基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范過關題庫資料

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范過關題庫資料

單選題（共100題）1、根據(jù)相關規(guī)定，F(xiàn)OF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的（），且不得持有其他FOF。A.20％B.25％C.45％D.50％【答案】A2、基金銷售機構對普通投資者承擔以下特別責任和要求，下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、基金募集失敗，基金管理人應當在基金募集期限屆滿后（）日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】B4、關于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是（）。A.基金合同期限在5年以上B.基金份額持有人不少于10000人C.封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上D.基金募集金額不低于2億元人民幣【答案】B5、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。A.1／2B.1／3C.3／4D.1／4【答案】A6、當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在（）。A.回購交易B.套利交易C.贖回交易D.差別交易【答案】B7、(2017年)中國證監(jiān)會實行注冊管理的基金服務機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、貨幣市場工具通常指到期日（）的短期金融工具。A.不足1年B.2年以內C.不足6個月D.不足3年【答案】A9、基金管理人應在每年結束后（）日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。A.30B.60C.180D.90【答案】D10、關于公司型基金，以下說法錯誤的是（）。A.公司型基金投資者是基金公司的股東B.公司型基金的投資者通過持有人大會發(fā)表意見，行使職權C.公司型基金委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問來經(jīng)營和管理基金資產(chǎn)D.公司型基金具有獨立法人地位【答案】B11、(2016年)該私募基金管理公司通過多種方法設計了多種基金產(chǎn)品營銷方案，其中合規(guī)的是（）。A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進行推介B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產(chǎn)品C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對象進行推介D.通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介【答案】B12、開放式基金的投資人開立的（）是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。A.基金賬戶B.證券賬戶C.資金賬戶D.第三方賬戶【答案】A13、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。A.張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報，并依照相關合規(guī)指示開展交易B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見C.張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達買入某一股票的指令D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報，利潤大幅預增，超市場預期，張三在年報披露后大量買入A公司股票【答案】C14、目前基金公司的產(chǎn)品都為（）。A.債券型B.股票型C.公司型D.契約型【答案】D15、(2016年)某投資者投資10000元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應的認購費率為1．2％，基金份額面值為1元，則其認購份額為（）份。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】A16、（2018年真題）金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為（）。A.收益類金融資產(chǎn)B.權益類金融資產(chǎn)C.股權類金融資產(chǎn)D.債券類金融資產(chǎn)【答案】D17、(2017年)下列不能作為公募基金銷售渠道的機構是（）。A.商業(yè)銀行B.登記公司C.證券公司D.保險公司【答案】B18、B證券公司前員工李某，多次利用自己掌握的計算機知識，破解密碼登入A基金公司的信息系統(tǒng)，非法侵入高管賬號，獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉部分信息。監(jiān)管部門核查，發(fā)現(xiàn)如下事實:A基金公司已設立信息技術委員會和信息技術部，人員經(jīng)驗豐富。A基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練，但未發(fā)現(xiàn)異常。A基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后，未第一時間報案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機構報告。李某獲取信息后，對外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。A.信息披露違規(guī)B.利用末公開信息交易C.竊取并買賣個人信息涉嫌侵權D.非法侵入計算機系統(tǒng)【答案】A19、證券投資基金的參與主體包括（）。A.基金當事人B.基金市場服務機構C.基金監(jiān)管機構和自律組織D.以上都是【答案】D20、關于基金的投資收益與風險，以下表述正確的是（）。A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入B.基金相對股票風險更高C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象D.基金相對債券風險更低【答案】C21、關于公開募集基金的募集、發(fā)售活動，以下描述正確的是（）。A.僅向特定對象募集資金并累計超過二百人B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機構辦理C.應當由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委托基金托管人托管D.應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊后募集【答案】D22、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.1000B.300C.500D.100【答案】D23、當基金份額持有人的利益與基金管理人的利益發(fā)生沖突時，基金管理人應當堅持（）。A.基金管理公司利益優(yōu)先的原則B.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則C.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則D.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則【答案】D24、下列屬于基金定期報告的是（）。A.基金年度報告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管協(xié)議【答案】A25、下列關于基金份額持有人大會決議的職權，說法錯誤的是（）。A.決定終止基金合同B.決定更換基金托管人C.決定更換基金管理人D.決定更換基金銷售人【答案】D26、基金管理人的合規(guī)管理目標不包括（）。A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風險理體系C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營【答案】D27、（2016年真題）當公司運作中存在問題時，下列哪一項不屬于督察長可以行使的權利?