風險和機遇的識別、應對措施和評價表

風險和機遇的識別、應對措施和評價表表單編號：SDSX-JL-AQ030類型風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類別內外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限外部因素法規(guī)的要求法律、法規(guī)內容的變化風險：與工程施工有關的法律法規(guī)、與公司經營有關的環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)是否充分收集評估，并轉化為公司制度執(zhí)行。機遇：公司工程結構調整，施工工藝優(yōu)化，給公司帶來潛在的客戶。339一般1.收集與工程施工、環(huán)境污染有關的法律法規(guī)、強制性要求的收集評價。技術部、安全環(huán)保部全年2正面宣傳公司，加大新領域市場開拓。營銷部全年質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標準的變化風險：公司現(xiàn)有的制度，是否符合質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標準的要求。機遇：公司遵守質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標準，可以切實保障工程質量，加強員工環(huán)境、職業(yè)健康安全意識，樹立良好社會形象，提高公司知名度。339一般1.主要職能部門按照要求加強質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關標準的收集評價。技術部、安全環(huán)保部全年2.具體落實質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標準的要求。安全環(huán)保部全年中華人民共和國勞動法的影響風險：公司勞動合同或規(guī)章制度違反《中華人民共和國勞動法》，導致罷工或監(jiān)管部門重大經濟處罰。機遇：公司遵守《中華人民共和國勞動法》，可以切實保障員工環(huán)境、職業(yè)健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。2510一般公司聘請法律顧問對勞動合同模板和公司規(guī)章制度進行合規(guī)性評審。建立和完善公司規(guī)章制度快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況。辦公室全年中華人民共和國職業(yè)病防治法的影響風險：公司生產運行過程中可能存在的違反《中華人民共和國職業(yè)病防治法》現(xiàn)象，導致監(jiān)管部門重大經濟處罰及從業(yè)人員職業(yè)病的發(fā)生。機遇：公司遵守《中華人民共和國職業(yè)病防治法》，可以切實保障員工環(huán)境、職業(yè)健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。3412一般1.定期組織員工進行健康體檢；2.快速與法律顧問商定解決方案以應對緊急情況。辦公室全年中華人民共和國消防法風險：現(xiàn)有消防設施不符合《中華人民共和國消防法》，存在消防隱患。機遇：公司遵守《中華人民共和國消防法》，可以切實保障員工環(huán)境、職業(yè)健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。3412一般1.根據(jù)消防要求，公司和各項目部工地已配備消防設施。2.定期公司區(qū)域、施工工地檢驗消防設施的完好情況。安全環(huán)保部全年特種設備安全監(jiān)察條例的影響風險：公司生產運行過程中可能存在的違反《特種設備安全監(jiān)察條例》現(xiàn)象，可能造成人身傷害甚至死亡事故。機遇：公司遵守《特種設備安全監(jiān)察條例》，可以切實保障員工環(huán)境、職業(yè)健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。3515高機械設備部制定各類特種設備的操作規(guī)程，各類特種設備使用人員嚴格按照操作規(guī)程的要求進行操作；機械設備部全年相關方監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風險：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，質量、環(huán)境和安全生產存在被查處的風險。機遇：行業(yè)生產環(huán)境的變化，給公司帶來新的發(fā)展機遇。5420高投入資金，設立環(huán)保和職業(yè)健康安全設備實施，確保符合法律法規(guī)要求，保障工程質量。