基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。A.3個月B.1年C.6個月D.1個月【答案】B2、公司債券的發(fā)行主體是（）。A.國有企業(yè)B.中央政府C.股份公司D.地方政府【答案】C3、下列關于投資大宗商品衍生工具的說法錯誤的是（）A.對單一商品或商品價格指數(shù)采用衍生產品合約形式進行投資B.是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式C.期貨合約是在交易所交易的標準化產品D.無固定的交易場所【答案】D4、股份有限公司所有者權益不包括（）。A.利潤總額B.股本C.盈余公積D.資本公積【答案】A5、AIFMD自()起開始實施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C6、關于可轉換債券的贖回條款，下列表述正確的是A.贖回條款的存在使得可轉換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低B.贖回條款約定的權利在可轉換債券存續(xù)期內可以隨時行使C.贖回條款的存在限制了可轉換債券持有者的盈利空間D.贖回條款規(guī)定的是可轉換債券持有者的權利【答案】C7、從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關性較（）。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】D8、關于債券評級，以下屬于投資級的是（）。A.標準普爾的CCC-B.惠譽的DDDC.標準普爾的A-D.穆迪的BAl【答案】C9、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為（）。A.資本利得B.紅利C.股息D.利差【答案】A10、在中國，渤海產業(yè)投資基金采取()基金形式進行運作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責任制【答案】C11、相對于期貨合約，下列關于遠期合約缺點的表述錯誤的是（）。A.遠期合約需要按合約價值交納保證金B(yǎng).遠期合約市場的效率偏低C.遠期合約的流動性較差D.遠期合約的違約風險較高【答案】A12、凈資產收益率是杜邦分析法的核心指標，以下與該指標無關的比率是（）。A.權益乘數(shù)B.銷售利潤率C.總資產周轉率D.存貨周轉率【答案】D13、在眾多風險指標中，有利于降低未來發(fā)生損失的可能性的風險指標是（）。A.事后風險指標B.事前風險指標C.事中風險指標D.預測風險指標【答案】B14、下列關于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是（）。A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支付到期資金結算額B.遠期交易的市場參與者應為進入全國銀行間債券市場的機構投資者C.銀行間債券市場交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交D.進行債券交易.應訂立書面形式的合同【答案】A15、目前，國內的黃金ETF主要是投資于（）黃金交易所的黃金產品，間接投資于實物黃金。A.天津B.上海C.廣州D.深圳【答案】B16、關于期貨合約，以下表述錯誤的是（）。A.期貨合約是在交易所交易的標、準化產品B.期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能C.期貨合約有較低的交易成本D.期貨合約的流動性很弱【答案】D17、一般來說，大額可轉讓定期存單的發(fā)行人是（）。A.企業(yè)B.銀行C.非銀行金融機構D.政府【答案】B18、開放式基金的分紅方式有（）。A.現(xiàn)金分紅B.分紅再投資C.基金份額分拆D.現(xiàn)金分紅和分紅再投資【答案】D19、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于（）不同。A.計息日起點B.計息日終點C.收益日起點D.收益日終點【答案】A20、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實水平的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。A.均值B.標準差C.中位數(shù)D.方差【答案】C21、市場提供給A公司借款的固定利率為5.6%，浮動利率為LIBOR＋0.2%，B公司固定利率為6.6%，浮動利率為LIBOR＋0.5%，相同幣種下，兩個公司通過銀行進行利率互換，假設銀行總的收費不高于0.2%，以下表述正確的是（）。A.A公司用固定利率融資與B公司的浮動利率融資進行互換，可以降低A公司的融資成本B.A公司的浮動利率融資成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下C.A公司和B公司總的融資成本可以節(jié)約1%以上D.A公司和B公司的利率互換采用全額支付方式【答案】A22、大宗商品的分類不包括（）。A.能源類B.基礎原材料類C.黃金D.農產品【答案】C23、合格境內機構投資（QDII）基金由于涉及外匯業(yè)務對匯率反應較為（），因而受匯率影響（）。A.緩慢、較小B.敏感、較大C.遲緩、較大D.迅速、較小【答案】B24、下列關于平均收益率的說法中，正確的是（）。A.與幾何平均收益率不同，算數(shù)平均收益率運用了復利的思想B.一般來說，算術平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而減小C.幾何平均收益率克服了算術平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向D.算術平均收益率總是比幾何平均收益率更可靠【答案】C25、下列關于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個所得稅以前，暫不征收個人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復證收個人所得稅以前，可以征收個所得稅【答案】D26、關于期貨交割，以下表述正確的是（）。