（）A.及時告知公司總經(jīng)理和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議B.對公司運作中存在的問題進行善后工作C.監(jiān)督整改措施的指定和落實D.基金公司總經(jīng)理對存在不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告【答案】B28、（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。A.1992B.1995C.1998D.2000【答案】D29、(2017年)下列關于開放式基金的申購的說法中，正確的是（）。A.基金份額登記確認基金份額時，申購生效B.投資人交付申購款項，申購生效C.投資人收到基金管理公司發(fā)送的申購成功的通知時，申購生效D.投資人填寫申購申請表并簽字，申購生效【答案】A30、（2017年真題）下列關于基金銷售適用性的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、我國相關法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應當在不可修改的介質上保存()年。A.25B.3C.15D.5【答案】C32、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。A.利益共享、風險共擔B.嚴格監(jiān)管、信息透明C.組合投資、分散風險D.獨立托管、保障安全【答案】C33、基金份額登記具有確定和變更（）及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注冊登記機構D.基金份額持有人【答案】D34、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列哪項投資活動？（）A.上市交易的股票B.上市交易的債券C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券D.向基金管理人、基金托管人出資【答案】D35、(2017年)基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應遵循的原則，不包括（）。A.成本控制原則B.可操作性原則C.安全性原則D.實用性原則【答案】A36、中國證監(jiān)會對基金管理人進行的現(xiàn)場檢查方式不包括（）。A.現(xiàn)場察看B.電話回訪C.聽取匯報D.查驗資料【答案】B37、（）可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集。A.QDII基金B(yǎng).LOFC.ETFD.ETF聯(lián)接基金【答案】A38、（）是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資海外證券市場的一項過渡性的制度安排。A.QDII基金B(yǎng).ETF基金C.ETF聯(lián)接基金D.LOF基金【答案】A39、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道比較單一，以（）代銷為主。A.銀行和保險公司B.中介機構C.銀行和券商D.證券公司和保險公司【答案】C40、基金銷售人員需由所在機構進行職業(yè)注冊登記，未經(jīng)()聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司B.基金公司或銷售機構C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構【答案】B41、（2016年真題）關于ETF，以下說法正確的是（）。A.無論是機構投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套利B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金C.ETF申購時可使用一籃子股票D.折價套利會增加ETF的總份額【答案】C42、基金托管人需于基金份額發(fā)售的（）前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A.5日B.1日C.2日D.3日【答案】D43、以下選項中不屬于基金管理人的職責范疇的是（）。A.計算并公告基金資產(chǎn)凈值B.辦理基金份額發(fā)售和登記事宜C.辦理基金備案手續(xù)D.辦理基金財產(chǎn)的基金賬戶及證券賬戶開設手續(xù)【答案】D44、以下選項不屬于基金銷售機構人員行為規(guī)范的是()。A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應持續(xù)向投資者營銷C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌【答案】B45、下列不屬于基金公司在風險管理中應遵循的基本原則是（）。A.最高性原則B.權責匹配原則C.適時性原則D.公平性原則【答案】D46、（）股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%～60%。A.靈活配置型基金B(yǎng).股債平衡型基金C.偏股型基金D.偏債型基金【答案】B47、下列不屬于公司員工違反忠實義務的是（）。A.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質C.不得參與任何操縱市場的行為D.向任何其他人透露、除非是代表客戶履行職責的行為，關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息【答案】C48、監(jiān)事會向（）負責。A.董事長B.監(jiān)事C.股東會D.股東【答案】C49、以下不屬于基金銷售機構對專業(yè)投資者進行細化分類可以根據(jù)的專業(yè)投資者的因素的是（）。A.業(yè)務資格B.誠信狀況C.投資實力D.投資經(jīng)歷【答案】B50、目前，我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括（）。A.股票B.可轉換債券C.剩余期限超過397天的債券D.剩余期限在397天以內（含397天）的資產(chǎn)支持證券【答案】D51、貨幣市場基金的主要投資對象包括（）。A.股票B.1年以內的銀行定期與存款C.可轉換債券D.剩余期限在397天以上的債券【答案】B52、關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是()。A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結構B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔的特定的職業(yè)義務和責任【答案】A53、（2016年真題）（）年，美國《證券法》要求基金募集時必須發(fā)布招募說明書，對基金進行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A54、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。A.審慎監(jiān)管原則B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則C.保障投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】B55、關于股票基金的特點，以下表述錯誤的是（）。A.風險較高，但預期收益也較高B.適合短期波動操作，通過買賣價差盈利C.應對通貨膨脹有效的手段D.以追求長期的資本增值為目標【答案】B56、(2017年)關于基金合同的主要內容，下列說法錯誤的是（）。A.基金合同中應約定凈值的計算方式和披露方式B.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限C.基金合同中應約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式D.基金合同應約定基金的投資范圍和投資策略【答案】B57、（2016年真題）（）是在基金管理人確定相關業(yè)務基礎上，對業(yè)務的性質、種類以及相關的管理規(guī)定和操作流程及要求進行明確的說明，是業(yè)務人員上崗操作的指南。A.基本管理制度B.部門規(guī)章C.業(yè)務操作手冊D.內控大綱【答案】C58、關于基金份額持有人的權利，說法正確的是（）。A.查閱全部基金投資資料B.管理基金資產(chǎn)C.托管基金財產(chǎn)D.