安全環(huán)保部全年供應商的要求風險：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年度合同和保底價格，帶來的采購和資金風險。供應商不遵守公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全規(guī)章制度，帶來的環(huán)境、職業(yè)健康安全風險。機遇：原材料價格可能會降低。監(jiān)督供應商遵守公司環(huán)境、職業(yè)健康安全要求，提高環(huán)境、職業(yè)健康安全管理意識。339一般對公司影響較大的大宗原材料做好年度采購計劃。對公司影響較大的供應商做好環(huán)境、職業(yè)健康安全管理調查工作。物資采購部全年第三方的要求風險：公司運行中可能會對第三方產生不利的環(huán)境、職業(yè)健康安全影響，或是第三方的環(huán)境、職業(yè)健康安全要求公司目前無法滿足，由此造成沖突。機遇：第三方要求會完善公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理水平。236一般加強與第三方的溝通，對第三方的環(huán)境、職業(yè)健康安全要求及時進行處理，必要時及時提交公司高層進行資源配置，降低第三方的抱怨。營銷部全年客戶的需求風險：客戶對工程質量標準提高，以及對供應周期和售后服務的期望值提升。對公司環(huán)境、職業(yè)健康安全標準提高，以及對供應過程中環(huán)境、職業(yè)健康安全保護的期望值提升給公司生產、質量和售后管理提出新的要求。機遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機遇。公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機遇。339一般1加強與客戶進行質量標準制定的溝通。營銷部全年2.做好施工組織設計的編制，保證工程項目的執(zhí)行。技術部全年3.加大客戶交流溝通，及時處理客戶的需求和意見。營銷部全年4加強與客戶進行溝通，統(tǒng)一雙方的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標準。營銷部全年外部因素供應商原料供應風險：目前公司原材料供應受上游巿場影響，價格不夠穩(wěn)定，給公司成本帶來一定的風險。機遇：原料供應變動給公司帶來不穩(wěn)定因素較大。4416高1.制定全年采購計劃，及時了解價格波動情況，適時采購，同時拓展原料采購的渠道，保證優(yōu)質價廉原料的供應。2.公司提供財務支持，對主要供應商的優(yōu)質價廉原料保持價格優(yōu)勢，促進原料的有序采購。3.倉庫做好到貨原料的庫位安排，保證到貨的原料能及時入庫。物資采購部全年人力人力需求風險：企業(yè)所在地區(qū)企業(yè)林立，人力資源緊張，公司招工困難影響企業(yè)生產機遇：多技能的工人比較多，滿足企業(yè)對人員的多種需求339一般及時聯(lián)系第三方中介機構，及時引進人員，解決用工問題辦公室、項目部全年市場市場競爭力風險：公司為保障質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有序運行，需投入大量人力物力財力，間接增加了工程成本，對公司工程施工的競爭力和價格都產生比較大的壓力，市場風險比較大。機遇：因公司推行三體系管理，增強了員工向心力，有利于公司各項管理制度的推行。3412一般完善公司內部管理制度，通過優(yōu)化內部管理，提高施工效率，提升工程質量等措施，可以內部消化新增加成本，提高公司的競爭優(yōu)勢。工程部全年社會本地失業(yè)率、安全感教育水平、公共假日、工作時間風險：公司所在地社會形勢比較穩(wěn)定，失業(yè)率較低，人員安全感較高，同時教育水平和人員素質較好，公共假日和工作時間設置比較合理，相對風險較小。機遇：公司目前所在區(qū)域的社會形勢穩(wěn)定，對公司的穩(wěn)定發(fā)展提供比較好的環(huán)境。224一般辦公室做好人員積極儲備工作，及時關注社會信息，為公司創(chuàng)造一個穩(wěn)定的環(huán)境。辦公室全年資金費用支付資金回收風險：目前公司收賬基本由營銷部進行催款，催款不力加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公司帶來一定的財務壓力。應收款無法及時到位，機遇：財務狀況處理得當，會提高公司整體的競爭力。4312一般1.加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低風險。營銷部全年2.財務部門根據(jù)公司財務情況做好財務預算，防止出現(xiàn)財務風險。