私募股權(quán)基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議模版

/私募股權(quán)基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議模版1.前言私募股權(quán)基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由基金管理人和監(jiān)督人簽署，旨在保護(hù)投資者的利益和基金的安全性。本協(xié)議適用于私募股權(quán)基金募集資金的結(jié)算和管理。2.定義在本協(xié)議中，以下詞語應(yīng)具有以下含義：“基金募集人”指發(fā)起基金設(shè)立并負(fù)責(zé)募集資金的主體?！盎鸸芾砣恕敝父鶕?jù)法律法規(guī)和合同規(guī)定管理基金的主體?！氨９茔y行”指管理基金募集結(jié)算資金專用賬戶的銀行。“監(jiān)督人”指受托管理基金募集結(jié)算資金專用賬戶的獨立第三方機(jī)構(gòu)或人員。3.基金募集結(jié)算資金專用賬戶的開立基金管理人應(yīng)根據(jù)基金合同約定選擇一家銀行作為基金募集結(jié)算資金專用賬戶的保管銀行。銀行應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)資質(zhì)、經(jīng)營合規(guī)、聲譽(yù)良好的商業(yè)銀行，在資金結(jié)算、風(fēng)險控制等方面具有較高的專業(yè)水平和職業(yè)道德水準(zhǔn)，且經(jīng)基金管理人及監(jiān)督人的共同確認(rèn)符合基金募集結(jié)算資金專用賬戶的要求?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)與保管銀行簽訂《基金募集結(jié)算資金專用賬戶合同》，并明確約定基金募集結(jié)算資金專用賬戶的用途、賬戶操作權(quán)限與審批流程等事項。基金募集結(jié)算資金專用賬戶的開立、變更、關(guān)閉等必須經(jīng)過基金管理人及監(jiān)督人共同確認(rèn)，并嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定。4.監(jiān)督人的職責(zé)和權(quán)利監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)按照《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、基金合同等法律法規(guī)和約定以及相關(guān)規(guī)范要求，對基金募集結(jié)算資金專用賬戶的資金收支等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和匯報，并發(fā)現(xiàn)問題及時向基金管理人、基金募集人和中國證監(jiān)會報告。監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)對基金募集結(jié)算資金專用賬戶的資金安全、用途合法性、賬務(wù)處理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全程監(jiān)督和管理，定期對賬戶進(jìn)行審計和核查，保證資金的流轉(zhuǎn)安全和真實性。監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)配合基金管理人、基金募集人和保管銀行履行賬戶開立、使用、處置等手續(xù)和程序，如有發(fā)現(xiàn)不符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的情況，應(yīng)當(dāng)及時向基金管理人和基金募集人提出建議。5.基金募集結(jié)算資金專用賬戶的使用基金募集結(jié)算資金專用賬戶僅用于基金募集人募集資金的結(jié)算，并投向基金擬投資的項目，包括但不限于股權(quán)、債權(quán)、房地產(chǎn)、能源等領(lǐng)域的投資，但應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和基金合同規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)對基金募集結(jié)算資金專用賬戶的用途進(jìn)行監(jiān)督和管理，對于基金募集人提出的非相關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)品、非擬投資項目的資金劃轉(zhuǎn)等行為，應(yīng)當(dāng)予以拒絕和制止。對于基金募集結(jié)算資金專用賬戶的資金劃轉(zhuǎn)和使用等行為，基金募集人應(yīng)當(dāng)及時提交相關(guān)資料和說明，經(jīng)基金管理人及監(jiān)督人審查和確認(rèn)后執(zhí)行。6.保密和信息披露本協(xié)議項下的保密信息包括但不限于基金募集結(jié)算資金專用賬戶的相關(guān)信息、基金管理人和監(jiān)督人的商業(yè)秘密以及相關(guān)投資的商業(yè)機(jī)密等，任何一方不得向第三方披露。基金管理人和監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)合理使用和保護(hù)基金募集結(jié)算資金專用賬戶所涉及的信息，遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得將保密信息泄露給其他人員或用于其他用途?；鸸芾砣撕捅O(jiān)督人對于基金募集結(jié)算資金專用賬戶的運作、資金收支、項目投資等情況應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管要求進(jìn)行信息披露，并及時向基金募集人和投資人共享相關(guān)信息。7.其他本協(xié)議的修訂、補(bǔ)充和終止，應(yīng)當(dāng)經(jīng)由基金管理人和監(jiān)督人共同協(xié)商并簽署書面協(xié)議確認(rèn)。本協(xié)議的效力以及解釋、執(zhí)行均適用中華人民共和國法律法規(guī)，如有爭議，各方應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)提交