基于交往理論的FDI安全性分析

1/5基于交往理論的FDI安全性分析體系安全的負面因素。本文突破理論研究的傳統(tǒng)視角，運用交往理論分析框架，立足不同類型對外直DIFDI往媒介；交往動機一、交往理論的主要思想關(guān)于交往理論，目前主要有五種相關(guān)學說：社會互動說、交往實踐說、語言中介說、主體際關(guān)系說和雙重關(guān)系說。這五種學說分別從運動方式、本質(zhì)屬性、實現(xiàn)媒介、社會屬性和物質(zhì)精神雙重屬性等五個不和哈貝馬斯的“交往合理性理論”。在《德意志意識形態(tài)》一書中，馬克思指出交往是生產(chǎn)的前提，是人的”。這就是說，孤立的個人無法進行生產(chǎn)，一定方式的生產(chǎn)或勞動必然會要求相適應的生產(chǎn)者數(shù)量和質(zhì)量與之匹配，從而形成不同生產(chǎn)者之間的不同的交往關(guān)系和方式。與此同時，馬克思還指出交往決不僅僅是指物質(zhì)生產(chǎn)交往一種，而是包括人們之間的所有交往活動和交往關(guān)系，也即個人或團體的所有社會交往活動和交往關(guān)系。其中，物質(zhì)關(guān)系與精神關(guān)系是人們社會交往關(guān)系中最主要的兩種關(guān)系。此外，馬克思認為交往需要媒介，這種媒介可以有物質(zhì)的外殼——語言和契約等，但本質(zhì)上是一種實踐的、自我存在的和現(xiàn)實的意識。相比之下，哈貝馬斯的交往理論受行為主義的影響較深。他把交往稱為“交往行為”，并認為交往行為是所有四種社會行為(目的性行為、規(guī)X控制性行為、戲劇性行為和交往性行為)中最為合理的一種。哈貝馬斯認為，資本主義的合理性和合法化危機的關(guān)鍵都不在于工具——技術(shù)層面，而是指向交往關(guān)系層面。哈貝馬斯很重視對交往媒介的研究，并提出交往的媒介應該是一種具備“真實性、正當性和真誠性”的通用語言。哈貝馬斯“交往合理性理論”的最主要貢獻在于其所提出的交往環(huán)境“殖民化”：由于引入了不良屬性的媒介——以技術(shù)、金錢和權(quán)力為基礎(chǔ)的不平等契約等，導致原本自主獨立的交往關(guān)系子系統(tǒng)被外界強迫同化。對此，他還呼吁要建立一套明晰的共同規(guī)X標準、開展對話活動、選擇合適的媒介語言和大力提倡相互理解。根據(jù)馬克思和哈貝馬斯的交往觀，社會是人類交往活動的產(chǎn)物，生產(chǎn)關(guān)系也是交往關(guān)系的一種，人類社會就是在新舊交往形式的不斷更新和嬗變中向前發(fā)展的。因此，運用交往理論可以解釋幾乎所有的人類生產(chǎn)或勞動行為，尤其是以盈利為直接或間接目的的物質(zhì)生產(chǎn)和交換行為。二、交往理論分析框架結(jié)合以上交往理論的基本思想，筆者提出一個適于分析人類社會經(jīng)濟行為的交往理論分析框架。該框架由交往的定義、要件、功能和結(jié)果四部分構(gòu)成，見上圖：1.交往的定義。廣義的人類社會交往活動是指聯(lián)系社會不同主體之間的一種有意識的行為，狹義的交往活動是指不同個人之間、個人與群體或群體之間的物資資源、信息資源、技術(shù)資源等各類要素的有明確目的的交換行為。本文的交往是指狹義的交往。2.構(gòu)成交往行為的要件。(1)交往的主客體。交往是一種對象性活動，有其特定的主體和客體。交往的主、客體都是人。主體與客體的區(qū)分是相對的，只存在于交往活動的具體過程中，因為交往雙方都是積極2/5施加行動的主體，同時又都是對方行動的客體。(2)交往的媒介，即交往活動的中介手段，包括語言符號、實物資料、交往工具及其操作的方式。