企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指南-gbt-27914-2011名師(完整版)資料

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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指南-gbt27914-2011名師（完整版）資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(GB/T27914-2021)目次前言1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理原則5企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程6企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施附錄A法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例附錄B法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例附錄C法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析示例附錄D法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析示例前言本標(biāo)準(zhǔn)在GB/T24353-2021《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》的指導(dǎo)下，結(jié)合我國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A、附錄B、附錄C、附錄D為資料性附錄。本標(biāo)準(zhǔn)由全國風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC310）提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位:中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國移動(dòng)通信集團(tuán)公司、第一會(huì)達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理科技、中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì)、北京市展達(dá)律師事務(wù)所、中國電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司、中國建筑工程總公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:高曉紅、葉小忠、呂多加、薄勇、王志華、白蓮湘、崔艷武、劉瑛、孔雪屏、秦玉秀企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南1范圍本標(biāo)準(zhǔn)提供了企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的通用指南。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各種類型和規(guī)模的企業(yè)，可指導(dǎo)企業(yè)在其整個(gè)生命周期和所有經(jīng)營環(huán)節(jié)中開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。本標(biāo)準(zhǔn)是通用指南，不作為行業(yè)性專用標(biāo)準(zhǔn)使用，企業(yè)應(yīng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合自身情況和實(shí)際需要應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理。中小企業(yè)可以根據(jù)自身管理基礎(chǔ)、資源以及管理需求，對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)提供的法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程和相關(guān)的配套保障措施進(jìn)行簡化或采取遞進(jìn)式建設(shè)，逐步達(dá)到本標(biāo)準(zhǔn)要求，從而確保本企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理資源投入與企業(yè)的目標(biāo)相契合，達(dá)到管理本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T23694-2021風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語（ISO/IECGuide73：2002，IDT）3術(shù)語和定義GB/T23694-2021中界定的術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。4企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理原則為了有效管理法律風(fēng)險(xiǎn)，支持企業(yè)的決策和經(jīng)營管理活動(dòng)，企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)可遵循以下原則：（1）以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目的在于促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)等企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中應(yīng)充分考慮法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)之間的相互關(guān)系、影響等因素。（2）審慎管理的原則由于法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)堅(jiān)持審慎管理的原則。要在尊重法律、保持誠信前提下，開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和方法不應(yīng)違反法律的強(qiáng)制性和義務(wù)性規(guī)定。（3）與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)的原則法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的有機(jī)組成部分，和企業(yè)戰(zhàn)略管理、流程管理、績效管理、信息管理等密切相關(guān)。法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制等活動(dòng)只有與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)，才能取得良好的效果。（4）融入企業(yè)經(jīng)營管理過程的原則法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng)，其識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)都不可能脫離企業(yè)經(jīng)營管理過程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須融入企業(yè)經(jīng)營管理過程，成為其有機(jī)組成部分。（5）納入決策過程的原則企業(yè)所有決策都應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)，以便將風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可接受的范圍內(nèi)。法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)的重要風(fēng)險(xiǎn)范疇，應(yīng)納入企業(yè)決策過程，作為企業(yè)決策應(yīng)考慮的重要因素。（6）納入企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的原則法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成部分，應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)的管理整合，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的整體效率和效果。（7）全員參與、全過程開展的原則法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此法律風(fēng)險(xiǎn)管理需要企業(yè)所有員工的參與并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，其中特別包括企業(yè)專職的法律管理部門（或人員）。各方人員分工負(fù)責(zé)，以形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制。（8）持續(xù)改進(jìn)的原則法律風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化的動(dòng)態(tài)過程，其各步驟之間形成一個(gè)循環(huán)往復(fù)的閉環(huán)。隨著內(nèi)外部法律環(huán)境的變化，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也在不斷發(fā)生變化。企業(yè)應(yīng)該持續(xù)不斷地對(duì)各種變化保持敏感并做出恰當(dāng)反應(yīng)。5企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程5.1概述法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程由5.2到5.5所描述的活動(dòng)組成，即明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查，如圖1所示。其中，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)分析和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等三個(gè)步驟。溝通和記錄非常重要，應(yīng)貫穿于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程的各項(xiàng)活動(dòng)中，5.6將對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)說明。5.3法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3.4法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.3法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3.4法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.3.3法律風(fēng)險(xiǎn)分析5.3.2法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.4法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)5.5監(jiān)督與檢查5.2明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息圖1法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程5.2明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是應(yīng)用適當(dāng)?shù)姆椒ǎ瑢?duì)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境中與法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息進(jìn)行收集、分析、整理、歸納的一系列過程。明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)得以順利實(shí)施的必要基礎(chǔ)。明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，應(yīng)保持法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息的持續(xù)更新。外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是指與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律等各種相關(guān)信息。企業(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)和企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的特點(diǎn)，具體分析明確外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息的收集范圍和分析方式，為法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)提供充分的信息保障。外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括但不限于：——本行業(yè)的業(yè)務(wù)模式及特點(diǎn)；——國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)以及自然環(huán)境等；——國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的立法、司法、執(zhí)法和守法情況及其變化；——與本企業(yè)相關(guān)的監(jiān)管體制、機(jī)構(gòu)、政策以及執(zhí)行等情況；——與本企業(yè)相關(guān)的市場競爭情況；——本企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的定位及與其他主體之間的關(guān)系；——企業(yè)主要的外部利益相關(guān)者及其對(duì)法律、合同、道德操守等的遵從情況；——與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及管理相關(guān)的其他信息。地區(qū)間的環(huán)境差異是普遍存在的。對(duì)于跨區(qū)域經(jīng)營的企業(yè)，在進(jìn)行外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境調(diào)查時(shí)，應(yīng)特別關(guān)注不同地區(qū)間可能存在的環(huán)境差異。內(nèi)部法律環(huán)境信息是與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理相關(guān)的各種信息，包括法律風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史及現(xiàn)狀。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括但不限于：——企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)；——企業(yè)盈利模式和業(yè)務(wù)模式；——企業(yè)的主要經(jīng)營管理流程/活動(dòng)、部門職能分工等相關(guān)信息；——企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的使命、愿景、價(jià)值理念；——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目標(biāo)、職責(zé)、相關(guān)制度和資源配置情況；——企業(yè)法律事務(wù)工作及法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，其中對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀可從方針、組織職能和資源配置、制度和流程內(nèi)控、溝通和報(bào)告、法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化和技術(shù)手段等要素分析；——內(nèi)部利益相關(guān)者的法律遵從情況和激勵(lì)約束方式；——本企業(yè)簽訂的重大合同及其管理情況；——本企業(yè)發(fā)生的重大法律糾紛案件或法律風(fēng)險(xiǎn)事件的情況，本企業(yè)相關(guān)的法律規(guī)范庫和法律風(fēng)險(xiǎn)庫；——本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況；——與法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理相關(guān)的其他信息。