A.期貨交易中絕大多數(shù)交易者都以實物交割的方式了結交易B.交割是平倉方式的一種，另一種方式是對沖平倉C.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實物以備交割D.股票指數(shù)期貨通常采用實物交割【答案】B27、關于優(yōu)先股／普通股和債券的投票權和清順序，以下表述錯誤的是()A.公司合并／分離／解散等需要股東投票表決通過B.普通股股東有分配盈余及剩余財產的權利C.公司債券持有人對公司事務沒有表決權D.優(yōu)先股股東擁有公司資產的最高索取權【答案】D28、（）是可以通過分散化投資來降低的風險。A.系統(tǒng)性風險B.市場風險C.政策風險D.非系統(tǒng)性風險【答案】D29、某基金持有可轉債A，該轉債面值200元，轉股價5元，票面利率為1%.關于可轉債A的利息核算，以下表述正確的是（）A.轉股日進行利息核算B.可轉債付息日進行利息核算C.可轉債不進行利息核算D.按日計提利息，當日確認為利息收入【答案】D30、關于主動投資，以下表述正確的是（）A.主動投資在強有效市場下較被動投資更能體現(xiàn)價值B.主動投資經理擴展投資機會往往能增加投資機會的使用C.主動投資的業(yè)績取決于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機會的個激無關D.合理價格下的成長策略是主動投資策略的一種【答案】D31、某投資者A預測股票市場將上漲，于是買入當月滬深300股指期貨合約，準備指數(shù)上漲后賣出期指獲利。A的操作屬于（）A.多頭投機B.空頭套保C.空頭投機D.多頭套?！敬鸢浮緼32、下列關于下行風險和最大回撤說法中，正確的是（）。A.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率C.指定區(qū)間越長，最大回撤指標就越不利D.指定區(qū)間越短，最大回撤指標就越不利【答案】C33、()認為，遠期利率包括了預期的未來利率與流動性風險補償A.完全預期理論B.流動性偏好理論C.集中偏好理論D.市場分割理論【答案】B34、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D35、關于回購協(xié)議，以下表述錯誤的是（）。A.國債回購可以分為質押式回購和買斷式回購B.中國人民銀行可將回購協(xié)議作為工具進行公開市場操作C.國債回購市場存在場內交易市場和場外交易市場D.正回購方存在信用風險，逆回購方不存在信用風險【答案】D36、關于股票的票面價值，下列說法中錯誤的是()。A.發(fā)行時，面值的總和部分計入股本，超額部分計入資本公積B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價發(fā)行C.溢價發(fā)行時，募集的資金小于股本的總和D.股票的票面價值對初次發(fā)行時的定價有一定參考意義【答案】C37、以下不屬于期貨市場基本功能的是（）A.流動性管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.風險管理【答案】A38、如果一只股票基金的年周轉率為()，意味著該基金持有股票的平均時間為1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D39、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為5%,則該債券的現(xiàn)值為（）。A.783.53元B.680.58元C.770.00元D.750.00元【答案】A40、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。A.360B.397C.270D.180【答案】B41、下列關于我國回購協(xié)議市場的說法不正確的是（）。A.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主B.場內交易的回購協(xié)議對國債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴格的規(guī)定C.場外交易的回購協(xié)議指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機構D.貨幣基金在銀行間回購市場只作為資金供給方【答案】D42、下列關于期貨合約的論述中，錯誤的是（）。A.期貨合約的買方需要按其買入期貨合約價值的一定比例交納保證金，賣方則不需要交納保證金B(yǎng).期貨交易者可以在期貨合約到期之前，以對沖平倉的方式了結交易C.有些期貨合約是實物交割，也有些期貨合約是現(xiàn)金結算D.期貨交易執(zhí)行盯市制度，又稱為“逐日結算”【答案】A43、各類非銀行金融機構可以通過（）實現(xiàn)套期保值、資產管理、增值等目的。A.回購協(xié)議B.定期存款C.存款準備金D.同行拆借【答案】A44、（）是交易管理領域的主流理念。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】B45、我國證券市場目前已經在（）等品種實行了貨銀對付制度。A.A股、權證B.權證、ETFC.A股、基金D.基金、權證【答案】B46、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.固定利率B.浮動利率C.實際利率D.名義利率【答案】C47、（）是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。A.投資管理業(yè)務B.基金行政業(yè)務C.基金募集與銷售業(yè)務D.受托資產管理業(yè)務【答案】A48、關于我國證券投資基金場內證券交易市場，以下說法正確的是()A.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制D.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制【答案】