制度變遷的影響理論

制度變遷的影響理論第一頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二第一節(jié)經(jīng)濟增長的制度決定論諾斯之前的經(jīng)濟增長決定論諾斯之前經(jīng)濟增長決定論的不足制度變遷與經(jīng)濟增長：發(fā)展經(jīng)濟學家的研究諾斯經(jīng)濟增長的“制度決定論”的提出第二頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二諾斯之前的經(jīng)濟增長決定論資本決定論。哈羅德-多瑪模型（20時間30-50年代）推遲消費借款投資技術(shù)決定論。索洛模型、對“余值”的一種解釋人力資本決定論。、舒爾茨、貝克爾。對“余值”的另一種解釋強調(diào)自然資源對增長的貢獻。羅馬俱樂部、生態(tài)經(jīng)濟學家。第三頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二諾斯之前經(jīng)濟增長決定論的不足最大的不足：對制度和制度變遷的忽視諾斯對新古典增長理論的假設提出批評假定私人收益和社會收益相等。假設新知識的獲取與運用不存在收益遞減。假設儲蓄正收益的存在假設撫養(yǎng)兒童的私人成本與社會成本相等假設人們的選擇與其期望結(jié)果一致。第四頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二制度變遷與經(jīng)濟增長：發(fā)展經(jīng)濟學家的研究發(fā)展經(jīng)濟學家劉易斯較早注意到制度變遷在經(jīng)濟增長中作用。《經(jīng)濟增長理論》（1955）他認為，經(jīng)濟制度是影響經(jīng)濟增長的一個重要因素鮑爾、耶梅《欠發(fā)達國家經(jīng)濟學》（1957）號召對比較制度進行研究，以考察哪些制度更有助于經(jīng)濟增長。把產(chǎn)權(quán)制度和非正規(guī)行為規(guī)則作為決定經(jīng)濟增長的重要變量。第五頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二諾斯經(jīng)濟增長的“制度決定論”的提出諾斯之前的經(jīng)濟增長模型中，制度被視為外生變量，主要通過各種物質(zhì)生產(chǎn)要素的變化說明經(jīng)濟增長。那么，當物質(zhì)生產(chǎn)要素，尤其是技術(shù)不變時，經(jīng)濟就不增長了嗎？諾斯的回答：顯然不是，因為歷史上存在反例。《1600-1850年海洋運輸?shù)纳a(chǎn)率變化的原因》中指出，在技術(shù)沒有變化的情況下，通過制度創(chuàng)新或變遷亦能提高生產(chǎn)率、實現(xiàn)經(jīng)濟增長?！吨贫茸冞w與經(jīng)濟增長》（1971）明確提出制度變遷的經(jīng)濟增長十分重要的觀點。《西方世界的興起》（1973），諾斯進一步制度創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，并認為規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累等是經(jīng)濟增長的表現(xiàn)，對經(jīng)濟增長起決定作用的只有制度。第六頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二第二節(jié)制度變遷決定經(jīng)濟增長的機理1.制度變遷決定經(jīng)濟增長的途徑2.決定經(jīng)濟增長的根本性制度3.歷史上決定經(jīng)濟增長的根本性制度缺乏的原因第七頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二制度變遷決定經(jīng)濟增長的途徑作為一種規(guī)則的制度如何決定經(jīng)濟增長？新制度經(jīng)濟學家認為，制度及其變遷對經(jīng)濟增長的決定是通過對人的行為的影響。確切地說，是通過對人們參與各種經(jīng)濟活動的積極性的影響來實現(xiàn)的。經(jīng)濟增長的出現(xiàn)取決于人們是否從事合乎社會需要的、促進經(jīng)濟增長的活動；而要人們積極地從事有利于經(jīng)濟增長的活動，必須使他們受到刺激和激勵；什么因素能給人們刺激和激勵呢？有效的制度結(jié)構(gòu)。借助博弈論的說明。第八頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二決定經(jīng)濟增長的根本性制度產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)權(quán)制度能使私人收益率接近社會收益率。私人收益率：經(jīng)濟單位從事一種活動所得的凈收入；社會收益率：社會從該經(jīng)濟單位活動所得的總凈收益（正的或負的），它等于私人收益率+這一活動使其他每個人獲得的凈收益；勒帕日在《美國新自由主義經(jīng)濟學》一書中，也對產(chǎn)權(quán)制度在經(jīng)濟增長中的關(guān)鍵作用進行了分析?？挛鋭偤褪仿w在《制度經(jīng)濟學》中也表達了相似的觀點。第九頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二歷史上決定經(jīng)濟增長的根本性制度缺乏的原因諾斯認為，主要有兩方面原因：第一，可能缺乏技術(shù)阻止“搭便車”或迫使第三方承擔他對交易成本的份額；第二，對任何團體和個人來說，創(chuàng)造和實施所有權(quán)的費用可能超過收益。第十頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二第三節(jié)制度變遷與經(jīng)濟增長：諾斯等的經(jīng)濟史新解1.第一次經(jīng)濟革命的原因2.為什么現(xiàn)代經(jīng)濟增長最早出現(xiàn)在荷蘭和英國3.李約瑟之謎：工業(yè)革命為什么沒有發(fā)源于中國4.發(fā)展中國家貧困落后原因的重新認識第十一頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二第一次經(jīng)濟革命的原因為什么在人類發(fā)展定居農(nóng)業(yè)以后，發(fā)展速度如此迅速？諾斯認為，根本原因是產(chǎn)權(quán)制度的不同，是制度變遷的結(jié)果。正是產(chǎn)權(quán)制度的變遷導致了第一次經(jīng)濟革命。第十二頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二為什么現(xiàn)代經(jīng)濟增長最早出現(xiàn)在荷蘭和英國1.法國和西班牙為什么不增長法國皇室用地區(qū)性壟斷權(quán)換取財政收入，降低了生產(chǎn)率，抑制了競爭、創(chuàng)新和經(jīng)濟增長。西班牙為獲取作戰(zhàn)經(jīng)費，賦予梅斯塔特權(quán)（其可以在整個西班牙國土來回放牧羊群），致使有效土地產(chǎn)權(quán)制度的建立被拖延了幾個世紀。這兩個國家都用產(chǎn)權(quán)來換取收入，被轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)并沒有提高效率，而是相反。