以上法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息的收集范圍和內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況變化及企業(yè)的管理需要進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)整。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則是衡量法律風(fēng)險(xiǎn)重要程度所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)體現(xiàn)企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、價(jià)值觀、資源、偏好和承受度。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作開始實(shí)施前制定，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。確定法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)要考慮但不限于以下因素：——本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍、對(duì)象，以及法律風(fēng)險(xiǎn)的分類；——法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、影響程度以及法律風(fēng)險(xiǎn)的度量方法；——法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)；——利益相關(guān)者可接受的法律風(fēng)險(xiǎn)或可容許的法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；——重大法律風(fēng)險(xiǎn)的確定原則。5.3法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，首先是查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動(dòng)、重要業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，然后對(duì)查找出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述、分類，對(duì)其原因、影響范圍、潛在的后果等進(jìn)行分析歸納，最終生成企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是全面、系統(tǒng)和準(zhǔn)確地描述企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的狀況，為下一步的法律風(fēng)險(xiǎn)分析明確對(duì)象和范圍。進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要掌握相關(guān)的和最新的信息，必要時(shí)，需包括適用的背景信息，特別是法律法規(guī)的變化信息。除了識(shí)別可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事件外，還要考慮其可能的原因和可能導(dǎo)致的后果，包括所有重要的原因和后果。不論法律風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)源是否在企業(yè)的控制之下，或其原因是否已知，都應(yīng)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別。識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)需要所有相關(guān)人員的參與。企業(yè)所采用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具和技術(shù)應(yīng)當(dāng)適合于其目標(biāo)、能力及其所處環(huán)境。為保證法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性，企業(yè)應(yīng)構(gòu)建符合自身經(jīng)營管理需求的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，該框架提供一些方便識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)的角度，這些角度包括但不限于以下方面：——根據(jù)企業(yè)主要的經(jīng)營管理活動(dòng)識(shí)別，即通過對(duì)企業(yè)主要的經(jīng)營管理活動(dòng)（如生產(chǎn)活動(dòng)、市場營銷、物資采購、對(duì)外投資、人事管理、財(cái)務(wù)管理等）的梳理，發(fā)現(xiàn)每一項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。——根據(jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置識(shí)別，即根據(jù)企業(yè)各業(yè)務(wù)管理職能部門/崗位的業(yè)務(wù)管理范圍和工作職責(zé)的梳理，發(fā)現(xiàn)各機(jī)構(gòu)內(nèi)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)?！鶕?jù)利益相關(guān)者識(shí)別，即通過對(duì)企業(yè)的利益相關(guān)者（如股東、客戶、供應(yīng)商、員工、政府等）的梳理，發(fā)現(xiàn)與每一利益相關(guān)者相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)?！鶕?jù)法律風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別，即通過對(duì)法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權(quán)、怠于行使權(quán)利、行為不當(dāng)?shù)仁崂?，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。——根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后承擔(dān)的責(zé)任梳理，即通過對(duì)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、行政法律風(fēng)險(xiǎn)、民事法律風(fēng)險(xiǎn)的梳理，發(fā)現(xiàn)不同責(zé)任下企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)?！鶕?jù)不同法律領(lǐng)域的識(shí)別，即通過對(duì)不同的法律領(lǐng)域（如合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、招投標(biāo)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)、訴訟仲裁等）的梳理，發(fā)現(xiàn)不同領(lǐng)域內(nèi)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)?！鶕?jù)法律法規(guī)識(shí)別，即通過對(duì)與企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)的梳理，發(fā)現(xiàn)不同法律法規(guī)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)?！鶕?jù)以往發(fā)生的案例識(shí)別，即通過對(duì)本企業(yè)或本行業(yè)發(fā)生的案例的梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可以根據(jù)自身的不同需要，選擇以上不同的角度或組合，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架。附錄A中給出了從引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)原因的分類和企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)過程兩個(gè)角度構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的示例。根據(jù)構(gòu)建的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，可采用問卷調(diào)查、訪談?wù){(diào)研、頭腦風(fēng)暴、德爾菲法、檢查表法等方法進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并確定分類和命名規(guī)則，對(duì)每個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置相應(yīng)的編號(hào)或名稱。以從引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)源分類和企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)過程兩個(gè)角度構(gòu)建的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架為例，此時(shí)需要逐一判斷每一經(jīng)營管理活動(dòng)中是否可能存在某種法律風(fēng)源或法律風(fēng)險(xiǎn)事件，并盡可能地列舉這些事件。同一經(jīng)營管理活動(dòng)中同一種類的法律風(fēng)險(xiǎn)事件可歸屬于同一法律風(fēng)險(xiǎn)類別，并據(jù)此確定該法律風(fēng)險(xiǎn)的名稱，如XX違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、XX侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等（XX為某一經(jīng)營管理活動(dòng)的名稱）。在法律風(fēng)險(xiǎn)事件及法律風(fēng)險(xiǎn)名稱確定后，應(yīng)將這些事件統(tǒng)一列表，并在列表中補(bǔ)充每一風(fēng)險(xiǎn)事件適用的法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因、可能產(chǎn)生的法律后果、相關(guān)的案例、法律分析意見及其涉及的部門、經(jīng)營管理流程等信息，最終形成企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單。法律風(fēng)險(xiǎn)清單的示例見附錄B。法律風(fēng)險(xiǎn)分析是指對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量的分析，考慮法律風(fēng)險(xiǎn)源或?qū)е路娠L(fēng)險(xiǎn)事件的具體原因、法律風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生的可能性及其后果，影響后果和可能性的因素，為法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)提供支持。根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析的目的、可獲得的信息數(shù)據(jù)和資源，法律風(fēng)險(xiǎn)分析可以有不同的詳細(xì)程度，可以是定性的、半定量的、定量的分析，也可以是這些分析的組合。在實(shí)踐中經(jīng)常首先采用定性分析以一般了解法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和揭示主要法律風(fēng)險(xiǎn)。在可能和適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步進(jìn)行更具體和定量的法律風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和影響程度的分析應(yīng)綜合采用建模和專家意見以及經(jīng)驗(yàn)推導(dǎo)來確定，要注意與企業(yè)內(nèi)外部相關(guān)利益者的溝通，同時(shí)要考慮模型和專家意見本身的局限性。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性進(jìn)行分析時(shí)，可以考慮但不限于以下因素：——外部監(jiān)管執(zhí)行力度，包括企業(yè)外部相關(guān)政策、法律法規(guī)的完善程度，以及相關(guān)監(jiān)管部門的執(zhí)行力度等；——內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行，包括企業(yè)內(nèi)部用以控制相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章、制度的完善程度及執(zhí)行力度等；——相關(guān)人員法律素質(zhì)，包括企業(yè)內(nèi)部相關(guān)人員對(duì)相關(guān)政策、法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度以及法律風(fēng)險(xiǎn)控制技巧的了解、掌握程度等；——利益相關(guān)者的綜合狀況，包括利益相關(guān)者的綜合資質(zhì)、履約能力、過往記錄、法律風(fēng)險(xiǎn)偏好的表達(dá)等；——所涉及工作的頻次，指與法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的工作在一定周期內(nèi)發(fā)生的次數(shù)。對(duì)于不同類型的法律風(fēng)險(xiǎn)來說，影響其發(fā)生可能性的因素會(huì)有所不同。各種因素對(duì)可能性影響程度的權(quán)重也是不同的，并且各因素之間的權(quán)重比會(huì)因法律風(fēng)險(xiǎn)類型的不同而有所差異。附錄C中給出了法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析的示例。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度進(jìn)行分析時(shí)，可以考慮但不限于以下因素：——后果的類型，包括財(cái)產(chǎn)類的損失和非財(cái)產(chǎn)類的損失等；——后果的嚴(yán)重程度，包括財(cái)產(chǎn)損失金額的大小、非財(cái)產(chǎn)損失的影響范圍、利益相關(guān)者的反應(yīng)等。附錄D中給出了法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析的示例。此外，法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下具有伴生性和相互轉(zhuǎn)化性，企業(yè)要對(duì)法律風(fēng)法律風(fēng)險(xiǎn)與其它風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行分析，明確各風(fēng)險(xiǎn)事件之間的影響路徑和傳遞關(guān)系，明確法律風(fēng)險(xiǎn)與其它風(fēng)險(xiǎn)之間的組合效應(yīng)，從而在風(fēng)險(xiǎn)策略上對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)和其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一集中的管理。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指將法律風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，或在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以幫助企業(yè)做出法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。在法律風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，綜合考慮法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、成本和收益、資源的投入安排等因素，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同維度的排序，包括法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的高低、影響程度的大小以及風(fēng)險(xiǎn)水平的高低。