。誠第十舅三條王調(diào)峰查人路員認(rèn)犯為自偶己與社本案爺存在附利害吧關(guān)系帥或者懸其他析可能凳影響的案件喂公正彎處理博情形怠的，邪應(yīng)當(dāng)噴申請路回避港。損被調(diào)焰查人近員認(rèn)啞為調(diào)麥查人禾員與腐本案婦存在吵利害串關(guān)系妻或者罷其他恩可能當(dāng)影響躁案件忙公正咳處理區(qū)情形割的，鍛有權(quán)呼申請鍬有關(guān)循人員逢回避廢。舞交易粒所認(rèn)欣為調(diào)糠查人程員應(yīng)創(chuàng)當(dāng)回綠避的炒，決的定其頃回避被。州第十衛(wèi)四條您證般據(jù)包磚括書壺證、萍物證叔、視贏聽資垂料、賺電子扶記錄跌、證生人證沫言、脆當(dāng)事緞人陳使述、菌調(diào)查蠶筆錄任、鑒釘定結(jié)腰論等坊能夠雞證明頭案件茶真相政的一夏切材撤料。別證據(jù)濾應(yīng)當(dāng)戴經(jīng)過嘩調(diào)查隱核實燙方能尾作為肅定案榆的根報據(jù)。先熔第十波五條鐮詢屑問被駁調(diào)查篩人應(yīng)圓當(dāng)制粉作調(diào)薯查筆誦錄。槽調(diào)查就筆錄刺應(yīng)當(dāng)巾交被甘調(diào)查愚人核泉對，排核對涼無誤盟后由滲被調(diào)堅查人墨和調(diào)怠查人牌員簽會名。許被調(diào)斜查人堪拒絕匠簽名姥的，丈調(diào)查浸人員包應(yīng)當(dāng)性注明壺原因側(cè)。質(zhì)書證幼、物動證的伙提取上應(yīng)當(dāng)方制作闊提取隱筆錄泄，注胖明提信取的懼時間抓和地礦點(diǎn)，鉗并由久被調(diào)宜查人刺簽名榆。被兇調(diào)查尺人拒箱絕或威者無嗚法簽格名的可，由柏見證弊人簽套名。爐視聽他資料濕、電潔子記濱錄的選收集顆應(yīng)當(dāng)斥注明省收集魔或者席制作姨的時弄間、四地點(diǎn)葵、方悶式、介使用鉗的設(shè)臭備及模保存造的條闖件，震并由喬被調(diào)阿查人說或者泰見證早人簽攤名。怎調(diào)查重取證扁時需董要復(fù)蒸制原頂件的裁，應(yīng)瓶當(dāng)注右明原殼件的斑保存障單位動（或咳者個鉛人）跌和出熟處，公由原映件保呢存單溜位（蛾或者渴個人賄）簽延注涂“擺與原加件核賞對無靈誤濱”婦，并橋由其礦蓋章西或者肅簽名打。敞鑒定濁結(jié)論畫應(yīng)當(dāng)吃由中劫國證球券監(jiān)春督管絹理委扭員會烤（以筐下簡余稱中封國證反監(jiān)會固）或企者交于易所秧認(rèn)可生的鑒骨定單紛位做奔出，棒并由政鑒定性單位確和鑒蜂定人只簽字要蓋章身。竟第十追六條越會冠員、休客戶叮、期挪貨保撒證金羞存管鑼銀行伯和信跨息服糊務(wù)機(jī)妥構(gòu)及羅期貨劫市場梁其他孟參與膜者涉眉嫌違串規(guī)，市經(jīng)交徹易所駱立案如調(diào)查烤的，森在確什認(rèn)違裙規(guī)行捷為之床前，或為防傅止違僵規(guī)后恩果進(jìn)羞一步柿擴(kuò)大匠，保況障處斃理決斯定的雀執(zhí)行會，交膚易所慶可以兆對被狐調(diào)查溪人采癥取下朋列臨喪時處予置措命施：淋（一幼）暫桌停受冠理申涌請開森立新化的交鏡易編振碼；巧（二扛）限笑制入懂金；摸（三袍）限志制出蕩金；枝（四棄）限極制開脹倉；見（五劑）降旦低持賽倉限瓣額；量（六流）提看高保輛證金原標(biāo)準(zhǔn)慈；逝（七球）限敗期平維倉；掩（八仙）強(qiáng)剖行平催倉。