轉讓其持有的基金份額【答案】D59、關于封閉式基金和開放式基金，如下表述錯誤的是（）。A.開放式基金可以進行申購贖回B.開放式基金的基金份額不固定C.封閉式基金不能進行交易D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內固定不變【答案】C60、(2017年)通過專業(yè)服務為保險資金、社會保障基金、企業(yè)年金和養(yǎng)老金等提供長期投資，實現(xiàn)保值增值，主要體現(xiàn)了證券投資基金（）的作用。A.優(yōu)化金融結構，促進了經(jīng)濟增長B.嚴格合格投資人的識別和認定C.完善了金融體系和社會保障體系D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】C61、（2016年真題）基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）人民幣，且在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】A62、關于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()A.有利于投資人取得良好的收益B.有利于投資者的價值判斷C.有利于投資人參與基金投資的具體決策D.能夠杜絕信息濫用【答案】B63、（2021年真題）基金管理人制定內部控制制度應當遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D64、(2017年)對基金產(chǎn)品的風險評價，基金銷售機構可以從（）機構或部門取得。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、基金評價機構從事公開募集基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應當向（）申請注冊。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D66、在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報告期內偏離度的絕對值達到或超過（）的信息。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】B67、(2016年)保本基金于20世紀80年代中期起源于（）。A.美國B.英國C.德國D.加拿大【答案】A68、下列哪一項不屬于后臺部門?（）A.注冊登記部門B.信息技術部門C.產(chǎn)品研發(fā)部門D.資金清算部門【答案】C69、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品【答案】D70、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。A.固有財產(chǎn)B.風險準備金C.基金資產(chǎn)D.銀行貸款【答案】B71、以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）A.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務必在當天15:00前辦完基金申購手續(xù)B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金C.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金D.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有"欲購從速"字樣后立即進行了刪除【答案】B72、()要求內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A73、基金管理公司軟件的使用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應具備（）等功能。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、(2017年)關于基金份額持有人大會，下列描述錯誤的是（）。A.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成B.基金份額持有人大會的日常機構可以對基金的投資管理活動進行指導和審查C.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的任何事項進行表決D.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構【答案】B75、（2016年真題）QDII基金可以進行的行為有（）。A.購買不動產(chǎn)B.購買實物商品C.從事證券承銷業(yè)務D.投資政府債券【答案】D76、基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利和義務。A.基金客戶B.基金托管人C.基金管理人D.監(jiān)管機構【答案】C77、張某擬投資上市開放式基金（LOF），關于其可以采取的交易方式，以下說法正確的包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B78、基金管理公司內部控制機制不包括如下層次（）。A.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制B.員工自律C.董事會或其領導下的專門委員會的監(jiān)督、控制和指導D.各部門主管（不包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督【答案】D79、(2016年)（）可以臨時指定基金托管人。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】B80、（）是指基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A.基金銷售謹慎性B.基金銷售合規(guī)性C.基金銷售適用性D.基金銷售審慎性【答案】C81、基金管理人的前臺部門不包括（）。A.行政前臺B.財務部門C.投資部門D.研究部門【答案】B82、結合傳統(tǒng)銷售理論和我國證券投資基金市場銷售實際情況，以下屬于基金銷售價格策略的是（）。A.派發(fā)宣傳材料B.新增銀行代銷機構C.推出后端收費模式D.投放平面廣告【答案】C83、基金銷售機構的職責規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B84、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A.基金存續(xù)期B.法律形式C.基金規(guī)模D.投資理念【答案】B85、（2016年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知（），并及時向（）報告。A.基金托管人；中國證監(jiān)會B.基金管理人；中國基金業(yè)協(xié)會C.基金托管人；中國基金業(yè)協(xié)會D.基金管理人；中國證監(jiān)會【答案】D86、基金銷售目標客戶市場細分“利潤原則”是指（）。A.基金投資的風險管理能力B.基金產(chǎn)品的可投資性C.以足夠的業(yè)務量來獲得投資利潤D.市場規(guī)模的不斷擴大【答案】C87、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的（）以上時，基金管理人應當公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A.0、4%B.0、25%C.0、5%D.0、6%【答案】C88、在投資組合報告中披露偏離度信息。在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內偏離度絕對值在()間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A.0.05%～0.25%B.0.25%～0.5%C.0.5%～0.75%D.0.75%～1%【答案】B89、（2016年真題）當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務人員在1年內變動超過（）%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.10B.20C.30D.40【答案】C90、(2016年)向特定對象募集資金累計超過（）人稱為公開募集基金。A.50B.100C.150D.200【答案】D91、(2016年)中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.