在法律風(fēng)險(xiǎn)水平排序的基礎(chǔ)上，對(duì)照企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，可以對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，具體等級(jí)劃分的層次可以根據(jù)企業(yè)的管理需要設(shè)定。在法律風(fēng)險(xiǎn)排序和分級(jí)的基礎(chǔ)上，企業(yè)可以根據(jù)其管理需要，進(jìn)一步確定需要重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先應(yīng)對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)。5.4法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)概述法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指企業(yè)針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)或法律風(fēng)險(xiǎn)事件采取相應(yīng)措施，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受的范圍。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)包括選擇法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀、制定和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃三個(gè)環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)和其他策略等。選擇法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)該至少考慮以下幾方面的因素：——企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、核心價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任等；——企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、價(jià)值觀、資源、偏好和承受度等；——法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的實(shí)施成本與預(yù)期收益；——選擇幾種應(yīng)對(duì)策略，將其單獨(dú)或組合使用；——利益相關(guān)者的訴求和價(jià)值觀、對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受度以及對(duì)某些法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的偏好。對(duì)現(xiàn)狀如果企業(yè)對(duì)某些法律風(fēng)險(xiǎn)選取了規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移的應(yīng)對(duì)策略，則應(yīng)該對(duì)這些法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀予以進(jìn)一步的評(píng)估，以了解目前的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)存在哪些不足和缺陷，為制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃提供支撐。評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀至少應(yīng)考慮以下幾方面的因素：——資源配置，即企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置能否滿足法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)需要、用于法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的人員配備是否充足以及用于法律風(fēng)險(xiǎn)控制的經(jīng)費(fèi)是否充足等；——職責(zé)權(quán)限，即是否明確與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)的職責(zé)和權(quán)限；——過程監(jiān)控，即是否要求對(duì)持續(xù)性業(yè)務(wù)/管理活動(dòng)進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督和控制/證據(jù)資料保留/信息溝通、告警；——獎(jiǎng)懲機(jī)制，即對(duì)相關(guān)工作、管理人員在法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作中的表現(xiàn)、成績是否設(shè)立了獎(jiǎng)懲機(jī)制等；——執(zhí)行者能力要求，即企業(yè)對(duì)與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)的內(nèi)部執(zhí)行者（公司內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)、員工）是否有明確的資質(zhì)、能力要求（業(yè)務(wù)資質(zhì)、業(yè)務(wù)技能、法律素質(zhì)等）；——部門內(nèi)法律審查，即是否要求業(yè)務(wù)部門內(nèi)部對(duì)一般性的法律問題進(jìn)行審查（一般性法律問題指從事某項(xiàng)業(yè)務(wù)必須掌握的基礎(chǔ)性、常識(shí)性的法律問題，各部門人員可以通過培訓(xùn)掌握相關(guān)內(nèi)容）；——專業(yè)法律審查，即是否要求法律部門或?qū)I(yè)律師對(duì)專業(yè)性法律問題進(jìn)行審查或提供相關(guān)法律意見；——風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，即工作、管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的存在、風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)造成的后果，以及如何開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面是否有必要的認(rèn)識(shí)和理解；——外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，即有關(guān)法律環(huán)境是否完善、穩(wěn)定，社會(huì)守法狀況，執(zhí)法力度和司法方式等。應(yīng)對(duì)措施通常包括以下幾種類型：——資源配置類，指設(shè)立或調(diào)整與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)的機(jī)構(gòu)、人員，補(bǔ)充經(jīng)費(fèi)或風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等；——制度、流程類，指制定或完善與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)的制度、流程；——標(biāo)準(zhǔn)、指引類，指針對(duì)特定法律風(fēng)險(xiǎn)，編撰指引、標(biāo)準(zhǔn)類文件，供業(yè)務(wù)人員使用；——技術(shù)手段類，指利用技術(shù)手段規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移某些法律風(fēng)險(xiǎn)；——信息類，指針對(duì)某些法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)布告警或預(yù)警信息；——活動(dòng)類，指開展某些專項(xiàng)活動(dòng)，規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移某些法律風(fēng)險(xiǎn)；——培訓(xùn)類，指對(duì)某些關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高其法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理技能。在法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施確定之后，應(yīng)該制定應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施計(jì)劃。實(shí)施計(jì)劃中至少應(yīng)該包括以下信息：——實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的機(jī)構(gòu)、人員安排，明確責(zé)任和獎(jiǎng)懲；——應(yīng)對(duì)措施涉及的具體業(yè)務(wù)及管理活動(dòng)；——報(bào)告和監(jiān)督、檢查的要求；——資源需求和配置方案；——實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的優(yōu)先次序和條件；——實(shí)施時(shí)間表。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是一個(gè)遞進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程，需要根據(jù)內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境變化對(duì)制定的措施進(jìn)行評(píng)估調(diào)整，以確保措施的實(shí)時(shí)有效性。企業(yè)在制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后應(yīng)評(píng)估其剩余風(fēng)險(xiǎn)（剩余風(fēng)險(xiǎn)是指預(yù)期采取法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后的法律風(fēng)險(xiǎn)）是否可以承受。如果不可承受，應(yīng)調(diào)整或制定新的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并評(píng)估新的措施的效果，直到剩余風(fēng)險(xiǎn)可以承受。執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施會(huì)引起組織風(fēng)險(xiǎn)情況的改變，需要跟蹤、監(jiān)督有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的效果和組織的環(huán)境信息，并對(duì)變化的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)重新制訂法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。5.5監(jiān)督和檢查企業(yè)應(yīng)實(shí)時(shí)跟蹤內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的變化，及時(shí)監(jiān)督和檢查法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的運(yùn)行狀況，以確保法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的有效執(zhí)行，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和檢查環(huán)節(jié)使得法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程形成可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的閉環(huán)，是法律風(fēng)險(xiǎn)管理能夠持續(xù)改進(jìn)的不可缺少的組成部分。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和檢查的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：——內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的發(fā)展變化，如法律法規(guī)、相關(guān)政策的出臺(tái)和變化、司法、執(zhí)法及社會(huì)守法環(huán)境的變化、企業(yè)自身戰(zhàn)略的調(diào)整改變等；——監(jiān)測法律風(fēng)險(xiǎn)事件，分析趨勢及其變化并從中吸取教訓(xùn)；——對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃檢查工作進(jìn)度與計(jì)劃的偏差，保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的設(shè)計(jì)和執(zhí)行有效；——報(bào)告關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)變化、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)管理方針的遵循情況；——實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理績效評(píng)估。另外，企業(yè)可根據(jù)自身的需求和資源狀況，選擇建立重大法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，即根據(jù)對(duì)內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境變化的監(jiān)控結(jié)果，及時(shí)發(fā)布法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案要明確應(yīng)急處理的相關(guān)組織機(jī)構(gòu)、處理流程、溝通機(jī)制、應(yīng)急措施和資源的配置保障，確保企業(yè)對(duì)突發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)事件的快速反應(yīng)，有效控制突發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)企業(yè)造成的影響。5.6溝通和記錄企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程的每個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)與內(nèi)外部利益相關(guān)者有效溝通，以保證實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)人員和利益相關(guān)者能夠充分了解企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及其給企業(yè)帶來的影響，正確理解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理決策的依據(jù)，并根據(jù)相關(guān)信息做出恰當(dāng)決定，有效執(zhí)行管理活動(dòng)。由于企業(yè)各層級(jí)人員及相關(guān)利益相關(guān)者的價(jià)值觀、訴求、假設(shè)、認(rèn)知和關(guān)注點(diǎn)不同，造成其法律風(fēng)險(xiǎn)偏好和對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的期望不同，這些對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的決策和執(zhí)行有重要影響。因此，企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)決策過程和法律風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行中應(yīng)當(dāng)與內(nèi)外部利益相關(guān)者進(jìn)行充分溝通，并保存相關(guān)記錄。為保障這種溝通能夠順利進(jìn)行，企業(yè)應(yīng)保證法律風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任部門能夠與企業(yè)相關(guān)人員充分溝通，能夠獲取履行職責(zé)所需的相關(guān)記錄或檔案材料，并且與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、立法及司法機(jī)關(guān)等外部利益相關(guān)者建立順暢的溝通渠道。