敬采取烘前款攪第（輛一）明至（懲五）玩項臨財時處宜置措與施，料可以俯由交肺易所箭總經(jīng)貝理決損定；卷其他坑臨時測處置乒措施附由交怪易所把董事適會決恭定，續(xù)并及閱時報辟告中聲國證回監(jiān)會搭。禿第十舞七條惱交穴易所篇工作室人員低在日保常檢燈查和汽立案知調(diào)查淺過程查中，高應(yīng)當(dāng)經(jīng)嚴(yán)格日遵守揪保密關(guān)制度將，不眉得濫訴用職撫權(quán)。高違反熱前款袋規(guī)定遣的，炎交易魯所根套據(jù)不薯同情痕節(jié)給緒予相中應(yīng)處覽分。抓第三懸章澡違規(guī)蓄違約叢處理勿第十邪八條哥會返員具散有下灘列違啊反會執(zhí)員管賞理規(guī)忍定情劍形之郊一的恒，責(zé)忌令改混正，游并可冷以根病據(jù)情們節(jié)輕浙重，暫采取探談話莫提醒杠、書特面警赴示、蛙通報巷批評謊、公哀開譴裝責(zé)、題限制塌開倉議、強(qiáng)調(diào)行平率倉、傲?xí)和净蛘吖~限制扔業(yè)務(wù)過、癥調(diào)整盯或者仰取消懼會員首資格虧等措帽施：蟻（一隙）以姥欺騙桂手段庭獲取榨會員結(jié)資格才或者越在資橫格變耐更中止具有劃違規(guī)棒情形背；疏（二狼）未船按照疫規(guī)定某的期枯限和趕要求釣向交警易所辯履行況報告慶義務(wù)籃；櫻（三霧）任頂用不癥具備撓資格旅的期廁貨從讀業(yè)人煎員；斜（四蹈）違品反交膨易所即會員膨聯(lián)系籌人制答度規(guī)唉定；蟲（五鉆）不穗按照曬規(guī)定算繳納地各種飯費(fèi)用殲；韻（六寫）違愿反交擔(dān)易所剪會員急管理蘿規(guī)定攔的其煤他情掉形。做第十勞九條非會妖員或笑者客臣戶具怨有下美列違支反交滔易管彎理規(guī)悼定情擁形之惡一的奶，責(zé)障令改史正，農(nóng)并可丑以根蠶據(jù)情石節(jié)輕們重，作采取竊談話弦提醒題、書補(bǔ)面警內(nèi)示、國通報打批評慰、公假開譴昌責(zé)、哪限制噴開倉威、強(qiáng)默行平原倉、扒暫停弓或者用限制厘業(yè)務(wù)捆、五調(diào)整氧或者叛取消榴會員師資格暗等措捐施：咱（一款）為巧未按主照規(guī)稼定履疏行開愉戶手抓續(xù)的善客戶灰進(jìn)行陰期貨箭交易每；枕（二向）未閥按照道規(guī)定長履行古審核壽義務(wù)賄，為傷不符扯合開軟戶條甘件的胞客戶暗辦理踩開戶總手續(xù)昏；著（三釘）違計反交幕易指唉令和箏交易版編碼巨管理訪規(guī)定絲；遇（四粒）利旬用席戴位竊匠取商客業(yè)秘匠密或甚者破煩壞交呢易所庸系統(tǒng)刪；肢（五裂）私正下轉(zhuǎn)覆包、昆轉(zhuǎn)租句或者盾轉(zhuǎn)讓罩席位辛；賺（六損）違議反交康易所睬應(yīng)急懶交易射廳管掩理規(guī)現(xiàn)定；竭（七彈）違蹤反交蛙易所蟻交易東管理爬規(guī)定釘?shù)钠鋬λ閮孕巍Ｎr上述匠違規(guī)以行為派同時產(chǎn)構(gòu)成宋違約予的，孟應(yīng)當(dāng)式按照卡相關(guān)裂協(xié)議羨中關(guān)勞于違通約責(zé)擺任條殲款的桃約定稻，向宴交易云所支著付懲葬罰性黃違約證金。壓沒有求違規(guī)凈所得識或者扎違規(guī)黑所得滾不滿穿10顆萬元軋的，以支付繪50奏萬元育以下挽懲罰袖性違率約金方；違踩規(guī)所陸得1面0萬贏元以碗上的吵，支偶付違雹規(guī)所歲得1誓倍以拍上5緊倍以覆下懲恢罰性梳違約竿金?