財務部全年內部因素人員人員的流動員工業(yè)務素質、績效考核風險：公司目前人員特別是優(yōu)秀人才可能被外單位吸引離開的情況還是存在，對公司是比較大的損失。員工業(yè)務素質在一定程度上存在參差不齊的情況，會對工作完成質量造成不良的影響。機遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項績效考核能順利開展，為公司的發(fā)展提供一個比較好的基礎。339一般1.各部門要及時關注員工的心理變化，注意工作方式，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，提高員工的歸屬感2.辦公室做好人員的儲備，防止人員流失后給公司帶來的風險；3.各職能部門加強績效考核的有效開展，通過考核促進員工的工作積極性，提高業(yè)務素質辦公室全年技術新領域、新設備、新工藝風險：公司現(xiàn)有的施工工藝、部分設備不夠先進，造成工程施工的成本較高，缺少市場競爭力。公司現(xiàn)有的工藝、生產設備會造成較大的環(huán)境、職業(yè)健康安全風險。機遇：通過引進新的設備、工藝，提高公司的施工工藝水平，降低工程成本，降低和減少環(huán)境、職業(yè)健康安全風險提高公司的市場競爭力。339一般公司根據(jù)目前的技術水平，制定的技術攻關和設備改造計劃，相關職能部門予以有效落實。技術部全年工程變更變更管理風險：對工程安全性、有效性和質量可控性有影響。機遇：通過變更管理，在質量不變的前提下，可以減低公司成本。339一般規(guī)范變更流程和管理。營銷部全年內部因素設備設備風險風險：公司內部增加各種設備，人員操作培訓及關注不足易產生工傷事故。機遇：設備增加可以提高工作效率，提高工程施工和運輸服務能力。339一般新進設備要求各使用部門開展崗前培訓，考核合格上崗。機械設備部全年資源基礎設施管理、公司運行環(huán)境風險：如果公司現(xiàn)有的運行環(huán)境以及設施、設備管理不善，造成的施工停滯，會給公司造成很大的生產風險、環(huán)境污染以及員工安全健康問題。機遇：基礎設備維護良好，為公司發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境和競爭條件339一般各個部門嚴格按照公司的年度計劃做好設備計劃的保養(yǎng)工作，提高公司設備、設施完好率，穩(wěn)定性。機械設備部、項目部全年公司運營施工過程風險：公司現(xiàn)有的設施、設備，施工過程中會產生噪音、粉塵及廢氣排放帶來一定環(huán)境、職業(yè)健康安全風險。設備運行出現(xiàn)問題會影響工程進度和工程質量。機遇：4312一般做好公司辦公以及施工工地、環(huán)境的監(jiān)督管理。不定期對公司各部門環(huán)境管理進行檢查，針對不符合督促整改。做好設備設施的日常維護管理工作，保障施工正常進行。辦公室、機械設備部、項目部、安全環(huán)保部全年管理流程風險：目前公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理流程基本覆蓋了公司日常工作，但是質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理要求執(zhí)行力如果得不到保證，會對公司環(huán)境、職業(yè)健康安全運行帶來一定的風險。機遇：339一般1.各級部門必須嚴格按照職業(yè)健康流程要求開展日常工作，對出現(xiàn)的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全不符合情況及時調整，保持質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全流程的可操作性；2.公司組織定期組織進行質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理要求的評審。安全環(huán)保部全年財務狀況費用支付風險：目前國家整體經濟情況低迷，形勢趨勢嚴峻，給公司帶來比較大的財務壓力。機遇：在質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面財務狀況處理得當，會提高公司整體的競爭力。339一般財務部門根據(jù)公司財務情況做好財務預算，防止出現(xiàn)財務風險。財務部全年監(jiān)視測量監(jiān)視與測量儀器管理風險：目前管理采取人治，監(jiān)視測量設備有到有效期時漏檢測的風險。機遇：建立系統(tǒng)化管制機制。339一般建立監(jiān)視與測量儀器管理機制，到了校驗（校準）期限的儀器，使用部門和管理部門同時均及時進行檢測反饋，及時送檢。機械設備部全年客戶的需求客戶的需求風險：對市場需要工程的發(fā)展趨勢判斷失誤，對客戶要求識別不完整，未充分評估客戶要求即接單，但公司實際不能滿足客戶要求。機遇：促進工程施工技術的更新?lián)Q