在法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，記錄是實(shí)施和改進(jìn)整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程的必要工作。建立記錄應(yīng)當(dāng)考慮以下方面：——出于管理的目的而重復(fù)使用信息的需要；——進(jìn)一步分析法律風(fēng)險(xiǎn)和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的需要；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的可追溯要求；——溝通的需要；——法律法規(guī)和操作上對(duì)記錄的需要；——企業(yè)本身持續(xù)學(xué)習(xí)的需要；——建立和維護(hù)記錄所需的成本和工作量；——獲取信息的方法、讀取信息的容易程度和儲(chǔ)存媒介；——記錄保留期限管理。6企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施6.1概述法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的組織實(shí)施需要一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理的方針、組織職能、資源配置、信息溝通傳遞機(jī)制等相關(guān)基礎(chǔ)配套設(shè)施。主要包括：——法律風(fēng)險(xiǎn)管理方針；——與法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)匹配的組織職能和資源保障；——相關(guān)的制度和內(nèi)部流程控制，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到組織的所有活動(dòng)和過程中；——與內(nèi)外部利益相關(guān)者關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理的溝通機(jī)制；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)手段、方法、工具等。6.2法律風(fēng)險(xiǎn)管理方針法律風(fēng)險(xiǎn)管理方針應(yīng)明確下列事項(xiàng)：——法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念；——最高管理者對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的承諾；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)；——企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)偏好；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與企業(yè)的目標(biāo)及其它風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的關(guān)系；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的層次分解和細(xì)化；——持續(xù)改進(jìn)的承諾。6.3法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能企業(yè)可以根據(jù)現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理職能設(shè)置原則，明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、職責(zé)和內(nèi)容。需明確：——本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)和人員組成，如外部法律顧問、企業(yè)內(nèi)部法律顧問/法律部門/法律崗位等的構(gòu)成關(guān)系；——內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)管理資源的分工和合作方式；——明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的制定、實(shí)施和維護(hù)人員的職責(zé)；——明確執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、維護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系和報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息人員的職責(zé)；——明確全體員工在其本職工作中有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的職責(zé)；——建立批準(zhǔn)、授權(quán)制度；——建立考核方法、獎(jiǎng)懲制度。6.4法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度流程企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，建立完善適當(dāng)?shù)呐涮字贫群托袨橐?guī)范，建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作程序，同時(shí)結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制管理工作，將法律風(fēng)險(xiǎn)納入到流程控制中，確保法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作切實(shí)融入到企業(yè)的日常管理工作中，確保法律風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)內(nèi)部的統(tǒng)一理解和執(zhí)行。具體要考慮：——本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的范圍和內(nèi)容；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度、規(guī)范的制定要考慮企業(yè)現(xiàn)有的制度管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理的制度，確保一致性，提高效率；——形成對(duì)制度規(guī)范的定期更新和修訂，確保其時(shí)效性；——應(yīng)當(dāng)具體分析可納入流程管理的法律風(fēng)險(xiǎn)，其相關(guān)管理措施與其他風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的嵌套關(guān)系。6.5法律風(fēng)險(xiǎn)管理的資源配置企業(yè)需根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，制定可行的方法，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理分配適當(dāng)?shù)馁Y源。具體要考慮下列各項(xiàng)：——法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)人員的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和能力要求；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程每一階段所需要的人力、資金及其他資源；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、成本和收益的關(guān)系，提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理的收益水平?！鶕?jù)企業(yè)內(nèi)部條件和管理需求，可引入信息和知識(shí)管理系統(tǒng)，提高信息溝通和管理的效率。6.6法律風(fēng)險(xiǎn)管理的溝通和報(bào)告機(jī)制企業(yè)要建立內(nèi)部溝通和報(bào)告機(jī)制，以保證：——法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的關(guān)鍵組成部分及其調(diào)整得到適當(dāng)?shù)臏贤?；——在企業(yè)內(nèi)部充分報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施的效果和效率；——在適當(dāng)?shù)膶哟魏蜁r(shí)間提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)信息；——建立與內(nèi)部利益相關(guān)者協(xié)商的程序。企業(yè)需建立與外部利益相關(guān)者溝通的機(jī)制。這種機(jī)制應(yīng)當(dāng)保證：——企業(yè)的對(duì)外報(bào)告符合法律法規(guī)和公司治理要求；——企業(yè)與外部利益相關(guān)者保持有效的信息溝通；——在外部利益相關(guān)者中建立對(duì)組織的信心；——在發(fā)生突發(fā)事件、危機(jī)和緊急狀況時(shí)與利益相關(guān)者溝通；——為企業(yè)提供外部利益相關(guān)者的報(bào)告和反饋。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息的溝通和報(bào)告機(jī)制要考慮與其他風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的銜接關(guān)系，以保證相關(guān)部門信息的互動(dòng)溝通，有助于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的組合分析，提高管理效率。6.7法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培養(yǎng)，從而促進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的貫徹實(shí)施，保障法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。具體應(yīng)考慮：——樹立法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全體員工共同責(zé)任的理念，需在不同層次上履行防范法律風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)化的法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃，包括一般的普法宣傳和專項(xiàng)的法律知識(shí)培訓(xùn)，從而提高全體員工知法、守法和用法水平；——加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)專業(yè)人員的法律實(shí)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，加強(qiáng)提升對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)管理的深入理解和支撐服務(wù)能力，主動(dòng)積極地為企業(yè)的經(jīng)營決策和管理活動(dòng)提供法律支持；——采用多種途徑加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、方法和流程的培訓(xùn)，以便于企業(yè)各層形成共識(shí)；——企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部違法違規(guī)行為的懲處力度，形成良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化；——重視企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的態(tài)度和管理理念以及管理承諾。附錄A法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別框架可以從兩個(gè)角度來構(gòu)建。一個(gè)角度是引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因，可分為法律環(huán)境、違規(guī)行為、違約行為、侵權(quán)行為、不當(dāng)行為和怠于行使權(quán)利六種；另一個(gè)角度是企業(yè)所從事的各類經(jīng)營/管理活動(dòng)。具體如表A.1所示：引發(fā)原因經(jīng)營活動(dòng)法律環(huán)境違規(guī)行為違約行為侵權(quán)行為不當(dāng)行為怠于行使權(quán)利經(jīng)營管理活動(dòng)1經(jīng)營管理活動(dòng)2經(jīng)營管理活動(dòng)3……表A.1法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例附錄B法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例法律風(fēng)險(xiǎn)清單可以劃分為三個(gè)信息區(qū)。第一部分為基礎(chǔ)信息區(qū)，主要內(nèi)容為法律風(fēng)險(xiǎn)及引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的具體行為，為便于今后的使用和管理，這里還可以為每個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為設(shè)置不同的編碼；第二部分為法律信息區(qū)，包括風(fēng)險(xiǎn)涉及到的法規(guī)、法條、案例、法律責(zé)任和后果、法律建議等；第三部分為管理信息區(qū)，包括風(fēng)險(xiǎn)涉及到的企業(yè)內(nèi)部部門、外部主體、經(jīng)營管理活動(dòng)或流等。具體如表B.1示：基礎(chǔ)信息區(qū)法律信息區(qū)管理信息區(qū)風(fēng)險(xiǎn)代碼風(fēng)險(xiǎn)名稱行為代碼引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的行為涉及到的法律法規(guī)涉及到的法條引發(fā)的法律責(zé)任和后果案例法律建議涉及的部門涉及的法律主體涉及的業(yè)務(wù)/管理活動(dòng)XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX………………表B.1法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例附錄C法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析示例風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性是指在公司目前的管理水平下，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的大小或者發(fā)生的頻繁程度。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的量化分析，可以從以下五個(gè)維度進(jìn)行，每個(gè)維度可以進(jìn)一步細(xì)化為若干評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，以下示例影響程度分為5個(gè)等級(jí)，分別賦予1分至5分，表示發(fā)生可能性依次加強(qiáng)，得分越高意味風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性越大。對(duì)照該評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)根據(jù)不同維度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性影響程度的不同，為各維度設(shè)定權(quán)重系數(shù)，并確定計(jì)算公式，最終即可計(jì)算出該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的得分。