第十三頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二2.英國和荷蘭為什么增長荷蘭的所有權(quán)體系促進了貿(mào)易部門生產(chǎn)率的巨大提高，這種提高促進了農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門生產(chǎn)率的提高，后者反過來又提高了貿(mào)易組織的效率。英國則要歸功于逐漸形成的私有產(chǎn)權(quán)制度。主要體現(xiàn)在征稅權(quán)由皇室向由商人和有土地的中上階層組成的代議制議會轉(zhuǎn)移。第十四頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二李約瑟之謎：工業(yè)革命為什么沒有發(fā)源于中國14世紀，為什么中國沒有發(fā)生工業(yè)革命？李約瑟之謎：第一，為什么中國歷史上一直遠遠領(lǐng)先于其他文明？第二，為什么中國現(xiàn)在不再領(lǐng)先于外部世界？李約瑟的解釋：中國是官僚體制，這一體制最初非常適宜于科學的成長，卻阻礙了重商主義價值觀的形成。錢文源和其他學者：帝國的統(tǒng)一和意識形態(tài)的統(tǒng)一阻礙了現(xiàn)代科學在中國的成長。林毅夫：或許與中國的社會政治制度有關(guān)系工業(yè)革命是與有效的產(chǎn)權(quán)制度聯(lián)系在一起的。中國在14世紀之所以沒發(fā)生工業(yè)革命，關(guān)鍵在于沒有建立有效的、刺激人們創(chuàng)新的并把風險降到最低限度的產(chǎn)權(quán)體系。第十五頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二發(fā)展中國家貧困落后原因的重新認識發(fā)展中國家貧困落后的表現(xiàn)：人均收入水平低下，居住面積狹窄，消費品短缺，有病得不到及時醫(yī)治，適齡兒童不能入學，飲用清潔水比率低，婦女對經(jīng)濟及政治活動參與度低等。發(fā)展中國家貧困落后原因到底是什么？越來越多的經(jīng)濟學家發(fā)現(xiàn)：當今發(fā)展中國家貧困落后的根本原因是有效制度的短缺。法制體系不健全、政治制度存在嚴重問題。制度變革對發(fā)展中國家經(jīng)濟起飛有非常重要的意義。第十六頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二第四節(jié)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新1.制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的既有觀點2.制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的“制度決定論”3.對制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上各種觀點的評價第十七頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的既有觀點1.凡勃倫與阿里斯在制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的觀點認為技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，堅持“技術(shù)決定論”2.馬克思在制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的觀點技術(shù)創(chuàng)新屬生產(chǎn)力范疇，生產(chǎn)關(guān)系即各種制度安排；生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力。即技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新有巨大的反作用。第十八頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的“制度決定論”諾斯認為，不是技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，而是制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，堅持“制度決定論”。諾斯認為技術(shù)創(chuàng)新等不過是由制度創(chuàng)新決定的經(jīng)濟增長本身的表現(xiàn)。正是制度的進步——如專利制度對技術(shù)創(chuàng)新的保護——刺激了技術(shù)的發(fā)展。諾斯并不否定技術(shù)創(chuàng)新對制度創(chuàng)新的重要作用。第十九頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二對制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上各種觀點的評價應該動態(tài)地、辯證地看待二者的關(guān)系；技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新都是動態(tài)發(fā)展的，而且二者之間也是在相互影響、相互促進中演進和發(fā)展的。第二十頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二第五節(jié)制度變遷影響經(jīng)濟增長的數(shù)學模型1.含有制度變量的生產(chǎn)函數(shù)2.含有企業(yè)制度變量的經(jīng)濟增長模型3.含有制度變量經(jīng)濟增長模型的結(jié)論第二十一頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二含有制度變量的生產(chǎn)函數(shù)詹森和梅克林（1979）建立了一個包含制度變量的生產(chǎn)函數(shù)：

Q為產(chǎn)出數(shù)量,L、K、M分別為勞動、資本和原材料投入，T是描繪與生產(chǎn)有關(guān)的知識和技術(shù)狀況的向量；Φ是一個廣義化指數(shù)，描述一系列“組織形式”的選擇，或是一定的條件下企業(yè)可選用的內(nèi)部博弈規(guī)則，θ是描述企業(yè)賴以生存的契約和產(chǎn)權(quán)體系的向量，它概括了外部博弈規(guī)則。排除不確定性，該函數(shù)代表了企業(yè)實際產(chǎn)出的可能性邊界，該企業(yè)在描述的權(quán)利體制中，采用了表示的適用技術(shù)，選擇一種組織結(jié)構(gòu)，使用勞動、資本和原材料這些投入品。第二十二頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二含有企業(yè)制度變量的經(jīng)濟增長模型第二十三頁，共二十四頁，編輯于2023年，星期二含有制度變量經(jīng)濟增長模型的結(jié)論在給定一種企業(yè)制度之下，任何經(jīng)濟的增長都存在一個穩(wěn)態(tài)均衡點，該穩(wěn)態(tài)均衡點的位置取決于國家所實行的企業(yè)制度和生產(chǎn)的技術(shù)水平，不同國家由于其所實行的企業(yè)