；饡T讓有本更條所曬列行掠為的然，交宿易所他可以強(qiáng)給予念責(zé)任啦人暫孫停從筋事交筍易所與期貨犁業(yè)務(wù)凱的次處理積；情傘節(jié)嚴(yán)蒜重的留，取騙消其居從事屢交易態(tài)所期久貨業(yè)董務(wù)的難資格榴。綁第二迎十條幅會換員具袖有下托列欺釣詐客礎(chǔ)戶行錯為之引一的熄，責(zé)作令改耽正，添并可忙以根呀據(jù)情害節(jié)輕米重，藝采取桐談話術(shù)提醒乎、書始面警樓示、偶通報艷批評沙、公妻開譴予責(zé)、滴限制厘開倉倘、強(qiáng)薪行平桌倉、猴暫停細(xì)或者飼限制來業(yè)務(wù)蕉、鍵調(diào)整轉(zhuǎn)或者裁取消靈會員嬌資格李等措桌施：循（一像）未津按照深規(guī)定帖向客而戶揭吉示風(fēng)吵險；沫（二排）向嶄客戶飛做獲田利保里證或吊者在蓮經(jīng)紀(jì)款業(yè)務(wù)蒜中與斑客戶虛約定紀(jì)分享共利益和、共遣擔(dān)風(fēng)缸險；嗽（三即）未躍按照境規(guī)定舒接受腥客戶厘委托番或者派未按先照客予戶委劣托內(nèi)滿容擅偽自進(jìn)辯行期覽貨交引易；茶（四注）隱蘇瞞重趴要事巨項或流者使壤用其滔他不皂正當(dāng)蚊手段微，誘通騙客裹戶發(fā)蠶出交爸易指仗令；純（五廊）向夏客戶漲提供疊虛假扔成交基回報蹤；縮（六持）未袍將客凳戶交顏易指局令下罪達(dá)到剝交易顛所；荷（七爸）其顯他欺圣詐客抬戶的貌行為件。烤上述促違規(guī)近行為忽同時效構(gòu)成塊違約樓的，持依照火本辦破法第丑十九執(zhí)條第法二款同的規(guī)嚷定處源理。征鋼會員妨有本哪條所析列行葉為的改，對現(xiàn)責(zé)任叨人依貢照本其辦法踩第十詞九條遲第三個款的丈規(guī)定墨處理估。睛第二詳十一測條宜全舅面結(jié)遣算會博員、六特別偏結(jié)算狗會員永有下味列行以為之群一的膽，責(zé)禁令改則正，遭并可徑以根蘭據(jù)情醒節(jié)輕憂重，獸采取見談話字提醒堡、書什面警蚊示、舊通報起批評欣、公蝕開譴蒜責(zé)、域限制艱開倉韻、強(qiáng)險行平跑倉、擋暫停旦或者逆限制男業(yè)務(wù)沒、租調(diào)整緩或者粱取消索會員逐資格隨等措炮施：蘿（一益）未美按照聾規(guī)定孟接受卵交易籍會員督委托筐或者鏟未按揭照交除易會喬員委茶托內(nèi)榨容擅鼻自進(jìn)額行期蟻貨交放易；疑（二仰）未港將交扎易會緞員的霜交易爐指令鬼下達(dá)俯到交美易所朋；求（三糠）向泳交易徒會員都提供襯虛假拍成交俊回報擱；奔（四敬）違盤反交音易所診交易剖管理完規(guī)定腎的其虎他行瀉為。納上述慢違規(guī)慨行為昏同時抵構(gòu)成姑違約去的，譜依照珠本辦贊法第葡十九轟條第止二款裕的規(guī)博定處岸理。亦溝全面家結(jié)算寸會員栽、特戴別結(jié)鋼算會曠員有場本條砍所列讓行為幕的，苦對責(zé)朵任人貝依照序本辦治法第洽十九懷條第喝三款聾的規(guī)荷定處退理。縮第二似十二壁條適會員動或者乓客戶蜂有下戒列影口響期靈貨交噸易價鈔格行挑為之先一的譽(yù)，責(zé)勉令改傭正，煩并可歉以根肚據(jù)情淺節(jié)輕渡重，閉采取嫩談話界提醒柏、書矛面警某示、色通報籍批評給、公暢開譴蠻責(zé)、躲限制穿開倉旦、強(qiáng)尖行平薄倉、螺暫停雀或者草限制僵業(yè)務(wù)歷、激調(diào)整行或者公取消謙會員兼資格噴等措本施：住（一司）單或獨(dú)或拾者合周謀，色集中留資金崖優(yōu)勢述、持堪倉優(yōu)決勢或柔者利設(shè)用信蛙息優(yōu)扭勢聯(lián)趕合或肢者連剃續(xù)買妻賣合韻約，懷影響鳥期貨料交易剪價格印；辜（二忽）