得分維度54321內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很不完善，內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很難得到執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程較完善，內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程較難得到執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程較完善，內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程執(zhí)行程度一般內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很完善，內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程執(zhí)行比較準(zhǔn)確內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很完善，內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程執(zhí)行非常準(zhǔn)確我方人員相關(guān)法律素質(zhì)不了解相關(guān)法律及企業(yè)內(nèi)部制度對(duì)相關(guān)法律及企業(yè)內(nèi)部制度有一定了解，但不能有效執(zhí)行了解相關(guān)法律及企業(yè)內(nèi)部制度，且基本能夠執(zhí)行理解相關(guān)法律及企業(yè)內(nèi)部制度，并能夠較好執(zhí)行我方人員非常熟悉相關(guān)法律及企業(yè)內(nèi)部制度并能夠完全有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方綜合狀況履約能力很弱或侵權(quán)可能性很大，信譽(yù)很差履約能力較弱或侵權(quán)可能性較大履約能力一般或侵權(quán)可能性一般，信譽(yù)一般履約能力較強(qiáng)或侵權(quán)可能性較小，信譽(yù)較好履約能力很強(qiáng)或侵權(quán)可能性很小，信譽(yù)很好外部監(jiān)管執(zhí)行力度有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，違法行為總是能得到及時(shí)查處，且處罰嚴(yán)厲有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，違法行為一般都能得到及時(shí)查處有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，但違法行為并未都得到及時(shí)查處有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，但監(jiān)管部門經(jīng)常不履行職責(zé)無法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，但監(jiān)管部門經(jīng)常不履行職責(zé)工作頻次風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每天至少發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每周至少發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每月至少發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每季度至少發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每年至少發(fā)生一次表C.1法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析示例附錄D法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析示例風(fēng)險(xiǎn)事件的影響程度是指該風(fēng)險(xiǎn)事件會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)生影響的大小。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度的量化分析，可以從以下三個(gè)維度進(jìn)行，每個(gè)維度可以進(jìn)一步細(xì)化為若干評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，以下示例影響程度分為5個(gè)等級(jí)，分別賦予1分至5分，表示影響程度依次加強(qiáng)，得分越高意味風(fēng)險(xiǎn)影響程度越大。對(duì)照該評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)根據(jù)不同維度與風(fēng)險(xiǎn)影響程度相關(guān)性的不同，為各維度設(shè)定權(quán)重系數(shù)，并確定計(jì)算公式，最終即可計(jì)算出該風(fēng)險(xiǎn)影響程度的得分。分析維度012345財(cái)產(chǎn)損失大小無10萬元以下10－100萬元100－500萬元500－5000萬元5000萬元以上非財(cái)產(chǎn)損失大小無商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失很小商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失較小商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失一般商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失較大商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失很大影響范圍無很小范圍的區(qū)域，如企業(yè)內(nèi)部較小范圍的區(qū)域，如若干企業(yè)間中等范圍的區(qū)域，如全市范圍內(nèi)較大范圍的區(qū)域，如全省范圍內(nèi)很大范圍的區(qū)域，如全國范圍內(nèi)注：財(cái)產(chǎn)損失大小的區(qū)間界定，根據(jù)企業(yè)自身情況確定。表D.1法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析示例突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南（試行）1適用范圍本指南規(guī)定了企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)（以下簡稱“環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”）評(píng)估的內(nèi)容、程序和方法。本指南適用于對(duì)可能發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的（已建成投產(chǎn)或處于試生產(chǎn)階段的）企業(yè)進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估對(duì)象為生產(chǎn)、使用、存儲(chǔ)或釋放涉及（包括生產(chǎn)原料、產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、副產(chǎn)品、催化劑、輔助生產(chǎn)物料等）附錄B突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及臨界量清單中化學(xué)物質(zhì)（以下簡稱環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)）的企業(yè)。本指南不適用于下列情況的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：1）涉及核設(shè)施與加工放射性物質(zhì)的單位；2）從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存、利用、處置經(jīng)營活動(dòng)的單位；3）從事危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸?shù)能囕v或單位；4）尾礦庫；5）石油天然氣開采設(shè)施；6）軍事設(shè)施；7）石油天然氣長輸管道、城鎮(zhèn)燃?xì)夤艿溃?）加油站、加氣站。2規(guī)范性引用文件本指南內(nèi)容引用了下列文件中的條款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本適用于本指南。2.1法律法規(guī)、規(guī)章《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》；《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》；《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；《中華人民共和國消防法》；《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》；《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見》（國發(fā)[2021]35號(hào)）；《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國辦法[2021]101號(hào)）；《突發(fā)環(huán)境事件信息報(bào)告辦法》（環(huán)境保護(hù)部令第17號(hào)）；《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第40號(hào)）；《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第41號(hào)）；《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第45號(hào)）；《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案管理暫行辦法》（環(huán)發(fā)[2021]113號(hào)）；《化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控“十二五”規(guī)劃》（環(huán)發(fā)[2021]20號(hào)）；《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄（2021年版）》；《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》（最新年本）；《重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝目錄》(2021年完整版)；《關(guān)于督促化工企業(yè)切實(shí)做好幾項(xiàng)安全環(huán)保重點(diǎn)工作的緊急通知》（安監(jiān)總危化[2006]10號(hào)）；2.2標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2021）；《化工建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50483-2021）；《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2006）；《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50160-2021）；《儲(chǔ)罐區(qū)防火堤設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50351-2005）；《化學(xué)品分類、警示標(biāo)簽和警示性說明安全規(guī)程》（GB20576-GB20602）；《石油化工企業(yè)給水排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范》（SH3015-2003）；《石油化工污水處理設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50747-2021）；《環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則地下水環(huán)境》（HJ610-2021）；《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則》（HJ/T169-2004）；《廢水排放去向代碼》（HJ523-2021）；《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》（TSGR0004-2021）；《化學(xué)品毒性鑒定技術(shù)規(guī)范》（衛(wèi)監(jiān)督發(fā)[2005]272號(hào)）；《事故狀態(tài)下水體污染的預(yù)防與控制技術(shù)要求》（中國石油企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1190-2021）；《水體污染事故風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制措施運(yùn)行管理要求》（中國石油企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1310-2021）；《中國石油化工集團(tuán)公司水體環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)（試行）》（中國石化安環(huán)[2006]10號(hào)）；2.3其他參考資料《環(huán)境應(yīng)急響應(yīng)實(shí)用手冊》（2021年版）；化學(xué)品安全技術(shù)說明書（MaterialSafetyDataSheet）。3術(shù)語與定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。3.1突發(fā)環(huán)境事件是指突然發(fā)生，造成或可能造成環(huán)境污染或生態(tài)破壞，危及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，影響社會(huì)公共秩序，需要采取緊急措施予以應(yīng)對(duì)的事件。3.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的可能性及突發(fā)環(huán)境事件造成的危害程度。3.3突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及臨界量指本指南附錄B規(guī)定的某種（類）化學(xué)物質(zhì)及其數(shù)量，以下簡稱環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)。3.4環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、使用或儲(chǔ)存環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)的一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所或同屬一個(gè)企業(yè)的且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。3.5環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體指在突發(fā)環(huán)境事件中可能受到危害的人群、具有一定社會(huì)價(jià)值或生態(tài)環(huán)境功能的單位或區(qū)域等。3.6清凈下水指裝置區(qū)排出的未被污染的廢水，如間接冷卻水的排水、溢流水等。3.7事故排水指事故狀態(tài)下排出的含有泄漏物，以及施救過程中產(chǎn)生的其他物質(zhì)的生產(chǎn)廢水、清凈下水、雨水或消防水等。4環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般要求4.1有下列情形之一的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃定或重新劃定本企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，編制或修訂本企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：1）未劃定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)或劃定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)已滿三年的；2）涉及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)的種類或數(shù)量、生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施或周邊可能受影響的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體發(fā)生變化，導(dǎo)致企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化的；3）發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件并造成環(huán)境污染的；4）有關(guān)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件發(fā)生變化的。4.2企業(yè)可以自行編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，也可以委托相關(guān)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)編制。編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的單位對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及其結(jié)論負(fù)責(zé)。