其中，語言符號是交往媒介的基礎(chǔ)，實物資料是指運行于交往主客體之間并構(gòu)成交往內(nèi)容的物質(zhì)產(chǎn)品，交往工具包括語言、貨幣、交易規(guī)則等。(3)交往的動機，即在交往活動開展之前形成于人腦的對交往結(jié)果的主觀預測，是交往主體實施交往活動的基本出發(fā)點和內(nèi)在動力。交往動機在整個交往過程中起著支配作用，直接影響交往的結(jié)果。交往動機一般來自交往主體對社會關(guān)系的認識和自身需求，不同的外部環(huán)境和內(nèi)在需求會產(chǎn)生不同的交往動機。(4)先前交往的結(jié)果。基于先前交往結(jié)果的經(jīng)驗和教訓，會影響交往主客體之間的認識，修正其對以往交往動機和交往媒介的選擇，從而影響3.交往的功能。(1)實現(xiàn)個人的社會化。通過與不同個體或團體的交往，個人接受社會一致認同的一些基本道德和行為準則，適應社會成員普遍采用的行為模式，從而成為一個攜帶特定社會屬性的社會分子或網(wǎng)點。與此同時，交往還是個人形成外部認識和自我認識的重要中介，通過信息交流個人獲得更多的知識和技能，也促使其形成自我評價的標準。(2)保證組織的合理性。交往在組織運行中起到溝通信息、協(xié)調(diào)關(guān)系、優(yōu)化管理和利弊互補等作用，是組織得以存在的基石之一。各種組織形式的產(chǎn)生和演化都是人類社會關(guān)系的交往活動，有利于增進交往雙方的相互信任，從而降低交往雙方的交易成本和不確定性，便于建立中長期契約關(guān)系，增強資源互換的連貫性和利弊互補性。4.交往的結(jié)果。即交往活動的成果，包括某一特定類型的交往關(guān)系的建立和維系，以及交往主客體對也就是說對同一客觀交往結(jié)果，持有不同交往動機和評價標準的交往主體會做出不同的評估。三、交往理論在FDI安全性分析中的應用筆者運用以上所提出的交往理論分析框架，對FDI的安全性進行分析。第一，基于交往理論分析框架的FDIX疇界定。FDI是一種基于中長期交往關(guān)系的跨國投資行為，其具體含義是：投資方母國的交往主體——跨國公司，對東道國的交往客體——東道國公司，輸入資金、技術(shù)、經(jīng)營理念和管理模式等，以及東道國的交往主體對投資方母國的交往客體輸入資源、利潤和市場份額第二，基于交往理論分析框架的FDI安全性分析。按照對FDIX疇的界定，運用交往關(guān)系中的交往要件對其進行分類討論，并著重使用交往媒介和交往動機分析每種類型FDI的安全性?？梢苑譃橘Y源攝取型、商品轉(zhuǎn)讓型、市場分享或占有型和集團內(nèi)部化型四大類。運用交往理論分析框架對這四類對外直接投資行為進行分析，具體見表1：由表1，從不同類型FDI交往要件所具有的特征來看，四類對外直接投資中，只有商品轉(zhuǎn)讓型FDI的安全性比較高，而其他三類都存在顯著的安全性問題，即在某些影響因素——如東道國資源的開發(fā)期限和開發(fā)狀況、東道國市場的競爭和發(fā)育程度、FDI投資主體的全球戰(zhàn)略安排等影響下，會危機東道國經(jīng)濟體系的安全。從交往媒介角度看，商品轉(zhuǎn)讓型FDI交往媒介是標準化和編碼化的貿(mào)易合同，其所包含的信息一般是易于預測和監(jiān)控的“數(shù)碼化信息”(codifiedinformation)。而其它三類的交往媒介是包含大量“意會從交往動機來看，商品轉(zhuǎn)讓型FDI的交往動機是投資國向東道國銷售商品，通過出售本國銷路不佳的商品獲取商業(yè)利益，對外投資載體主要是商品，而非貨幣資金。