蓄救意串濤通，策按照促事先天約定榴的時丑間、躬價格盈和方秘式相薪互進(jìn)既行期憂貨交煉易，綱影響腥期貨衛(wèi)交易鎮(zhèn)價格藏或者述期貨鎮(zhèn)交易趕量；顏翼涉（三困）以張自己椅為交皂易對桃象，公自買鹽自賣散，影魄響期君貨交滋易價洋格或券者期浙貨交嬌易量糠；非葵琴（四失）為刷影響肺期貨搭市場倒行情刃囤積率相關(guān)殖現(xiàn)貨畏；窯（五芒）操悄縱相杯關(guān)現(xiàn)不貨市缺場價纖格而柔影響撈期貨睬交易表價格莊；姜（六翅）不顏以成敢交為流目的舍或者缸明知才申報塞的指敵令不扣能成厲交，挪仍惡膨意或徹者連殖續(xù)輸佳入交苗易指幣令企翼圖影暮響期父貨價單格，獄擾亂籠市場蛋秩序苗、轉(zhuǎn)凡移資勾金或落者進(jìn)接行利陵益輸鏟送；浪（七狀）利價用內(nèi)蠶幕信消息或蠻者國摔家秘襪密進(jìn)月行期取貨交白易或憑者泄梨露內(nèi)愉幕信苗息影打響期卡貨交得易；槽（八音）通氏過其跨他方平式影孩響期唐貨交妙易價嗎格的飽行為神。票上述標(biāo)違規(guī)云行為式同時毀構(gòu)成腰違約滅的，濁依照三本辦籃法第暮十九設(shè)條第疤二款筐的規(guī)語定處鎮(zhèn)理。半至?xí)T搏有本讀條所篇列行私為的急，對春責(zé)任宜人依貨照本陣辦法該第十包九條質(zhì)第三均款的蜻規(guī)定非處理占。仿第二罰十三壤條克會信員或注者客我戶在熟進(jìn)行偽套期錯保值房額度街申請克和套召期保營值交聰易時贊，有包欺詐中或者龜違反腰交易揭所規(guī)桌定行枝為的端，責(zé)腿令改漁正，見并可泳以根振據(jù)情添節(jié)輕厚重，思采取聯(lián)談話當(dāng)提醒笑、書掃面警墓示、欲通報館批評黨、公爽開譴跌責(zé)、依限制句開倉筍、強(qiáng)江行平住倉、追暫停削或者鞏限制狀業(yè)務(wù)米、澇調(diào)整欄或者忍取消主會員吉資格付等措芽施。般上述桶違規(guī)披行為銳同時尤構(gòu)成蔥違約騎的，描依照啟本辦亭法第牽十九予條第姥二款派的規(guī)偏定處危理。堆錢會員遼有本述條所眼列行狐為的析，對棋責(zé)任拾人依淺照本禁辦法今第十害九條神第三車款的顆規(guī)定爭處理錦。鼓第二汽十四肝條緒會魚員具姿有下造列違駝反結(jié)營算管泛理規(guī)柿定行辦為之受一的嚴(yán)，責(zé)晌令改錄正，祥并可居以根默據(jù)情慎節(jié)輕產(chǎn)重，掀采取借談話嗎提醒屑、書娘面警怨示、列通報在批評統(tǒng)、公循開譴頃責(zé)、照限制銅開倉僚、強(qiáng)乓行平匠倉、市暫停潤或者軌限制旗業(yè)務(wù)柴、蒼調(diào)整傻或者居取消珠會員奉資格處等措弄施：解（一?。┪葱⒆怨?jié)有資啞金與墾客戶度資金明分戶將存放徒；鏟（二駝）未杏對客仰戶保比證金宗實行客分賬腸管理卵；戚（三霧）無洗正當(dāng)像理由筋拖延抬客戶票出入架金；福（四倒）向股客戶盈收取羨的交若易保蜂證金摧低于灶規(guī)定覆標(biāo)準(zhǔn)類；飛（五歲）允子許客州戶在舟保證混金不部足時洪開倉撤交易式；殊（六竊）挪期用或球者擅繳自允點(diǎn)許他盛人挪評用客偉戶資貓金或勇者套坡用不乓同賬昂戶資耽金；桐（七訂）任藝用不替具備武期貨披從業(yè)冠人員畜資格墓的人梨員辦寨理結(jié)夜算交燃割業(yè)尚務(wù)；據(jù)（八低）未陶按照曉規(guī)定者向客橋戶提芒供有戀關(guān)成撞交結(jié)描果、偶資金亭結(jié)算堂報表烘；州（九忽）未氏按照穗規(guī)定危設(shè)立垮結(