4.3新、改、擴(kuò)建相關(guān)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容，可作為所屬企業(yè)編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的重要內(nèi)容。5環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，按照資料準(zhǔn)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、可能發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件及其后果分析、現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和環(huán)境應(yīng)急管理差距分析，制定完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施的實(shí)施計(jì)劃、劃定突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)五個(gè)步驟實(shí)施。6環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容6.1資料準(zhǔn)備與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在收集相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)象包括：1）企業(yè)基本信息，2）周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體，3）涉及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)和數(shù)量，4）生產(chǎn)工藝，5）安全生產(chǎn)管理，6）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元及現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施，7）現(xiàn)有應(yīng)急物資、應(yīng)急裝備、救援隊(duì)伍等。其中，2）～5）按照附錄A的要求進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作企業(yè)地理位置圖、廠區(qū)平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分布圖，企業(yè)雨水、清凈下水收集、排放管網(wǎng)圖、污水收集、排放管網(wǎng)圖以及所有排水最終去向圖，并作為評(píng)估報(bào)告附件。列表說明下列內(nèi)容：1）單位名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、法定代表人、單位所在地、中心經(jīng)度、中心緯度、所屬行業(yè)類別、建廠年月、最新改擴(kuò)建年月、主要聯(lián)系方式、企業(yè)規(guī)模、廠區(qū)面積、從業(yè)人數(shù)等；如為子公司，還需列明上級(jí)公司名稱和所屬集團(tuán)公司名稱；2）地形、地貌（在泄洪區(qū)、河邊、坡地）、氣候類型、年風(fēng)向玫瑰圖、歷史上曾經(jīng)發(fā)生過的極端天氣情況和自然災(zāi)害情況（如地震、臺(tái)風(fēng)、泥石流、洪水等）；3）環(huán)境功能區(qū)劃情況以及最近一年地表水、地下水、大氣、土壤環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀。現(xiàn)有應(yīng)急資源，是指第一時(shí)間可以調(diào)用的企業(yè)內(nèi)部應(yīng)急物資、應(yīng)急裝備和應(yīng)急救援隊(duì)伍情況，以及企業(yè)外部可以請(qǐng)求援助的應(yīng)急資源，包括與其他組織或單位簽訂應(yīng)急救援協(xié)議或互救協(xié)議情況。應(yīng)急物資主要包括處理泄漏物、消解和吸收污染物的各種絮凝劑、吸附劑、中和劑、解毒劑、氧化還原劑等；應(yīng)急裝備主要包括個(gè)人防護(hù)裝備、應(yīng)急監(jiān)測能力、應(yīng)急通信系統(tǒng)、電源（包括應(yīng)急電源）、照明等。按應(yīng)急物資、裝備和救援隊(duì)伍，分別列表說明下列內(nèi)容：名稱、類型（指物資、裝備或隊(duì)伍）、數(shù)量（或人數(shù)）、有效期（指物資）、外部供應(yīng)單位名稱、外部供應(yīng)單位聯(lián)系人、外部供應(yīng)單位聯(lián)系等。6.2可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景分析列表說明下列內(nèi)容：年份日期，地點(diǎn)，裝置規(guī)模，引發(fā)原因，物料泄漏量，影響范圍，事后采取的應(yīng)急措施，事故損失，事故對(duì)環(huán)境造成的影響。至少從以下幾個(gè)方面分析可能引發(fā)或次生突發(fā)環(huán)境事件的最壞情景。A火災(zāi)、爆炸、泄漏等生產(chǎn)安全事故及可能引起的次生、衍生事故（例如，因生產(chǎn)安全事故導(dǎo)致有毒有害氣體擴(kuò)散出廠界、消防水、物料泄漏物及反應(yīng)生成物，從雨水排口、清凈下水排口、污水排口、廠門或圍墻排出廠界，污染環(huán)境等）B環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施失靈或非正常操作;C非正常工況（如開、停車等）;D污染治理設(shè)施非正常運(yùn)行;E停電、斷水;F通訊或運(yùn)輸系統(tǒng)故障;H違法排污；I以及各種自然災(zāi)害、極端天氣或不利氣象條件。有關(guān)源強(qiáng)計(jì)算方法可參考《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則》。對(duì)可能造成地表水、地下水和土壤污染的，分析環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)從釋放源頭（環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元），經(jīng)廠界內(nèi)到廠界外，最終影響到環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的可能性、釋放條件、排放途徑，涉及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)急措施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需要應(yīng)急物資、應(yīng)急裝備和應(yīng)急救援隊(duì)伍情況；對(duì)于可能造成大氣污染的，依據(jù)風(fēng)向、風(fēng)速等分析環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)少量泄漏和大量泄漏情況下，白天和夜間可能影響的范圍，包括事故發(fā)生點(diǎn)周邊的緊急隔離距離、事故發(fā)生地下風(fēng)向人員防護(hù)距離。預(yù)估可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件級(jí)別7現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施差距分析7.1環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度1）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施制度是否建立，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)崗位的責(zé)任人或責(zé)任機(jī)構(gòu)是否明確，定期巡檢和維護(hù)責(zé)任制度是否落實(shí)；2）環(huán)評(píng)及批復(fù)文件的各項(xiàng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急措施要求是否落實(shí)；3）是否經(jīng)常性對(duì)職工開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境應(yīng)急管理宣傳和培訓(xùn)。4）是否建立突發(fā)環(huán)境事件信息報(bào)告制度，并有效執(zhí)行。7.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施1）是否在廢氣排放口、廢水、雨水和清潔下水排放口對(duì)可能排出的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)，按照物質(zhì)特性、危害，設(shè)置監(jiān)視、控制措施，分析每項(xiàng)措施的管理規(guī)定、崗位職責(zé)落實(shí)情況和措施的有效性；2）是否采取防止事故排水、污染物等擴(kuò)散、排出廠界的措施，包括截流措施、事故排水收集措施、清凈下水系統(tǒng)防控措施、雨水系統(tǒng)防控措施、生產(chǎn)廢水系統(tǒng)防控措施等，分析每項(xiàng)措施的管理規(guī)定、崗位職責(zé)落實(shí)情況和措施的有效性；3）涉及毒性氣體的，是否設(shè)置毒性氣體泄漏緊急處置裝置，是否已布置生產(chǎn)區(qū)域或廠界毒性氣體泄漏監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)，分析每項(xiàng)措施的管理規(guī)定、崗位責(zé)任落實(shí)情況和措施的有效性。7.3環(huán)境應(yīng)急資源1）是否配備必要的應(yīng)急物資和應(yīng)急裝備（包括應(yīng)急監(jiān)測）；2）是否已設(shè)置專職或兼職人員組成的應(yīng)急救援隊(duì)伍；3）是否與其他組織或單位簽訂應(yīng)急救援協(xié)議或互救協(xié)議（包括應(yīng)急物資、應(yīng)急裝備和救援隊(duì)伍等情況）；7.4歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)分析、總結(jié)歷史上同類型企業(yè)或涉及相同環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)的企業(yè)發(fā)生相同或類似突發(fā)環(huán)境事件，是否有防止類似事件再次發(fā)生的措施。7.5需要整改的短期、中期和長期項(xiàng)目內(nèi)容針對(duì)上述排查的每一項(xiàng)差距和隱患，根據(jù)其危害性、緊迫性、和治理的時(shí)間長短，提出需要完成整改的期限，分別按短期（3個(gè)月以內(nèi)）、中期（3-6個(gè)月）和長期（6個(gè)月以上）列表說明需要整改的項(xiàng)目內(nèi)容，包括：整改涉及的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)、目前存在的問題（環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源）、可能影響的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體。8制定完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施的實(shí)施計(jì)劃針對(duì)需要整改的短期、中期和長期項(xiàng)目，分別制定完善的實(shí)施計(jì)劃。實(shí)施計(jì)劃應(yīng)明確：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施、環(huán)境應(yīng)急能力建設(shè)等方面逐項(xiàng)制定加強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施和應(yīng)急管理的目標(biāo)、責(zé)任人及完成時(shí)限。每完成一次實(shí)施計(jì)劃，都應(yīng)將計(jì)劃完成情況登記建檔，以備監(jiān)督檢查。對(duì)于因外部因素致使企業(yè)不能完善的情況，如環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的距離和防護(hù)等問題，如有可能造成重大環(huán)境安全隱患，應(yīng)及時(shí)向所在地環(huán)境保護(hù)行政主管部門、安全監(jiān)管部門、規(guī)劃部門等有關(guān)部門報(bào)告，配合有關(guān)部門采取措施消除隱患。9劃定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)每當(dāng)完成短期、中期或長期的實(shí)施計(jì)劃后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，并按照附錄A劃定或重新劃定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并記錄等級(jí)劃定過程，包括：1）計(jì)算所涉及物質(zhì)數(shù)量與其臨界量比值（Q）；2）逐項(xiàng)計(jì)算工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平值（M），確定工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平；3）判斷企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體是否符合環(huán)評(píng)及批復(fù)文件的衛(wèi)生或大氣防護(hù)距離要求，確定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體類型（E）；4）確定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按要求表征級(jí)別。附錄A.企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法附錄B.突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及臨界量清單附錄C.企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表附錄D.企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制大綱附錄A企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法通過定量分析企業(yè)生產(chǎn)、加工、使用、存儲(chǔ)的所有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量與其臨界量的比值（Q），評(píng)估工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平（M）以及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體敏感性（E），按照矩陣法對(duì)企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)（以下簡稱環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)）等級(jí)進(jìn)行劃分。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為一般環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)，分別用藍(lán)色、黃色和紅色標(biāo)識(shí)。評(píng)估程序見圖1。企業(yè)基本情況調(diào)查與分析Q企業(yè)基本情況調(diào)查與分析Q＜1計(jì)算涉及附表1環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量與其臨界量比值（Q）生產(chǎn)工藝與風(fēng)險(xiǎn)控制水平（M）一般環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體敏感性（E）企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估矩陣環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量與臨界量比值（Q）Q≥1圖1企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分流程示意圖A.1環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量與臨界量比值（Q）針對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)原料、燃料、產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、副產(chǎn)品、催化劑、輔助生產(chǎn)原料、“三廢”污染物的等，列表說明下列內(nèi)容：物質(zhì)名稱，化學(xué)文摘號(hào)（CAS號(hào)），目前數(shù)量和可能存在的最大數(shù)量，在正常使用和事故狀態(tài)下的物理、化學(xué)性質(zhì)、毒理學(xué)特性、對(duì)人體和環(huán)境的急性和慢性危害、伴生/次生物質(zhì)，以及基本應(yīng)急處置方法等，對(duì)照附錄B標(biāo)明是否為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)。