董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)董事會(huì)、董事評(píng)價(jià)辦法

董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)董事會(huì)、董事評(píng)價(jià)辦法（試行）第一章總則第一條為適應(yīng)深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革和中央企業(yè)改革發(fā)展的要求，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)董事會(huì)、董事評(píng)價(jià)工作的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的董事試點(diǎn)中央企業(yè)董事會(huì)、董事（不含職工董事，下同）的評(píng)價(jià)。第三條評(píng)價(jià)董事會(huì)、董事堅(jiān)持下列原則：（一）以職責(zé)為基礎(chǔ)、全面評(píng)價(jià)原則；（二）依法維護(hù)出責(zé)任、企業(yè)和職工群眾利益原則；（三）科學(xué)規(guī)劃、客觀公正原則；（四）評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束相結(jié)合原則。第四條本辦法由中央組織部企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)和國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)牽頭組織實(shí)施。第二章董事會(huì)評(píng)價(jià)第五條評(píng)價(jià)董事會(huì)的重點(diǎn)是董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性和有效性，主要包括董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)設(shè)置與制度建設(shè)、日常運(yùn)行、決策科學(xué)性和效果以及對(duì)經(jīng)理層的監(jiān)督管理等情況。第六條評(píng)價(jià)董事會(huì)實(shí)行年度評(píng)價(jià)。采取董事會(huì)評(píng)價(jià)、黨委班子成員（黨組成員）評(píng)價(jià)、經(jīng)理層成員評(píng)價(jià)、董事會(huì)秘書評(píng)價(jià)、部分職工代表評(píng)價(jià)與履行出資人職責(zé)的特設(shè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱出資人）評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。第七條評(píng)價(jià)董事會(huì)一般經(jīng)過下列程序：（一）根據(jù)《董事會(huì)評(píng)價(jià)要點(diǎn)》（附表1），董事、黨委班子成員（黨組成員）、經(jīng)理層成員、董事會(huì)秘書和部分職工代表填寫《董事會(huì)評(píng)價(jià)意見表》（附件3），經(jīng)本人密封后，由公司組織人事部門于次年1月底前統(tǒng)一送國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)。（二）出資人評(píng)價(jià)董事會(huì)，由國(guó)資委董事會(huì)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位根據(jù)本廳局職責(zé)，結(jié)合《董事會(huì)評(píng)價(jià)要點(diǎn)》，填寫《董事會(huì)評(píng)價(jià)意見表》，經(jīng)本廳局簽章確認(rèn)后，于次年1月底前送國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)。（三）聽取國(guó)務(wù)院派駐中央企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席意見后，國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)根據(jù)各方面評(píng)價(jià)意見，綜合形成董事會(huì)年度評(píng)價(jià)初步意見。（四）初步意見經(jīng)征求國(guó)資委董事會(huì)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位和國(guó)務(wù)院派駐中央企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席意見，由國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)修改后形成董事會(huì)年度評(píng)價(jià)意見。其（一）董事任期屆滿1個(gè)月內(nèi)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)提交個(gè)人任期工作報(bào)告。（二）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)組織考察組，對(duì)董事任期工作進(jìn)行考察，國(guó)資委董事會(huì)試點(diǎn)工作辦公室派人參加。董事任期考察一般采取個(gè)別談話，查閱董事會(huì)會(huì)議資料等方式進(jìn)行。談話對(duì)象一般為董事、黨委班子成員（黨組成員）、經(jīng)理層成員、董事會(huì)秘書。（三）根據(jù)考察情況，結(jié)合年度評(píng)價(jià)意見，聽取國(guó)資委紀(jì)委、國(guó)務(wù)院派駐中央企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席意見后，綜合形成董事任期評(píng)價(jià)意見。（四）董事任期評(píng)價(jià)意見經(jīng)國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)審定后，由國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)向董事本人反饋。