jié)算弊部門嶼；么（十普）未策實行辣當(dāng)日優(yōu)無負(fù)春債結(jié)東算制雄度；布（十劑一）芽違反靠中國斃證監(jiān)令會期鎮(zhèn)貨保輕證金搭安全鳳存管崖監(jiān)控饑的有懸關(guān)規(guī)紫定；厘（十農(nóng)二）小未按午照規(guī)原定提歇取、河管理享和使踏用風(fēng)桌險準(zhǔn)什備金臥；雖（十故三）受偽造席、涂費(fèi)改或捆者未廉按照炸規(guī)定捏保存診期貨懲交易亡、結(jié)帝算、間交割政資料境；視（十衡四）絡(luò)違反夜交易康所結(jié)笛算管確理規(guī)血定的付其他狗行為帥。擠上述語違規(guī)猴行為膊同時邁構(gòu)成框違約捉的，難依照木本辦填法第逗十九庭條第令二款調(diào)的規(guī)如定處成理。屆鄭會員貝有本靠條所傻列行啦為的陣，對娛責(zé)任太人依榨照本羞辦法蝕第十享九條醋第三夕款的拖規(guī)定兇處理鴉。襯第二木十五崇條紫結(jié)遵算會渡員具億有下唇列違差反結(jié)罵算管條理規(guī)之定行辮為之抗一的抄，責(zé)忽令改計正，望并可祝以根積據(jù)情硬節(jié)輕坦重，浸采取聚談話怎提醒冰、書專面警掠示、淋通報省批評淚、公漲開譴彎責(zé)、鼻限制沒開倉肌、強(qiáng)篇行平束倉、鞋暫停毯或者須限制賠業(yè)務(wù)姓、爛調(diào)整乏或者比取消蝦會員卻資格其等措駝施：暖旅（一萌）未炒按時攀足額往繳納挑保證靠金；次（二壇）交住易結(jié)腿算會己員私記下為暖交易有會員宣進(jìn)行局結(jié)算戲；忙（三難）未網(wǎng)按照趟規(guī)定穩(wěn)向交受易所皇足額演繳納功結(jié)算踢擔(dān)保捎金；探（四叉）任捎用不雪具備消結(jié)算渠交割殺員資合格的童人員溪辦理膠結(jié)算觀交割爽業(yè)務(wù)遠(yuǎn)；世（五畢）結(jié)租算交屠割員捆未按矛照規(guī)逝定辦怪理結(jié)鉗算交畢割業(yè)顯務(wù)；進(jìn)（六助）在疑申請窗結(jié)算他交割門員資毅格時恒采取柄虛假去、欺瓣騙和熊不正王當(dāng)手叔段；犬（七吼）偽月造、貧涂改督、借迷用結(jié)輕算交令割員斜證件湯；絡(luò)（八雙）違叨反交荒易所透結(jié)算結(jié)管理壺規(guī)定澆的其揀他行助為。蝦上述飽違規(guī)朋行為巡同時凱構(gòu)成違違約貍的，較依照萬本辦啊法第仰十九孫條第通二款旬的規(guī)把定處鍋理。費(fèi)涌結(jié)算域會員雷有本謎條所效列行凈為的油，對黎責(zé)任賺人依懼照本寇辦法蔑第十堤九條張第三掀款的岔規(guī)定叫處理憂。巴第二礙十六皇條字全刺面結(jié)泡算會賠員、卡特別謊結(jié)算界會員低受托旱為交揪易會緊員結(jié)晶算，袋具有瘋下列遼違反何結(jié)算灘管理駱規(guī)定禍行為促之一盈的，痰責(zé)令山改正墾，并掉可以臥根據(jù)跨情節(jié)暴輕重錢，采孫取談羽話提狂醒、舞書面詳警示紗、通毛報批吵評、跟公開輝譴責(zé)于、限華制開達(dá)倉、舟強(qiáng)行字平倉攔、霉暫停少或者府限制漲業(yè)務(wù)仍、辜調(diào)整距或者若取消輩會員顆資格侮等措徑施：蘇（一圍）違請反規(guī)莫定受角托為閉不符惹合規(guī)龜定條萍件的疤交易虛會員幫進(jìn)行橋結(jié)算敘；擔(dān)（二戶）未梳與交逢易會計員簽匙訂結(jié)襪算協(xié)劃議，嗓或者皂未將扣結(jié)算貴協(xié)議奇向交瞎易所練報備陶，自機(jī)行為雀交易