計(jì)算所涉及的每種環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)在廠界內(nèi)的最大存在總量（如存在量呈動(dòng)態(tài)變化，則按公歷年度內(nèi)某一天最大存在的總量計(jì)算；在不同廠區(qū)的同一種物質(zhì)，按其在廠界內(nèi)的總量）與其在附表1中臨界量的比值Q：（1）當(dāng)企業(yè)只涉及一種環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)時(shí)，計(jì)算該物質(zhì)的總數(shù)量與其臨界量比值，即為Q。（2）當(dāng)企業(yè)存在多種環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)時(shí)，則按式（1）計(jì)算物質(zhì)數(shù)量與其臨界量比值（Q）：（1）式中：q1,q2,...,qn——每種環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)的最大存在總量，t；Q1,Q2,...,Qn——每種環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)的臨界量，t。當(dāng)Q＜1時(shí)，企業(yè)直接評(píng)為一般環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以Q表示。當(dāng)1≤Q時(shí)，將Q值劃分為：（1）1≤Q＜10，（2）10≤Q＜100，（3）Q≥100；分別以Q1、Q2和Q3表示。A.2生產(chǎn)工藝與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平（M）采用評(píng)分法對(duì)企業(yè)生產(chǎn)工藝、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施、廢水排放去向等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估匯總，確定企業(yè)生產(chǎn)工藝與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平。評(píng)估指標(biāo)及分值分別見表1與表2。表1企業(yè)生產(chǎn)工藝與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平評(píng)估指標(biāo)評(píng)估指標(biāo)分值生產(chǎn)工藝20分安全生產(chǎn)控制（8分）消防驗(yàn)收2分危險(xiǎn)化學(xué)品安全評(píng)價(jià)2分安全生產(chǎn)許可2分危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源備案2分水環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施（40分）截流措施8分事故排水收集措施8分清凈下水系統(tǒng)防控措施8分雨水系統(tǒng)防控措施8分生產(chǎn)廢水系統(tǒng)防控措施8分大氣環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施（12分）毒性氣體泄漏緊急處置裝置8分生產(chǎn)區(qū)域或廠界毒性氣體泄漏監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)4分環(huán)評(píng)及批復(fù)的其他環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況10分廢水排放去向10分表2企業(yè)生產(chǎn)工藝與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平工藝與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平值（M）工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平M≤25M1類水平25＜M≤45M2類水平45＜M≤60M3類水平M＞60M4類水平列表說明企業(yè)生產(chǎn)工藝及其特征：生產(chǎn)工藝名稱，反應(yīng)條件（包括高溫、高壓、易燃、易爆），是否屬于《重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝目錄》或國家規(guī)定有淘汰期限的淘汰類落后生產(chǎn)工藝裝備等。按照表3評(píng)估企業(yè)生產(chǎn)工藝情況。具有多套工藝單元的企業(yè)，對(duì)每套生產(chǎn)工藝分別評(píng)分并求和。企業(yè)生產(chǎn)工藝最高分值為20分，超過20分則按最高分計(jì)。表3中的化工工藝名錄將根據(jù)突發(fā)環(huán)境事件的發(fā)生狀況和有關(guān)規(guī)定適時(shí)調(diào)整。表3企業(yè)生產(chǎn)工藝評(píng)估依據(jù)分值涉及光氣及光氣化工藝、電解工藝（氯堿）、氯化工藝、硝化工藝、合成氨工藝、裂解（裂化）工藝、氟化工藝、加氫工藝、重氮化工藝、氧化工藝、過氧化工藝、胺基化工藝、磺化工藝、聚合工藝、烷基化工藝、新型煤化工工藝、電石生產(chǎn)工藝、偶氮化工藝10/每套其他高溫或高壓、涉及易燃易爆等物質(zhì)的工藝過程15/每套具有國家規(guī)定限期淘汰的工藝名錄和設(shè)備25/每套不涉及以上危險(xiǎn)工藝過程或國家規(guī)定的禁用工藝/設(shè)備0注1：高溫指工藝溫度≥300℃，高壓指壓力容器的設(shè)計(jì)壓力（p）≥10.0MPa，易燃易爆等物質(zhì)是指按照GB20576至GB20602《化學(xué)品分類、警示標(biāo)簽和警示性說明安全規(guī)范》所確定的化學(xué)物質(zhì)；注2：指根據(jù)國家發(fā)展改革委發(fā)布的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》（最新年本）中有淘汰期限的淘汰類落后生產(chǎn)工藝裝備。按照表4評(píng)估企業(yè)現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理情況，并附相關(guān)證明文件。表4企業(yè)安全生產(chǎn)控制評(píng)估指標(biāo)評(píng)估依據(jù)分值消防驗(yàn)收消防驗(yàn)收意見為合格，且最近一次消防檢查合格0消防驗(yàn)收意見不合格，或最近一次消防檢查不合格2安全生產(chǎn)許可非危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)，或危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)取得安全生產(chǎn)許可0危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可2危險(xiǎn)化學(xué)品安全評(píng)價(jià)開展危險(xiǎn)化學(xué)品安全評(píng)價(jià)；通過安全設(shè)施竣工驗(yàn)收，或無要求0未開展危險(xiǎn)化學(xué)品安全評(píng)價(jià)，或未通過安全設(shè)施竣工驗(yàn)收2危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源備案無重大危險(xiǎn)源，或所有危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源均已備案0有危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源未備案2從生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)設(shè)施及環(huán)境保護(hù)設(shè)施等方面，列表說明每個(gè)涉及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元及其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施和日常管理情況。對(duì)照表5，列出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單元所采取的水、大氣、固體廢物等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施，包括：截流措施、事故排水收集措施、清凈下水系統(tǒng)防控措施、雨排水系統(tǒng)防控措施、生產(chǎn)廢水系統(tǒng)防控措施；毒性氣體泄漏緊急處置裝置和生產(chǎn)區(qū)域或廠界毒性氣體泄漏監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)；危險(xiǎn)廢物的處理處置情況等。按照表5評(píng)估企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施情況。表5企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施評(píng)估指標(biāo)評(píng)估依據(jù)分值截流措施1)各個(gè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元設(shè)防滲漏、防腐蝕、防淋溶、防流失措施，設(shè)防初期雨水、泄漏物、受污染的消防水（溢）流入雨水和清凈下水系統(tǒng)的導(dǎo)流圍擋收集措施（如防火堤、圍堰等），且相關(guān)措施符合設(shè)計(jì)規(guī)范；且2)裝置圍堰與罐區(qū)防火堤（圍堰）外設(shè)排水切換閥，正常情況下通向雨水系統(tǒng)的閥門關(guān)閉，通向事故存液池、應(yīng)急事故水池、清凈下水排放緩沖池或污水處理系統(tǒng)的閥門打開；且3)前述措施日常管理及維護(hù)良好，有專人負(fù)責(zé)閥門切換，保證初期雨水、泄漏物和受污染的消防水排入污水系統(tǒng)。0有任意一個(gè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元的截流措施不符合上述任意一條要求的。8事故排水收集措施1)按相關(guān)設(shè)計(jì)規(guī)范設(shè)置應(yīng)急事故水池、事故存液池或清凈下水排放緩沖池等事故排水收集設(shè)施，并根據(jù)下游環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體敏感程度和易發(fā)生極端天氣情況，設(shè)置事故排水收集設(shè)施的容量；且2)事故存液池、應(yīng)急事故水池、清凈下水排放緩沖池等事故排水收集設(shè)施位置合理，能自流式或確保事故狀態(tài)下順利收集泄漏物和消防水，日常保持足夠的事故排水緩沖容量；且3)設(shè)抽水設(shè)施，并與污水管線連接，能將所收集物送至廠區(qū)內(nèi)污水處理設(shè)施處理。0有任意一個(gè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元的事故排水收集措施不符合上述任意一條要求的。8清凈下水系統(tǒng)防控措施1)不涉及清凈下水；或2)廠區(qū)內(nèi)清凈下水均進(jìn)入廢水處理系統(tǒng)；或清污分流，且清凈下水系統(tǒng)具有下述所有措施：①②具有清凈下水系統(tǒng)（或排入雨水系統(tǒng)）的總排口監(jiān)視及關(guān)閉設(shè)施，有專人負(fù)責(zé)在緊急情況下關(guān)閉清凈下水總排口，防止受污染的雨水、清凈下水、消防水和泄漏物進(jìn)入外環(huán)境。0涉及清凈下水，有任意一個(gè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元的清凈下水系統(tǒng)防控措施但不符合上述2）要求的。8雨排水系統(tǒng)防控措施廠區(qū)內(nèi)雨水均進(jìn)入廢水處理系統(tǒng)；或雨污分流，且雨排水系統(tǒng)具有下述所有措施：①②具有雨水系統(tǒng)外排總排口（含泄洪渠）監(jiān)視及關(guān)閉設(shè)施，有專人負(fù)責(zé)在緊急情況下關(guān)閉雨水排口（含與清凈下水共用一套排水系統(tǒng)情況），防止雨水、消防水和泄漏物進(jìn)入外環(huán)境；③如果有排洪溝，排洪溝不通過生產(chǎn)區(qū)和罐區(qū)，具有防止泄漏物和受污染的消防水流入?yún)^(qū)域排洪溝的措施。0不符合上述要求的。8生產(chǎn)廢水處理系統(tǒng)防控措施1）無生產(chǎn)廢水產(chǎn)生或外排；或2）有廢水產(chǎn)生或外排時(shí)：①②生產(chǎn)廢水排放前設(shè)監(jiān)控池，能夠?qū)⒉缓细駨U水送廢水處理設(shè)施重新處理；且③如企業(yè)受污染的清凈下水或雨水進(jìn)入廢水處理系統(tǒng)處理，則廢水處理系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置事故水緩沖設(shè)施；④具有生產(chǎn)廢水總排口監(jiān)視及關(guān)閉設(shè)施，有專人負(fù)責(zé)啟閉，確保泄漏物、受污染的消防水、不合格廢水不排出廠外。0涉及廢水產(chǎn)生或外排，但不符合上述2）中任意一條要求的。8毒性氣體泄漏緊急處置裝置1）不涉及有毒有害氣體的；或2）根據(jù)實(shí)際情況，具有針對(duì)有毒有害氣體（如硫化氫、氰化氫、氯化氫、光氣、氯氣、氨氣、苯等）的泄漏緊急處置措施。0不具備有毒有害氣體泄漏緊急處置裝置的。8毒性氣體泄漏監(jiān)控預(yù)警措施1）不涉及有毒有害氣體的；或2）根據(jù)實(shí)際情況，具有針對(duì)有毒有害氣體（如硫化氫、氰化氫、氯化氫、光氣、氯氣、氨氣、苯等）設(shè)置生產(chǎn)區(qū)域或廠界泄漏監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)。0不具備生產(chǎn)區(qū)域或廠界有毒有害氣體泄漏監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)的。4環(huán)評(píng)及批復(fù)的其他風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況按環(huán)評(píng)及批復(fù)文件的要求落實(shí)的其他建設(shè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施的。0未落實(shí)環(huán)評(píng)及批復(fù)文件中其他環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施要求的。10列表說明企業(yè)雨排水、清凈下水、經(jīng)處理后的生產(chǎn)廢水排放去向、受納水體名稱、受納水體匯入河流及所屬水系，受納水體的年平均流速流量和最大流速流量等。按照表6評(píng)估各類水的排放去向。表6企業(yè)雨排水、清凈下水、生產(chǎn)廢水排放去向評(píng)估依據(jù)分值不產(chǎn)生廢水或廢水處理后100%回用0進(jìn)入城市污水處理廠或工業(yè)廢水集中處理廠（如工業(yè)園區(qū)的廢水處理廠）7進(jìn)入其它單位其他（包括回噴、回灌、回用等）直接進(jìn)入海域或江河、湖、庫等水環(huán)境10進(jìn)入城市下水道再入江河湖庫或進(jìn)入城市下水道再入沿海海域直接進(jìn)入污灌農(nóng)田或進(jìn)入地滲或蒸發(fā)地A.3環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體（E）列出企業(yè)周邊所有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體情況：以企業(yè)廠區(qū)邊界計(jì)，周邊5公里范圍內(nèi)大氣環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體（包括居住、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、科研、行政辦公、重要基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)等主要功能區(qū)域內(nèi)的人群、保護(hù)單位、植被等）和土壤環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體（包括基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)、居住商用地）情況，列表說明下列內(nèi)容：名稱、規(guī)模（人口數(shù)、級(jí)別或面積）、中心經(jīng)度、中心緯度、據(jù)企業(yè)距離（米）、相對(duì)企業(yè)方位、服務(wù)范圍（取水口填寫）、聯(lián)系人和聯(lián)系。