由于商品的流動性比較強，其融入本地開放型內(nèi)生經(jīng)濟增長的能力也比較弱，因此商品投資波動對東道國貨幣市場和銀行體系的沖擊不會很大。相比之下，以獲取核心資源、市場利潤源和建立集團內(nèi)部市場為主要目標的其它三類FDI，其交往動機是旨在通過FDI長期控制和掌握東道國的資源、市場和利潤源，投資載體主要是巨額貨幣資金、高級人力資源以及比較先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗。由于這些載體融入本地市場內(nèi)生經(jīng)濟增長的能力很強，因此交往關(guān)系一旦發(fā)生幅度較大的波動，將對東道國貨幣市場、銀行體系乃至商品市場產(chǎn)生重大沖擊，從而促發(fā)東道國的3/5I按對外直接投資的進入模式劃分，F(xiàn)DI可以分為出口進入型、契約進入型和投資進入型三大類。運用交往理論分析框架對這三類對外直接投資行為進行分析，具體見表2：由表2，在這三類對外直接投資中，只有投資進入型FDI具有顯著的安全性問題，而出口進入型和契貿(mào)易合同和許可證，交往主體和客體在交往媒介的使用上是基本平等的。而投資進入型FDI的交往媒介包含了更多的東道國市場規(guī)則和管理政策，交往主體(跨國公司)考慮到自身利益會受東道國制度的牽制，一般要求東道國政府做出更多的投資安全承諾和保證，從而為東道國維護本國企業(yè)利益和保障本國本地區(qū)經(jīng)濟安全設置了障礙，增大了安全防X和危機處理的難度。I標相對主體相對客體正式媒價交往動機交往結(jié)果安全性FDI分類以獲取國外道國資源建設開發(fā)資資源開發(fā)資源攝(尤其是自取型然資源)為以向東道商品彌補國國出售本商品轉(zhuǎn)內(nèi)市場供給國商品為貿(mào)易合同讓型不足為目的目的的跨的東道國企國公司業(yè)企業(yè)增強自市場分道國市場善國內(nèi)市場市場競爭享或占為目的的結(jié)構(gòu)為目的戰(zhàn)略聯(lián)盟有型跨國公司的東道國企業(yè)或政府機構(gòu)以融入全球團內(nèi)部市性跨國公司企業(yè)兼并場為目的集團內(nèi)集團或戰(zhàn)略與收購計的具有全部化型聯(lián)盟為目的劃或一攬球戰(zhàn)略眼的東道國企子協(xié)議光的跨國業(yè)公司主體旨在獲取在合作下，客體的資源，客東道國的著，主要與資源體旨在獲取主資源得以開發(fā)狀況相關(guān)術(shù)用大量國外安全性高，但會本國銷路不佳商品涌入受東道國市場的商品，客體旨東道國市銷售狀況的影在豐富國內(nèi)市場響場主體旨在降低安全性問題顯東道國企核心資源的跨著，主要與跨國業(yè)融人跨境交易和整合公司集團的全國公司集成本，客體旨在球戰(zhàn)略安排和團，成為利融人跨國集團東道國企業(yè)在益共同體以鞏固和增強集團內(nèi)的地位的一份子自身實力及作用相關(guān)金和技術(shù)的協(xié)議或合就交往動機而言，出口進入型和契約進入型兩類FDI主要是傾銷商品和轉(zhuǎn)讓舊技術(shù)，因此其交往層次分別停留在商品交換和標準化許可證交易層面上，跨國公司并未向東道國企業(yè)輸入其特有的人力資本、技術(shù)研發(fā)模式和管理經(jīng)驗，因此它們并未真正融入東道國的內(nèi)生經(jīng)濟增長之中，其對東道國經(jīng)濟體系的影響不大。而投資進入型FDI的交往動機是投資方技術(shù)、資金優(yōu)勢與東道國市場的全面結(jié)合，是交往主體與客體之間真正意義上的全方位的資金、市場、信息、技術(shù)和人力資本的交流和互補。