證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載

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單選題（共50題）1、以下股票在深港通下的港股通范圍內(nèi)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A2、下列屬于《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、股票的票面價(jià)值在初次發(fā)行時(shí)有一定的參考意義。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為（），此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。A.折價(jià)發(fā)行B.平價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】B5、下列各項(xiàng)中，會(huì)出現(xiàn)在我國(guó)證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D6、深圳證券交易所于（）年正式營(yíng)業(yè)。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C7、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過(guò)從事（）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。A.債券交易業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】D8、信托市場(chǎng)的主體是（）。A.信托投資活動(dòng)B.信托產(chǎn)品C.信托當(dāng)事人D.信托關(guān)系人【答案】C9、中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2—2006）《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》對(duì)信用評(píng)級(jí)程序做出（）規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的（）進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。A.金融機(jī)構(gòu)B.發(fā)起人C.特定目的受托人D.承銷人【答案】A11、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以（）為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。A.本國(guó)貨幣B.外國(guó)貨幣C.國(guó)際儲(chǔ)備D.特別提款權(quán)【答案】B12、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績(jī)優(yōu)股B.高增長(zhǎng)型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A13、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)【答案】C14、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收過(guò)后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D15、下列關(guān)于我國(guó)公司債券的說(shuō)法正確的是（）。A.定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%B.實(shí)踐中公司債券相對(duì)較多地采取了擔(dān)保的方式C.發(fā)行市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)D.募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤【答案】D16、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C17、下列關(guān)于私募基金信息披露的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()A.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金凈值信息C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息D.投資者可以登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行查詢【答案】C18、（2019年真題）證券公司借入的次級(jí)債務(wù)如果期限為（）以上，則為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B19、下列屬于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.投資者在申購(gòu)、贖回固定凈值型貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回B.投資者在申購(gòu)、贖回一般開(kāi)放式基金份額時(shí)并可以即時(shí)獲知成交價(jià)格C.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D.對(duì)固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣【答案】B20、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B21、（2021年真題）關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低【答案】C22、保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B24、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B25、()被稱為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C26、影響財(cái)政政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.稅收政策B.信貸政策機(jī)制C.公共支出政策D.國(guó)債發(fā)行【答案】B27、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，下列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B30、根據(jù)金融學(xué)對(duì)企業(yè)價(jià)值的定義，作為未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價(jià)值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B31、風(fēng)險(xiǎn)的（）表現(xiàn)在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。A.客觀性B.確定性C.可避免性D.可控性【答案】A32、（2020年真題）私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括()。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B34、以下（）屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D35、下面關(guān)于會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法不正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持B.1/3以上會(huì)員提議時(shí)應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)C.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)D.會(huì)員大會(huì)結(jié)束15個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】D36、下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C37、自2007年11月以來(lái)，主要的遠(yuǎn)期品種為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、根據(jù)國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室2019年7月發(fā)布的11條金融對(duì)外開(kāi)放措施，取消（）外資持股51%的限制從2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A39、以下關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上的股份有限公司，具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C.發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力D.發(fā)行人規(guī)范運(yùn)行【答案】A40、2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2015年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B41、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D42、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力【答案】B43、下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A44、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價(jià)值。A.各類證券的價(jià)值B.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款C.基金負(fù)債D.證券基金的費(fèi)用【答案】C45、國(guó)家股的資金來(lái)源有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、在上海證券交易所，（）首個(gè)交易日受價(jià)格漲跌幅10%波動(dòng)限制。A.首次公開(kāi)發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng).復(fù)牌首日交易的股票C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票【答案】B47、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B48、下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答