企業(yè)雨水排口（含泄洪渠）、清凈下水排口、廢水總排口下游10公里范圍內(nèi)水環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體（包括飲用水水源保護(hù)區(qū)、自來水廠取水口、自然保護(hù)區(qū)、重要濕地、特殊生態(tài)系統(tǒng)、水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)、魚蝦產(chǎn)卵場、天然漁場等）情況，以及按最大流速計(jì)，水體24小時(shí)流經(jīng)范圍內(nèi)涉及國界、省界、市界等情況。列表說明下列內(nèi)容：名稱、規(guī)模（級(jí)別或面積）、中心經(jīng)度、中心緯度、據(jù)企業(yè)距離（米）、相對(duì)企業(yè)方位、服務(wù)范圍（取水口填寫）、聯(lián)系人和聯(lián)系。根據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的重要性和敏感程度，由高到低將企業(yè)周邊的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分為類型1、類型2和類型3，分別以E1、E2和E3表示，見表7。如果企業(yè)周邊存在多種類型環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體，則按照重要性和敏感度高的類型計(jì)。表7企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體情況劃分類別環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體情況類型1（E1）●企業(yè)雨水、污水排口下游10公里范圍內(nèi)有如下一類或多類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體：鄉(xiāng)鎮(zhèn)及以上城鎮(zhèn)飲用水水源（地表水或地下水）保護(hù)區(qū)；自來水廠取水口；水源涵養(yǎng)區(qū)；自然保護(hù)區(qū)；重要濕地；珍稀瀕危野生動(dòng)植物天然集中分布區(qū)；重要水生生物的自然產(chǎn)卵場及索餌場、越冬場和洄游通道；風(fēng)景名勝區(qū)；特殊生態(tài)系統(tǒng)；世界文化和自然遺產(chǎn)地；紅樹林、珊瑚礁等濱海濕地生態(tài)系統(tǒng)；珍稀、瀕危海洋生物的天然集中分布區(qū)；海洋特別保護(hù)區(qū)；海上自然保護(hù)區(qū)；鹽場保護(hù)區(qū)；海水浴場；海洋自然歷史遺跡；或●以企業(yè)雨水排口（含泄洪渠）、清凈下水排口、廢水總排口算起，排水進(jìn)入受納河流最大流速時(shí)，24小時(shí)流經(jīng)范圍內(nèi)涉跨國界或省界的；或●企業(yè)周邊現(xiàn)狀不滿足環(huán)評(píng)及批復(fù)的衛(wèi)生防護(hù)距離或大氣環(huán)境防護(hù)距離等要求的；或●企業(yè)周邊5公里范圍內(nèi)居住區(qū)、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、科研、行政辦公等機(jī)構(gòu)人口總數(shù)大于5萬人，或企業(yè)周邊500米范圍內(nèi)人口總數(shù)大于1000人，或企業(yè)周邊5公里涉及軍事禁區(qū)、軍事管理區(qū)、國家相關(guān)保密區(qū)域；類型2（E2）●企業(yè)雨水、污水排口下游10公里范圍內(nèi)有如下一類或多類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體：水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)；天然漁場；耕地、基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)；富營養(yǎng)化水域；基本草原；森林公園；地質(zhì)公園；天然林；海濱風(fēng)景游覽區(qū)；具有重要經(jīng)濟(jì)價(jià)值的海洋生物生存區(qū)域；或●企業(yè)周邊5公里范圍內(nèi)居住區(qū)、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、科研、行政辦公等機(jī)構(gòu)人口總數(shù)大于1萬人，小于5萬人；或企業(yè)周邊500米范圍內(nèi)人口總數(shù)大于500人，小于1000人；●企業(yè)位于溶巖地貌、泄洪區(qū)、泥石流多發(fā)等地區(qū)；類型3（E3）●企業(yè)下游10公里范圍無上述類型1和類型2包括的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體；或●企業(yè)周邊5公里范圍內(nèi)居住區(qū)、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、科研、行政辦公等機(jī)構(gòu)人口總數(shù)小于1萬人，或企業(yè)周邊500米范圍內(nèi)人口總數(shù)小于500人。A.4企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的3種類型，按照環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量與臨界量比值（Q）、生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平（M）矩陣，確定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體屬于類型1時(shí)，按表8確定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。表8類型1（E1）——企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量與臨界量比（Q）生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平（M）M1類水平M2類水平M3類水平M4類水平1≤Q＜10較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)10≤Q＜100較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)100≤Q重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體屬于類型2時(shí)，按表9確定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。表9類型2（E2）——企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量與臨界量比（Q）生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平（M）M1類水平M2類水平M3類水平M4類水平1≤Q＜10一般環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)10≤Q＜100較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)100≤Q較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體屬于類型3時(shí)，按表10確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。表10類型3（E3）——企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)量與臨界量比（Q）生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平（M）M1類水平M2類水平M3類水平M4類水平1≤Q＜10一般環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一般環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)10≤Q＜100一般環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)100≤Q較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)A.5級(jí)別表征企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可表示為“級(jí)別（Q值代碼+工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平代碼+環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體類型代碼）”，例如：Q值范圍為1≤Q＜10，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體為類型1，工藝過程與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制水平為M3類的企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可表示為“重大（Q1M3E1）。附錄B突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)及臨界量清單序號(hào)物質(zhì)名稱CAS號(hào)案例記錄臨界量（噸）備注第一部分環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)1甲醛50-00-0a/b/d0.52四氯化碳56-23-5b7.531,1-二甲基肼57-14-7b7.54乙醚60-29-7e105甲基肼60-34-4e7.5重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品6苯胺62-53-3b/c57敵敵畏62-73-7b2.58甲醇67-56-1a/b500*9異丙醇67-63-0e510丙酮67-64-1c1011三氯甲烷67-66-3b1012丁醇71-36-3a513苯71-43-2a/b/c10重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品14天然氣74-82-8a515溴甲烷74-83-9b7.516乙烯74-85-1a/b517乙炔74-86-2e518氯甲烷74-87-3a1019碘甲烷74-88-4b1020甲胺74-89-5b521氰化氫74-90-8b2.522甲硫醇74-93-1c523丙烷74-98-6e524氯乙烯75-01-4e5重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品25乙胺75-04-7a1026乙腈75-05-8e1027乙醛75-07-0e528乙硫醇75-08-1c1029二氯甲烷75-09-2a1030二硫化碳75-15-0a/c1031二甲基硫醚75-18-3b1032環(huán)丙烷75-19-4b533環(huán)氧乙烷75-21-8b7.5重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品34異丁烷75-28-5e535異丙胺75-31-0e536光氣75-44-5a0.2537三甲胺75-50-3a2.538環(huán)氧丙烷75-56-9e1039三甲基氯硅烷75-77-4b7.540二甲基二氯硅烷75-78-5a2.541甲基三氯硅烷75-79-6a2.542丙酮氰醇75-86-5b2.5重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品43三氯硝基甲烷76-06-2a0.2544硫酸二甲酯77-78-1b0.2545四乙基鉛78-00-2a2.5重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品46二氯丙烷78-87-5b7.547三氯乙烯79-01-6a1048乙酸甲酯79-20-9b549過氧乙酸79-21-0e550氯甲酸甲酯79-22-1a2.551磷酸85-44-9b2.552甲苯-2,6-二異氰酸酯91-08-7a553萘91-20-3a5重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品54聯(lián)苯胺92-87-5b0.5553，4-二氯甲苯95-75-0a1056氯乙酸甲酯96-34-4a7.557硝基苯98-95-3a10584-硝基苯胺100-01-6b559乙苯100-41-4a1060苯乙烯100-42-5a/b1061甲基苯胺100-61-8b/d562對(duì)苯醌106-51-4a163環(huán)氧氯丙烷106-89-8b1064丁烷106-97-8a5651-丁烯106-98-9e566丙烯醛107-02-8b2.5671,2-二氯乙烷107-06-2e7.5682-氯乙醇107-07-3a569丙腈107-12-0a570丙烯腈107-13-1a/b1071乙二胺107-15-3b10722-丙烯-1-醇107-18-6a7.573氯甲基甲醚107-30-2b2.574醋酸乙烯108-05-4a7.575異丙基氯甲酸酯108-23-6a7.576三聚氯氰108-77-0b1077甲苯108-88-3a/b1078氯苯108-90-7e579環(huán)己胺108-91-8b1080環(huán)己酮108-94-1b581苯酚108-95-2a/b/c/d582醋酸正丙酯109-60-4e583亞硝酸乙酯109-95-5a584正己烷110-54-3e500*85環(huán)己烷110-82-7e1086己二腈111-69-3b2.587正辛醇111-87-5b7.588丙烯115-07-1b589二甲醚115-10-6e590異丁烯115-11-7e591四氟乙烯116-14-3e5922,4,6-三硝基甲苯118-96-7e593反式-丁烯醛123-73-9b1094二甲胺124-40-3a595四氯乙烯127-18-4b1096苯乙腈140-29-4a197丙烯酸丁酯141-32-2a/b598丁酰氯141-75-3e599乙酸乙酯141-78-6e500*100乙拌磷298-04-4d0.5101肼302-01-2b7.5102氟乙酸甲酯453-18-9a0.25103丙二烯463-49-0e5104乙烯酮463-51-4a21051,3-戊二烯504-60-9e5106溴化氰506-68-3b2.5107氯化氰506-77-4a7.5重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品108四硝基甲烷509-14-8e51092-氯丙烯557-98-2b5110甲苯-2,4-二異氰酸酯（TDI）584-84-9e51111-氯丙烯590-21-6b5112氰酸鉀590-28-3e2.5113異氰酸甲酯624-83-9a5114一氧化碳630-08-0e7.5115乙烯基乙炔689-97-4e5116氧化鎘1306-19-0b0.25117五氧化二磷1314-56-3a10118甲基萘1321-94-4b5119三氧化二砷1327-53-3b0.25重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品120二甲苯1330-20-7a/b/c10121甲基叔丁基醚1634-04-4b5122二氯異氰尿酸鈉2893-78-9a2.5123碳酸鎳3333-67-3e0.25124氯酸鉀3811-04-9e100*125硝酸銨6484-52-2a50126汞7439-97-6d0.5重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品127砷7440-38-2a/b/c/d0.25重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品128二氧化硫7446-09-5a/c/d2.5129三氧化硫7446-11-9b2.5130四氯化鈦7550-45-0c1131三氟化硼7637-7-2e2.5132氯化氫7647-01-0a/b2.5133氟化氫7664-39-3a/c5134氨7664-41-7a/b7.5135硝酸7697-37-2a/b7.5136氯化鎳7718-54-9e0.25137亞硫酰氯7719-09-7b5138三氯化磷7719-12-2a/b7.5139白磷7723-14-0a5140溴7726-95-6a2.5141鉻酸7738-94-5b0.25142氯酸鈉7775-09-9e100*143鉻酸鈉7775-11-3e0.25144氟7782-41-4e0.5145氯7782-50-5a/b/c/d1146硫酸銨7783-20-2e10147硫化氫7783-6-4a2.5148硒化氫7783-7-5b0.25149砷化氫7784-42-1a0.5重點(diǎn)環(huán)境管理化學(xué)品150硫酸鎳7786-81-4c0.25151氯磺酸7790-94-5b0.5152高氯酸銨7790-98-9e5153一氧化二氯7791-21-1e5154磷化氫7803-51-2e2.5155銻化氫7803-52-3e2.5156硅烷7803-62-5e2.5157發(fā)煙硫酸8014-95-7a/b/c2.5158三氯硅烷10025-78-2e5159氧氯化磷10025-87-3e2.5160四氯化硅10026-04-7a5161溴化氫10035-10-6b2.5162二氧化氯10049-04-4e0.5163一氧化氮10102-43-9e0.5164二氧化氮10102-44-0b1165氯化鎘10108-64-2c0.25166硫酸鎘10124-36-4c0.25167羰基鎳13463-39-3e0.5168硫氫化鈉16721-80-5d2.5169氟硅酸16961-83-4b5170丁烯25167-67-3e5171硝基氯苯2516