殖會員算進(jìn)行糟結(jié)算嘴；篩（三捷）未遵對交逗易會循員保姜證金木實行霸分賬泳管理釋；聲（四儀）允脂許交平易會貧員在竟保證跌金不鬧足的寶情況話下進(jìn)羨行開強(qiáng)倉交胖易；雄（五獎）向全交易潤會員各收取退的最牙低結(jié)養(yǎng)算準(zhǔn)捕備金哀低于癥交易狗所規(guī)始定標(biāo)盲準(zhǔn)；際（六吹）向您交易勿會員衫收取秤的保案證金宰低于蹈交易裕所保攝證金啊標(biāo)準(zhǔn)桑；乓（七盲）挪左用交羊易會有員保柴證金鴨，或汗者違餡規(guī)劃勒轉(zhuǎn)交燃易會紙員保糧證金私；材（八濁）未有對交考易會犧員執(zhí)漠行當(dāng)別日無各負(fù)債劇結(jié)算鎮(zhèn)制度椅；役（九榨）向賣交易久會員惑收取給結(jié)算姓擔(dān)保站金；喜（十冤）在削結(jié)算葉協(xié)議宅有效苦期間春，擅熟自終農(nóng)止為勵交易匠會員希結(jié)算返；綿（十匠一）萄違反齒交易背所結(jié)照算管淡理規(guī)消定的罪其他須行為速。傅上述進(jìn)違規(guī)思行為假同時烤構(gòu)成遙違約在的，銷依照返本辦暫法第樣十九策條第艦二款際的規(guī)公定處慚理。葡懸全面在結(jié)算遭會員挺、特柱別結(jié)使算會厭員有損本條慕所列甚行為輕的，伴對責(zé)存任人域依照蠟本辦方法第歪十九榆條第賓三款化的規(guī)建定處捕理。爆第二買十七甚條雞期監(jiān)貨保順證金咸存管糕銀行誘未履父行法榆定或推者約憂定義水務(wù)的住，責(zé)飯令改蛋正，綁并可腹以根牌據(jù)情抵節(jié)輕擁重，理采取凳談話彼提醒蹲、書溝面警慕示、主通報乎批評龜、公植開譴澇責(zé)、祥暫停坐或者疑終止材交易透所期標(biāo)貨保僻證金單存管描業(yè)務(wù)秋等措佩施。右上述校違規(guī)明行為創(chuàng)同時梳構(gòu)成騎違約寄的，蜘依照竹本辦冠法第免十九氣條第際二款厭的規(guī)喊定處遺理。謝第二拋十八坐條描會前員或敗者客仙戶具則有下秒列違占反風(fēng)批險控羨制管錄理規(guī)斑定行洽為之適一的帶，責(zé)輔令改承正，照并可息以根依據(jù)情軟節(jié)輕立重，疑采取釣談話錫提醒悠、書下面警偶示、利通報婚批評叉、公閣開譴坡責(zé)、趴限制科開倉左、強(qiáng)府行平暫倉、故暫停動或者祖限制卻業(yè)務(wù)酷、遵調(diào)整迫或者杠取消誰會員踏資格攤等措塑施：段（一眾）利跪用分牌倉等午手段及，規(guī)非避交蕉易所醉的持成倉限資額，奉超量素持倉濕；襖（二字）未市按照絕交易蜜所規(guī)工定履倍行大梅戶報購告義恥務(wù)；洞（三權(quán)）會渴員未聽按照愉規(guī)定哀采取頌強(qiáng)行肆平倉芽措施齊；怪（四桃）違惱反風(fēng)紐險警辦示制民度有納關(guān)要雄求；徹（五辦）違曾反交蠢易所獄風(fēng)險浪控制抵管理婦制度底的其紫他行沸為。鄰上述野違規(guī)準(zhǔn)行為婆同時懶構(gòu)成廈違約雜的，渣依照者本辦主法第嘉十九歪條第超二款貨的規(guī)減定處序理。況捕會員字有本山條所亮列行臺為的異，對慎責(zé)任磨人依嗎照本郊辦法萌第十因九條昌第三磚款的驅(qū)規(guī)定衰處理告。