基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提分評估(附答案)打印版

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提分評估(附答案)打印版

單選題（共50題）1、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D2、（2020年真題）為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D4、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】A5、下列說法錯誤的是（）A.公司法人實體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊自行管理【答案】D6、在股權(quán)投資基金銷售推介時，基金信息披露的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容沒有（）。A.目標(biāo)企業(yè)外部控制調(diào)查B.目標(biāo)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險調(diào)查C.目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流量及盈利預(yù)測調(diào)查D.目標(biāo)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查【答案】A8、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價，認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)間接上市B.通過與上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實現(xiàn)間接上市C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實現(xiàn)間接上市【答案】D10、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金D.契約型基金【答案】B11、2007年，數(shù)家并購基金管理機構(gòu)脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會，發(fā)起設(shè)立（）A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.美國小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計劃D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會【答案】D12、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金母基金與股權(quán)投資基金的比較，以下表述錯誤的是（）A.兩者適合不同風(fēng)險偏好的投資者，股權(quán)投資基金更追求穩(wěn)定回報，股權(quán)投資母基金更追求超高回報B.股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風(fēng)險分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資母基金主要投資標(biāo)的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標(biāo)的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)D.股權(quán)投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金【答案】A13、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任B.公司型基金有參與基金的投資者組成,公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任D.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形式形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金【答案】A14、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分.A.一個月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個月之內(nèi)【答案】B16、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是（）。A.是指政府引導(dǎo)基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。B.是指政府引導(dǎo)基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。C.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。D.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力?！敬鸢浮緾17、以下不屬于盡職調(diào)查報告主要內(nèi)容的是（）。A.其他B.主要債權(quán)和債務(wù)C.行業(yè)背景資料D.股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】D18、下列選項中，能成為股權(quán)投資基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、法律盡職調(diào)查的內(nèi)容主要有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直接投資。A.并購基金的業(yè)務(wù)B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)C.定增基金的業(yè)務(wù)D.母基金的業(yè)務(wù)【答案】D21、（）發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B22、基金管理人可以分配的業(yè)績報酬金額為（）。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A23、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對創(chuàng)業(yè)投資基金實行差異化管理，以下表述錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取等同于其他私募基金的標(biāo)準(zhǔn)化行業(yè)自律B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會員服務(wù)D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)【答案】A24、（2017年真題）相對估值法的優(yōu)點有（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較少C.可以及時反映市場看法的變化D.以上都對【答案】D25、（2020年真題）某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向為新能源領(lǐng)域。A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應(yīng)報送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A26、下列說法不正確是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金從項目來源，初步篩選、盡職調(diào)查、項目估值、投資條款的安排，投資后管理等多個環(huán)節(jié)，用多種機制嘗試達(dá)到獲取真實信息，限制企業(yè)家不當(dāng)利用其信息優(yōu)勢的目的；B.創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過創(chuàng)新的動態(tài)估值方法，可以實現(xiàn)風(fēng)險和期望收益的均衡匹配；C.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富有效的投資后監(jiān)督和增值服務(wù)，幫助被投資中小微企業(yè)更好地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)過程中的各種問題，提高其創(chuàng)業(yè)成功的可能性；D.創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資必須被投資企業(yè)提供擔(dān)保，創(chuàng)業(yè)投資基金通常也按企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行分階段投資；【答案】D27、關(guān)于信息披露的定義和作用，說法錯誤的是（）A.基金投資者作為委托人有權(quán)了解基金運作和資產(chǎn)變動的相關(guān)信息B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突D.信息披露有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定【答案】B28、對信托（契約）型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】A29、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）A.促進(jìn)會員忠實履行受委托義務(wù)和社會責(zé)任B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力【答案】B30、以下哪項不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運作D.可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險【答案】D31、以下屬于運作期間的臨時披露的事項的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、下列說法錯誤的是（）A.一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。B.二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資。C.直接投資，是指母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資。D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)。【答案】D33、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過協(xié)商確定。A.基金托管人和基金投資者B.基金管理人和基金投資者C.基金管理人和基金托管人D.基金銷售機構(gòu)和基金管理人【答案】B34、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A35、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進(jìn)行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C36、信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止性行為不包括（）。A.公開披露或者變相公開披露B.對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C.對基金的投資信息進(jìn)行披露D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【答案】C37、投資后管理在在整個股權(quán)投資過程中持續(xù)時間最長、花費精力最多。在（）之后直到（）之前都屬于投資后管理的期間。A.投資交割；項目退出B.資金募集；項目退出C.增值服務(wù)；跟蹤監(jiān)測D.投資交割；項目開始【答案】A38、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A39、經(jīng)10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會牽頭組建了（），并于2001年8月正式成立。A.中國證券業(yè)協(xié)會公會B.中國基金業(yè)協(xié)會公會C.中國證券業(yè)投資基金公會D.中國證券業(yè)協(xié)會基金公會【答案】D40、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）A.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型B.合伙型基金的設(shè)立，無須辦理工商注冊登記程序C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案【答案】B41、（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對非公開募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國證監(jiān)會進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B42、下列屬于我國場外市場的是（）。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C43、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人、市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D44、并購基金投資標(biāo)的特點不包括（）A.優(yōu)先尋找擁有先進(jìn)技術(shù)但運營質(zhì)量較差的企業(yè)B.比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)C.優(yōu)先投資科技型初創(chuàng)企業(yè)D.更加傾向于價值被低估的企業(yè)【答案】C45、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C46、可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B47、股權(quán)投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人和投資者之間的溝通，以下表述錯誤的是（）。A.基金募集階段，基金管理人應(yīng)對潛在投資者進(jìn)行充分的背景調(diào)查B.基金募集階段，基金管理人