期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試題A卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試題A卷附答案

單選題（共50題）1、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金【答案】B2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A.證券投資咨詢資格B.期貨投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售人員資格【答案】C3、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D4、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A5、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】B6、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D7、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1B.3C.5D.10【答案】B8、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長(zhǎng)C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會(huì)【答案】A9、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)【答案】C10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B11、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D12、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)D.期貨公司交易系統(tǒng)【答案】C13、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開(kāi)戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D14、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的【答案】D15、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利【答案】A16、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D17、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D18、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報(bào)告的B.公開(kāi)聲明的C.辭職的D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的【答案】D19、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A20、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.國(guó)家工商行政管理總局D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】A21、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同【答案】B22、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。A.2B.1C.3D.4【答案】B23、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】C24、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C25、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司B.證券公司C.基金管理公司D.期貨公司【答案】A26、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B27、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易C.代股東下達(dá)交易指令D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】D28、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C29、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C30、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】D31、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C32、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】A33、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分【答案】B34、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A35、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D36、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A.是否誠(chéng)信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D37、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B38、從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。A.3；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C39、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（）。A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效B.沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易【答案】A40、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.抵制并及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】D41、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件【答案】A42、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)（）制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問(wèn)責(zé)追究B.責(zé)任追究C.刑事責(zé)任D.民事責(zé)任【答案】B43、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C44、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果【答案】D45、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B46、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】A47、根據(jù)以下材料，回答題。A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得以他人名義參與期貨交易D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A48、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。A.監(jiān)督管理B.監(jiān)控管理C.自律管理D.遠(yuǎn)程管理【答案】C49、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。A.劃入期貨公司自有資金B(yǎng).將客戶保證金共同存放C.與自有資金分開(kāi)，將客戶保證金共同存放D.與自有資金分開(kāi)，專戶存放【答案】D50、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。A.積極配合B.對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬C.拒絕接受調(diào)查D.用理由回避調(diào)查【答案】A多選題（共30題）1、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).任職資格申請(qǐng)表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料【答案】ABCD2、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請(qǐng)交割。但王某在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無(wú)法正常使用。對(duì)于貨物出現(xiàn)的問(wèn)題，王某應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.乙的交易對(duì)手方B.期貨公司C.交割倉(cāng)庫(kù)D.期貨交易所【答案】CD3、期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列()措施。A.監(jiān)管談話B.責(zé)令改正C.出具警示函D.給予行政處分【答案】ABC4、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.違反規(guī)定使用、分配收益的C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的【答案】ABCD5、下列期貨公司的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%D.凈資本達(dá)人民幣1200萬(wàn)元【答案】AC6、在預(yù)警期內(nèi)，某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】AB7、下列協(xié)會(huì)通過(guò)下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案的是（）。A.監(jiān)管部門(mén)轉(zhuǎn)交B.書(shū)面實(shí)名投訴、舉報(bào),或匿名投訴C.舉報(bào)且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)【答案】ABCD8、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法，正確的是（）。A.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決C.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況D.參加.列席相關(guān)會(huì)議【答案】AD9、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括（）。A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)【答案】ABC10、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員（），對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的B.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的C.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的【答案】ABCD11、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容【答案】ABCD12、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行C.業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃【答案】ABD13、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）。A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益【答案】ABCD14、2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】ABCD15、在下列（）情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要【答案】AC16、（）的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A.《期貨交易效益說(shuō)明書(shū)》B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》D.《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》【答案】CD17、期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（）。A.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.擬更換董事長(zhǎng).總經(jīng)理C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉(cāng)【答案】ABCD18、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為（）。A.結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).交易準(zhǔn)備金C.結(jié)算保證金D.交易保證金【答案】AD19、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)主席C.獨(dú)立董事D.經(jīng)理層人員【答案】ABCD20、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶吳某將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買(mǎi)入期貨。但事實(shí)上，孫某并沒(méi)有買(mǎi)入期貨，而是拿這筆資金去買(mǎi)股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了()的規(guī)定。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得主動(dòng)與客戶交談C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息【答案】AC21、期貨從業(yè)人員必須（）。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為【答案】ABCD22、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱金融資產(chǎn)包括下列（）等。A.股票B.資產(chǎn)管理計(jì)劃C.信托計(jì)劃D.銀行存款【答案】ABCD23、期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金包括（）。A.期貨公司的權(quán)益資金B(yǎng).用于期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金C.期貨公司的交易保證金D.期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)E【答案】ABC24、期貨公司從事期貨投