其中中央管理主要領(lǐng)導(dǎo)人員企業(yè)董事長(zhǎng)的評(píng)價(jià)意見，經(jīng)中央組織部和國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)審定后，有中央組織部企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)和國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)人員管理機(jī)構(gòu)予以反饋；其他董事的評(píng)價(jià)意見，征求中央組織部意見后予以反饋。第十四條董事評(píng)價(jià)意見包括德能勤績(jī)廉方面的主要表現(xiàn)和評(píng)價(jià)結(jié)果。第十五條董事評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次。對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的董事，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果為稱職的董事，給予肯定和鼓勵(lì)；對(duì)年度評(píng)價(jià)結(jié)果為基本稱職的董事，提出整改意見，限期整改；對(duì)年度或任期評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職，或者連續(xù)兩個(gè)年度評(píng)價(jià)結(jié)果為基本稱職的，予以解聘。第四章附則第十六條評(píng)價(jià)職工董事，由公司制訂評(píng)價(jià)辦法，經(jīng)公司職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)審議通過后組織實(shí)施。第十七條本辦法由中央組織部和國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。第十八條本辦法自印發(fā)之日起試行。

附件1董事會(huì)評(píng)價(jià)要點(diǎn)類別評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)要點(diǎn)董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范性機(jī)構(gòu)設(shè)置與制度建設(shè)1.機(jī)構(gòu)合理：董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)健全，設(shè)置符合公司改革發(fā)展需要。2.職責(zé)明確：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨委（黨組）、經(jīng)理層職責(zé)劃分清晰；董事長(zhǎng)與總經(jīng)理、董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)職責(zé)明確。3.制度健全：董事會(huì)及其工作機(jī)構(gòu)工作制度、議事規(guī)則健全；董事會(huì)選拔、考核，激勵(lì)、監(jiān)督約束經(jīng)理層制度和工作程序健全；公司各項(xiàng)基本管理制度健全。日常運(yùn)行4.依法行權(quán)：董事會(huì)及其工作機(jī)構(gòu)按照公司章程規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限履職。5.按章行事：董事會(huì)按照規(guī)定程序?qū)臼马?xiàng)作出決策；董事會(huì)及其工作機(jī)構(gòu)與公司黨委（黨組）、經(jīng)理層協(xié)調(diào)配合，各司其職，各負(fù)其責(zé)，不直接干預(yù)或者越權(quán)指揮屬于經(jīng)理層管理的事物。6.信息溝通：董事會(huì)及時(shí)、有效的同出資人、經(jīng)理層、公司黨組織、工會(huì)和其他利益相關(guān)者進(jìn)行充分溝通，按規(guī)定及時(shí)向出資人提供反映公司運(yùn)營(yíng)狀況的有效信息；董事會(huì)決策前能夠收集到充分有效的決策信息，董事在會(huì)前和會(huì)上進(jìn)行充分溝通，對(duì)公司重大事項(xiàng)給予充分關(guān)注。董事會(huì)運(yùn)作有效性決策科學(xué)性和效果7.提現(xiàn)出資人一致：認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線、方針、政策，公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針；投融資計(jì)劃、改革重組、產(chǎn)權(quán)管理等符合國(guó)家政策導(dǎo)向及其有關(guān)要求；董事會(huì)的履職行為、決策結(jié)果充分體現(xiàn)出資人的要求。8.決策科學(xué)：董事會(huì)決策依據(jù)翔實(shí)，有可行性，合法性論證，決策論證全面，客觀、充分，決策方案操作性強(qiáng)。9．推動(dòng)發(fā)展：公司國(guó)有資產(chǎn)保值增值情況符合公司戰(zhàn)略發(fā)展和出資人的要求；公司價(jià)值創(chuàng)造能力、經(jīng)營(yíng)管理水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力有效提升。10.風(fēng)險(xiǎn)控制：對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)進(jìn)行了正確審核與評(píng)估，采取了法律、內(nèi)控等積極措施防范重大決策失誤；能夠根據(jù)形勢(shì)和市場(chǎng)的變化，及時(shí)調(diào)整策略，最大限度的維護(hù)出資人和公司的利益。監(jiān)督管理11.經(jīng)理層管理：能夠按照市場(chǎng)化的機(jī)制選聘經(jīng)理層成員，對(duì)不勝任者及時(shí)解聘；能夠按照出資人的要求對(duì)總經(jīng)理嚴(yán)格考核、有效激勵(lì)、約束到位；注重有計(jì)劃的培養(yǎng)總經(jīng)理后備人員。12.決策落實(shí)：能夠監(jiān)督經(jīng)理層認(rèn)真貫徹落實(shí)董事會(huì)決議，保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)算計(jì)劃和董事會(huì)其他各項(xiàng)決議等得到有效落實(shí)。13.咨詢指導(dǎo)：積極為公司經(jīng)理層提供指導(dǎo)和咨詢服務(wù)，與經(jīng)理層分享不同專業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)。