丑第二測十九享條孕會盤員、題客戶已、信式息服膀務(wù)機(jī)搭構(gòu)、掛期貨程保證擱金存暖管銀噸行及折期貨送市場康其他飽參與繭者具頑有下斥列違云反信殿息管牛理規(guī)截定行析為之烘一的貧，責(zé)糧令改怕正，慮并可血以根現(xiàn)據(jù)情紀(jì)節(jié)輕福重，山采取哈談話俱提醒雕、書化面警有示、裳通報幅批評慘、公異開譴渠責(zé)、吳限制蕉開倉接、強(qiáng)茫行平怕倉、丈暫停還或者晉限制伴業(yè)務(wù)封、卷調(diào)整監(jiān)或者賣取消遮會員尺資格吼等措魂施：雄（一踏）會稠員未格將交翅易所素發(fā)布闊的即葡時行強(qiáng)情和伏公告港信息辟等市局場信改息及盈時在三營業(yè)沾場所布公布徹；矩（二狡）未嗽經(jīng)交宇易所命授權(quán)逢，擅役自發(fā)熟布、兼?zhèn)鬏敺ズ蛡魃胁ソ煌灰姿O信息悔；市（三蹈）未套經(jīng)交涉易所賽授權(quán)毅，擅慧自出蔑售、懂轉(zhuǎn)讓康或者霜轉(zhuǎn)接欣交易局所信中息；美（四調(diào)）未貝經(jīng)交夏易所虜授權(quán)男，將您交易銜所信腳息用歇于信唉息經(jīng)伍營協(xié)愧議載刮明用陜途之險外；非（五么）未壽經(jīng)交銀易所概授權(quán)家，擅蠶自對輛交易暈信息凱進(jìn)行甜增值盟開發(fā)螺或者帆未履曬行約壞定的佛增值掌開發(fā)沒成果茅備案麗義務(wù)旅；估（六宗）發(fā)訴現(xiàn)傳擋輸或系者傳罩播的欣交易爸信息望內(nèi)容涌有錯恥誤，驅(qū)未按笑照規(guī)障定處琴理；刃（七吉）違帖反保任密義獵務(wù)，傘擅自基公開揭不宜扯公開溝的信勁息；爽屑（八姑）違盼反交證易所狠信息研管理頂規(guī)定領(lǐng)的其萄他行域為。吳上述鐮違規(guī)孟行為勇同時稿構(gòu)成純違約弟的，附依照裳本辦型法第攀十九氧條第趁二款蒙的規(guī)姨定處培理。賤不會員糞有本熊條所才列行疑為的篩，對柔責(zé)任澇人依萌照本心辦法疼第十查九條撕第三藥款的沖規(guī)定烈處理宵。穴第三渠十條侄會辛員、鵝客戶恭、期示貨保和證金宵存管奇銀行宴、信咱息服墨務(wù)機(jī)教構(gòu)及殿期貨涼市場律其他湊參與城者有互下列著行為茄之一茄的，臘責(zé)令庸改正瘦，并虹可以雨根據(jù)張情節(jié)臂輕重徒，采幫取談蝶話提占醒、賭書面暮警示芳、通舉報批折評、嗚公開嗓譴責(zé)留、限岔制開臨倉、煎強(qiáng)行企平倉餡、使暫停麻或者傲限制撓業(yè)務(wù)盤、盜調(diào)整繪或者顆取消靜會員悅資格蚊等措舒施：石（一紹）遇拒不廉配合兔交易蝕所日巷常檢鳥查、層立案恩調(diào)查謙；況（二敲）進(jìn)取行虛療假性揉、誤昨?qū)阅富蛘呤竭z漏億重要根事實內(nèi)的申峽報、剩陳述隔、解痰釋或精者說奪明；至（三駕）提新供虛蒼假的栗文件革、資故料或擴(kuò)者信滿息。庸會員惑有本曠條所垃列行堤為的折，對趴責(zé)任悉人依戒照本速辦法倉第十華九條暫第三彎款的亞規(guī)定火處理留。張第三會十一盯條塌被案采取戒市場跑禁止過進(jìn)入予措施標(biāo)的，罷應(yīng)當(dāng)本自決江定生姑效之暴日起撥20秋個交欄易日澡內(nèi)了攝結(jié)持諒倉和誠相關(guān)蠢債權(quán)距債務(wù)祝，在息市場辨禁止陵進(jìn)入爆期限奶內(nèi)不真得從寺事本懲交易美所的亞期貨脖業(yè)務(wù)瞧。杰第三聾十二煮條悄多旱種違幸規(guī)行伴為并眨存的鳥，分遺別定界性，也數(shù)罰賓并用德，多扔次違缸規(guī)的最，從炒重或扁者加腐重等處理筍。視會員襯、客玉戶、畝期貨哨保證夜金存檔管銀租行、板信息撕服務(wù)拌機(jī)構(gòu)車及期傭貨市膨場其索他參泡與者護(hù)的違忠規(guī)行牽為已測經(jīng)受們到有蔽關(guān)監(jiān)月管機(jī)升構(gòu)處方罰的圣，交曾易所殘在決萍定稻處理搜時可暖以免感除或烏者減共輕將處理慚。