由于跨國公司在對東道國的投資過程中，直接輸入了其特有的經(jīng)營管理模式和技術(shù)研發(fā)模型，促使其與東道國企業(yè)在共同的交往過程中形成大量的意會信息和特有知識，激勵了本地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理制度創(chuàng)新，從而大大促進東道國開放型內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長。因此，投資進入型FDI往往與東道國企業(yè)和市場形成緊密聯(lián)系，其交往的結(jié)果也會不斷影響未來交往的誠意和效率。這類對外直接投資如果發(fā)生資金抽逃或技術(shù)轉(zhuǎn)移，則會帶inoffsdominoeffect從而促發(fā)東道國貨幣的貶值和對外融資結(jié)構(gòu)的惡化。DI標相對主體相對客體正式媒價交往動機交往結(jié)果安全性FDI分類以商品銷利為主要商品貿(mào)易但會受東主體旨在向客體傾大量國外商入型目標的跨道國企業(yè)合同法和和進出口豐富國內(nèi)市場國市場響、商標、專以引入國以有保留利和技術(shù)主體旨在通過向客外商品彌跨國公司與安全性高，投入獲取轉(zhuǎn)讓等許體轉(zhuǎn)讓技術(shù)、品牌補國內(nèi)市東道國企業(yè)但會受東契約進中長期收可證(涉及和管理經(jīng)驗等以獲入型益為主要專利法、商取中長期收益，客國公司不正當競進技術(shù)和管理經(jīng)驗企業(yè)主體旨在于東道國以引入國東道國工安全性問以構(gòu)建海建立生產(chǎn)和銷售機外企業(yè)增商管理部題顯著，主外中長期構(gòu)，通過促進本地跨國公司與強自身實門頒發(fā)的要與東道利潤中心市場的發(fā)育和繁榮東道國企業(yè)力或完善經(jīng)營許可國市場發(fā)投資進和開拓其以獲取中長期穩(wěn)定在東道國市國內(nèi)市場證(涉及公展狀況、合結(jié)構(gòu)為目司法、合同作前景和務為主要業(yè)務X圍，客體旨爭奪市場份的的東道法、會計法跨國公司目標的跨在利用國外資金、額國企業(yè)或和資產(chǎn)評戰(zhàn)略安排國公司技術(shù)和人力資源促本地市場的發(fā)展狀況的影政府機構(gòu)估法等)相關(guān)政策建議上面運用交往理論分析框架，基于不同類型FDI中的交往媒介和交往主客體的交往動機，分析了對外直接投資對于東道國的安全性問題。得出的結(jié)論主要有以下四點：1.按FDI的戰(zhàn)略意圖分類，只有商品轉(zhuǎn)讓型對外直接投資的安全性比較高，而資源攝取型、市場分享或占有型和集團內(nèi)部化型三類對外直接投資對于東道國而言存在顯著的安全性問題，東道國政府尤其要注意對東道國資源的開發(fā)期限和狀況、東道國市場的競爭和發(fā)育程度、跨國公司全球戰(zhàn)略安排等因素的實時2.按FDI的進入模式分類，只有投資進入型對外直接投資會對東道國經(jīng)濟體系的安全產(chǎn)生比較顯著的與跨國公司的合作前景以及跨國公司戰(zhàn)略安排等因素的研究。3.從交往媒介角度看，使用標準化和編碼化交往媒介的對外直接投資安全性比較高，而包含大量意會信息或要求東道國政府做出投資安全承諾的交往媒介往往會增大對外直接投資的安全隱患。4/55/54.就交往動機而言，如果對外直接投資行為中的交往主體(跨國公司)意在通過與交往客體(東道國企業(yè)或政府)建立中長期的交往關(guān)系從而獲取長期利益，一般會向交往客體輸入其特有的經(jīng)營管理模式和技術(shù)研發(fā)模式，使交往