證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試題A卷含答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試題A卷含答案

單選題（共100題）1、下列有關合伙企業(yè)財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B2、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D3、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括()。A.年檢申請報告B.年度業(yè)務報告C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照D.經注冊會計師審計的財務會計報表【答案】C4、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行【答案】A5、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10B.15C.20D.30【答案】A6、關于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是（）。A.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應根據認購人的性質不同而不同B.任何單位或者個人所認購的同次發(fā)行的同類股份，每股應當支付相同金額C.同種類的每一股份應當具有同等權利D.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則【答案】A7、下列關于金融機構資產管理業(yè)務的相關規(guī)范，說法錯誤的是（）。A.金融機構可以為其他金融機構的資產管理產品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務B.資產管理產品可以再投資一層資產管理產品，但所投資的資產管理產品不得再投資其他資產管理產品（公募證券投資基金除外）C.金融機構將資產管理產品投資于其他機構發(fā)行的資產管理產品，從而將本機構的資產管理產品資金委托給其他機構進行投資的，該受托機構應當為具有專業(yè)投資能力和資質的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構D.委托機構應當對受托機構開展盡職調查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構的準入標準和程序、責任和義務、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制。委托機構不得因委托其他機構投資而免除自身應當承擔的責任【答案】A8、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、(2018年真題)下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D11、對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A12、未經（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A.工商管理部門B.財政部C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.人民銀行【答案】C13、下列關于證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.投資者應當在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權交易開戶手續(xù)，并書面簽署風險揭示書B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權交易C.證券期貨經營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度D.保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結算機構認可的證券方式交納【答案】B14、下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D15、公司應當在（）時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。A.每半個會計年度終了B.每一個會計年度終了C.一年結束D.半年結束【答案】B16、(2019年真題)根據《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C17、(2018年真題)證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶，其名稱應當注明的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、主板證券承銷與保薦業(yè)務相關主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務規(guī)則主要包括（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】A19、（2016年真題）下列關于基金財產的說法，不正確的是（）。A.基金財產的債務由基金財產本身承擔B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產D.基金財產不屬于其清算財產【答案】B20、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金證以外的（）等資產。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B21、證券公司經營經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D22、根據《中華人民共和國證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B23、證券公司經營經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】D24、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B25、根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)行新股申請或者披露文件，或者構成借殼上市的重大資產重組申請或者相關披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被中國證監(jiān)會立案稽查的，在形成案件調查結論前，下列（）主體應當遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉讓其擁有權益的股份。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B26、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。A.2B.5C.10D.15【答案】C27、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一：參加資格考試的人員，應當年滿()周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。A.16B.18C.22D.24【答案】B28、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A29、關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C30、(2019年真題)下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾31、兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有（）。A.總會計師B.人事處處長C.采購經理D.公司職工代表【答案】D32、按照《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，證券經營機構在銷售中不得存在的情況是（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】D33、根據《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A34、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是（）。A.由注冊會計師提供的驗資報告B.年檢申請報告C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼【答案】B35、證券公司經營經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B36、下列有關子公司和分公司的說法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B37、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C38、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，處罰措施應包括（）。A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】D39、以下選項中，可以視為剛性兌付的行為有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B40、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C41、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B42、合格境外投資者，可以投資于交易所交易或者轉讓的證券品種有（）。A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】D43、下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是（）。A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人【答案】D44、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。A.①②③B.①③④C.①④D.②③【答案】B45、（2020年真題）證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份（）不得轉讓。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、（）包括在資產證券化基礎資產負面清單中。A.礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產B.當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目C.可以直接產生現(xiàn)金流的基礎資產D.因空置原因不能產生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產租金債權【答案】D48、以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內幕交易行為的是（）。A.與他人串通，以事先約定時間、價格和方式相互進行證券交易B.上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格【答案】B49、根據《證券投資咨詢人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須具備的資格是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】D50、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（）。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C52、股票定向發(fā)行，是指發(fā)行人向符合（）規(guī)定的特定對象發(fā)行股票的行為。發(fā)行過程中，發(fā)行人可以向特定對象推介股票。A.《證券法》B.《公眾公司辦法》C.《證券公司監(jiān)管條例》D.《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》【答案】B53、財務顧問主辦人應當滿足（）個月無違反誠信的不良記錄。A.12B.24C.36D.48【答案】B54、(2019年真題)下列關于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、下列屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D56、下列關于證券公司流動性風險管理目標，描述最準確的是（）。A.建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足B.確保具有充足的日間流動性頭寸和相關融資安排，及時滿足正常和壓力情景下的日間支付需求C.確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求D.制定有效的流動性風險應急計劃【答案】A57、公司需要變更登記的行為有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C58、（）依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A59、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A60、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務部門和分支機構的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員D.董事會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員【答案】D61、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經理層【答案】D62、證券業(yè)協(xié)會依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的()，應當報中國證監(jiān)會核準。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B64、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。A.證券公司的解散事由與清算辦法B.證券公司的業(yè)務范圍C.證券公司的注冊資本D.證券公司股權結構的重大調整【答案】A65、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備（）年以上托管業(yè)務從業(yè)經驗。A.2B.3C.4D.5【答案】A66、獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D67、下列選項中，對股東會該項決議投反對票的股東能夠請求公司按照合理的價格收購其股權的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C68、《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經（）認定。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】A69、交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位，下列說法錯誤的是（）。A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設立一個交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務管理D.證券公司從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行【答案】A70、中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的()A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、（2017年真題）期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A72、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A73、擅自設立證券公司、非法經營證券業(yè)務或者未經批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）的罰款A.開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】B74、洗錢風險管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C75、可轉換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網上定價發(fā)行須提交的資料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A76、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B77、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C78、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】C79、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C80、(2019年真題)申請設立期貨公司，應當符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C81、下列屬于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務所禁止的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B82、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D83、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C84、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身【答案】D85、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券資產管理業(yè)務和（）業(yè)務分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D87、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經理層【答案】D88、《上海證券交易股票期權試點規(guī)則》屬于股票期權業(yè)務主要涉及的（）A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】D89、依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（