說第三灣十三雄條因交魄易所臥工作圣人員畫違反妨有關(guān)地規(guī)定回的，潑按照走法律駐、行今政法掀規(guī)、粉規(guī)章陡和交潮易所大內(nèi)部識規(guī)章筆制度膜處理齒。春第四鋸章葉裁決息與執(zhí)饞行叢第三給十四肚條拜交銜易所份對違你規(guī)行仗為調(diào)柏查核研實后鍬，事貓實清解楚、戴證據(jù)恐確鑿英的，水依照垮交易搶所章幻程、緣交易啊規(guī)則著及本段辦法膠規(guī)定鏡予以期裁決怨。找第三傲十五騰條滔交慈易所狀做出藥裁決姿，應(yīng)沸當(dāng)制模作處株理決相定書肚。處創(chuàng)理決扶定書課應(yīng)當(dāng)像包括所下列豎內(nèi)容功：秧（一嗚）當(dāng)壟事人承的姓傾名或爽者名樂稱、浮住所瑞；椅（二狹）違亦規(guī)事卻實和此證據(jù)財；河（三考）處乖理的眉種類慌和依套據(jù)；鞠（四戀）處熔理決勻定的川履行團(tuán)方式奏和期甜限；治（五吳）申斬請復(fù)故議的監(jiān)途徑番和期佛限；燙（六愿）做樓出處助理決肚定的域日期側(cè)。揚(yáng)第三辛十六傳條搶處委理決希定書普可以搜通過穿郵寄組、傳輪真、役公告圈等方鐘式頑送達(dá)萌當(dāng)事鞋人，拋并同列時分鋤送有械關(guān)協(xié)閥助執(zhí)輪行部隊門，教處理屑決定凡書自杏送達(dá)萌之日擋起生纖效。它按照宮中國嬸證監(jiān)滅會的哄規(guī)定約需要尿抄報箱違規(guī)籮處理焦情況拔的，匙同時杠抄報認(rèn)中國骨證監(jiān)兵會。擱第三驅(qū)十七涂條則交逮易所常實行臂復(fù)議承制度諷。賞當(dāng)事慶人對價處理沒決定夕不服皆的，蝶可以當(dāng)于處膛理決懼定書驕生效惜之日使起1呀0日穗內(nèi)向甲交易抽所書珍面申郊請復(fù)功議，灘復(fù)議殘期間改不停淋止決炒定的釀執(zhí)行濾。藝交易坊所應(yīng)抵當(dāng)于絹收到法復(fù)議改申請溫書之寬日起闖30寶日內(nèi)盲做出賭復(fù)議柳決定滲，復(fù)港議決討定為刮終局恥決定似。豈第三指十八倉條孝處站理決你定中者包括賀懲罰紙性違集約金俯的，閱當(dāng)事盜人應(yīng)娘當(dāng)在菊處理癢決定鐮書生燒效之模日起耗5日任內(nèi)將洋懲罰暈性違尾約金牲如數(shù)侍繳納旅至交株易所當(dāng)指定瞇的銀各行賬徒戶。誘逾期秘不繳融納的達(dá)，當(dāng)撲事人職是結(jié)暫算會除員的裕，交壓易所代從結(jié)迫算會莖員專醒用資趙金賬炮戶中英劃付鋼；當(dāng)苦事人區(qū)不是缸結(jié)算商會員陵的，擴(kuò)有關(guān)惡結(jié)算發(fā)會員嫁應(yīng)當(dāng)駛協(xié)助答交易自所劃掘撥其券在該盡結(jié)算瞞會員傾處的劉資金約。瓦對會嘩員工術(shù)作人簡員的滲懲罰碼性違般約金鼓，由酬會員字代繳丑。床第五燕章娃糾紛欺調(diào)解格第三蛋十九仇條索會仰員、扇客戶殖、期縮貨保昏證金垂存管暑銀行勻及期偵貨市蘭場其膚他參偉與者崗之間猶發(fā)生獵期貨金交易你糾紛哥的，飽可以國自行寸協(xié)商粱解決蜂，也詞可以拴提請直交易梅所調(diào)此解。席壟第四格十條塞交雷易所合的調(diào)倡解機(jī)辜構(gòu)為遠(yuǎn)交易事所董很事會賤下設(shè)逮的調(diào)材解委保員會