附件2董事評(píng)價(jià)要點(diǎn)類別評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)要點(diǎn)德職業(yè)操守1.職業(yè)道德：誠(chéng)實(shí)可信，維護(hù)出資人利益和企業(yè)、職工群眾合法權(quán)益，沒有違反忠實(shí)義務(wù)的行為。2.遵規(guī)守法：遵守國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程，保守公司商業(yè)秘密。能履職能力3.戰(zhàn)略決策能力：能夠根據(jù)形勢(shì)與市場(chǎng)的變化準(zhǔn)確分析判斷企業(yè)發(fā)展方向。4.風(fēng)險(xiǎn)控制能力：能夠根據(jù)決策事項(xiàng)及時(shí)提出控制風(fēng)險(xiǎn)的意見或者建議。5.識(shí)人用人能力：能夠根據(jù)董事會(huì)擬任免的經(jīng)理層成員的能力水平做出準(zhǔn)確判斷。6.開拓創(chuàng)新能力：能夠圍繞公司改革發(fā)展提出新思路、新辦法。7.協(xié)調(diào)溝通能力：能夠就董事會(huì)決策事項(xiàng)、公司經(jīng)營(yíng)管理重大事項(xiàng)同其他董事或者經(jīng)理層成員及時(shí)溝通、了解情況，善于接受他人好的意見或者建議。勤勤勉程度8.努力程度：注重學(xué)習(xí)，關(guān)注國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和同行業(yè)企業(yè)的改革與發(fā)展，積極獲取相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的最新信息，投入足夠的時(shí)間和精力履職；外部董事1年內(nèi)在同一任職公司履行職責(zé)時(shí)間不得少于30個(gè)工作日或者出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)不得少于董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的3/4。9.工作作風(fēng)：注重調(diào)查研究，及時(shí)了解掌握公司發(fā)展動(dòng)態(tài)和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，能夠獨(dú)立發(fā)表個(gè)人見解，敢于負(fù)責(zé)；能夠利用自己的知識(shí)和經(jīng)營(yíng)積極為經(jīng)理層提供咨詢服務(wù)?？?jī)工作實(shí)績(jī)10.決策效果：個(gè)人表決意見符合出資人意圖和任職公司利益，無重大決策失誤。11.任職貢獻(xiàn)：為董事會(huì)決策提供有價(jià)值的意見和建議，在任職的專門委員會(huì)作出積極貢獻(xiàn)。廉廉潔從業(yè)12.廉潔自律：自我要求嚴(yán)格，遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定。

附件3董事會(huì)評(píng)價(jià)意見表公司名稱：評(píng)價(jià)人類別：董事黨委班子成員黨組成員經(jīng)理層成員董事會(huì)秘書職工代表董事會(huì)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位綜合評(píng)價(jià)結(jié)果：運(yùn)行良好需要改進(jìn)需要改組分項(xiàng)評(píng)價(jià)意見評(píng)價(jià)類別、內(nèi)容及要點(diǎn)評(píng)價(jià)等次良好一般較差董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范性機(jī)構(gòu)設(shè)置與制度建設(shè)機(jī)構(gòu)合理職責(zé)明確制度健全日常運(yùn)行依法行權(quán)按章行事信息溝通董事會(huì)運(yùn)作有效性決策科學(xué)性和效果體現(xiàn)出資人意志決策科學(xué)推動(dòng)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)督管理經(jīng)理層落實(shí)決策落實(shí)咨詢指導(dǎo)注：1.“公司名稱”應(yīng)填寫公司的全稱；2.選擇“評(píng)價(jià)人類別”和“綜合評(píng)價(jià)結(jié)果”時(shí)，請(qǐng)?jiān)u價(jià)人根據(jù)本人所任職務(wù)和具體評(píng)價(jià)結(jié)果分別在對(duì)應(yīng)的方框內(nèi)劃“√”；3.具體評(píng)價(jià)意見可在本“評(píng)價(jià)表”后另附紙說明，國(guó)資委有關(guān)廳局主要根據(jù)本廳局職責(zé)填寫具體的評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)部門簽章：年月日附件4董事評(píng)價(jià)意見表公司名稱：評(píng)價(jià)人類別：董事黨委班子成員黨組成員經(jīng)理層成員董事會(huì)秘書職工代表評(píng)價(jià)內(nèi)容職業(yè)操守履職能力勤勉程度工作實(shí)績(jī)廉潔從業(yè)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)價(jià)要點(diǎn)評(píng)價(jià)對(duì)象職業(yè)道德遵規(guī)守法