證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升模擬卷帶答案打印

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單選題（共100題）1、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2【答案】D2、上海證券交易所各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。A.1B.2C.3D.5【答案】D3、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。A.10B.15C.20D.25【答案】C4、下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責任公司也要設(shè)股東會D.國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)【答案】C5、證券公司應(yīng)當選擇符合以下哪些條件的信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展合作（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C6、證券公司的信用風險管理應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.內(nèi)部制衡性原則C.全流程風控原則D.公允性原則【答案】D7、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C8、客戶應(yīng)當對其資產(chǎn)來源及用途的()做出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.真實性【答案】A9、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶()。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B10、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C11、證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C13、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B14、按因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔【答案】D15、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C16、下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、觀念是指導(dǎo)文化建設(shè)的思想源泉，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中長期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價值觀，是文化的“基因”。下列屬于證券行業(yè)文化觀念層建設(shè)要素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C19、下列選項中，說法正確的是()。A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)【答案】B20、下列屬于有限責任公司經(jīng)理職權(quán)的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D21、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C22、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會B.上市公司董事會C.上市公司監(jiān)事會D.中國證監(jiān)會【答案】A23、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C24、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是（）。A.出具警示函B.責令定期報告C.認定為不適當人選D.監(jiān)管談話【答案】B25、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A26、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求表述錯誤的是（）。A.特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（sT股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當恰當反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關(guān)要求的，中國結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用【答案】C28、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定（）進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員【答案】A29、基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A30、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額1〇萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C31、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C32、關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C33、證券承銷的方式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、機構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，下列說法錯誤的是()A.由協(xié)會責令改正B.拒不改正的，給予紀律處分C.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試【答案】D35、（2020年真題）保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請申請文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B36、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A37、融資融券的標的證券為交易型開放式基金(ETF)的,應(yīng)當符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C39、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、下列關(guān)于承辦股份有限公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A42、證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥【答案】C43、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B44、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整【答案】C45、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【答案】A46、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B47、在證券投資基金當事人中，負責動用基金資產(chǎn)進行證券投資的機構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D48、（2016年真題）下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán)【答案】D49、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A50、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B51、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C52、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對財務(wù)顧問公司的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B53、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D54、下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔保B.公司應(yīng)當自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告C.有限責任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過【答案】A55、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風險等級。A.5B.10C.15D.20【答案】B56、根據(jù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告C.香港機構(gòu)發(fā)布港股研究報告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任【答案】B57、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當報送募股申請和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B58、持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉的投資者是（）A.股票期權(quán)賣方B.股票期權(quán)買方C.股票期權(quán)結(jié)算參與人D.做市商【答案】A59、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20％B.25％C.30％D.35％【答案】B60、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C61、私募基金募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取的措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B62、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D63、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A64、香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。這種交易行為稱之為（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通【答案】A65、關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A66、（2016年真題）下列屬于股票應(yīng)當載明的事項的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.10B.15C.20D.30【答案】C68、下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責的說法中，錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應(yīng)當由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)出具【答案】B69、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C70、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A71、證券公司治理基本要求是（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B72、下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是（）。A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表【答案】A73、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)從業(yè)人員所在機構(gòu)【答案】C74、根據(jù)《證券法》,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是()。A.自行銷售B.協(xié)議銷售C.代銷D.包銷【答案】D75、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.I、II、III、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】D76、下列選項中，不符合有限責任公司應(yīng)當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B77、（2020年真題）下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】B79、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D80、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B81、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D82、關(guān)于證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間的禁止行為，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D83、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C84、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有（）。A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】B85、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應(yīng)當具備的條件中，說法錯誤的是（）。A.具備證券期貨投資經(jīng)驗；境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負責人員符合其所在境外國家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）B.治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負責對其境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督C.經(jīng)營行為規(guī)范、近5年或者自成立以來未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D.不存在對境內(nèi)資本市場運行產(chǎn)生重大影響的情形。【答案】C86、(2019年真題)參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C87、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A88、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A89、（2020年真題）證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.