采購(gòu)監(jiān)督實(shí)施細(xì)則

采購(gòu)監(jiān)督實(shí)施細(xì)則（暫行）第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)全市系統(tǒng)采購(gòu)工作的監(jiān)督管理，進(jìn)一步規(guī)范采購(gòu)行為，提升采購(gòu)效率，制定本細(xì)則。第二條成立由計(jì)劃財(cái)務(wù)科、審計(jì)科、法規(guī)科、整頓辦等部門組成的采購(gòu)監(jiān)督管理工作小組(組長(zhǎng)待定)。第三條采購(gòu)監(jiān)督管理工作小組依法依規(guī)采取現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、在線監(jiān)督、核查資料等方式進(jìn)行監(jiān)督，確保采購(gòu)工作在公開、公平、公正的原則下進(jìn)行。第四條本辦法適用全市系統(tǒng)采購(gòu)工作。第二章職能分工第五條整頓辦職能：在采購(gòu)工作運(yùn)行過程中，充分發(fā)揮牽頭、協(xié)調(diào)、綜合、指導(dǎo)職能，加大督辦力度，促進(jìn)采購(gòu)工作順利、高效、規(guī)范開展。第六條計(jì)劃財(cái)務(wù)科職能：負(fù)責(zé)采購(gòu)的資金管理工作，包括預(yù)算審核、資金支付審核等。第七條審計(jì)科職能：負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施全過程審計(jì)，牽頭價(jià)格審核小組對(duì)采購(gòu)價(jià)格合理性進(jìn)行審核。第八條法規(guī)科職能：負(fù)責(zé)采購(gòu)合同、采購(gòu)行為的合法性審核及采購(gòu)活動(dòng)中有關(guān)法律法規(guī)問題的咨詢和指導(dǎo)。第三章采購(gòu)計(jì)劃價(jià)格監(jiān)督第九條各單位（部門）在提交采購(gòu)需求時(shí)應(yīng)明確所需采購(gòu)對(duì)象的數(shù)量、價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并向價(jià)格審核小組提交采購(gòu)需求的價(jià)格依據(jù)（實(shí)施階段一般不再進(jìn)行價(jià)格核），價(jià)格審核小組按照以下方式對(duì)相關(guān)價(jià)格進(jìn)行審核：（一）對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格透明的采購(gòu)對(duì)象，選擇3家以上供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)，得出平均價(jià)格，采購(gòu)計(jì)劃的采購(gòu)價(jià)格不能高出平均價(jià)格的10%；（二）對(duì)于價(jià)格在市場(chǎng)中難以確定、供應(yīng)商單一的采購(gòu)對(duì)象，可參照近兩年的采購(gòu)價(jià)格，現(xiàn)行采購(gòu)定價(jià)原則上不高于以往價(jià)格。（三）工程類項(xiàng)目造價(jià)應(yīng)該根據(jù)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估報(bào)告來定價(jià)。第四章采購(gòu)計(jì)劃決策監(jiān)督第十條匯總后的采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)由歸口管理部門、采購(gòu)辦、監(jiān)督小組先進(jìn)行會(huì)審，通過后方可提交管委會(huì)。第十一條對(duì)于重大事項(xiàng)，如有必要，采購(gòu)辦應(yīng)組織前期調(diào)研和可行性論證，將論證評(píng)估結(jié)論及專家咨詢意見形成論證評(píng)估報(bào)告一并報(bào)管委會(huì)審議。第十二條管理委員會(huì)決策時(shí)實(shí)行一人一票實(shí)名票決制，現(xiàn)場(chǎng)填寫表決單、統(tǒng)計(jì)和宣布表決結(jié)果。管委會(huì)辦公室妥善保管決策資料，確保每個(gè)采購(gòu)計(jì)劃的決策有據(jù)可查、有據(jù)可依，提高決策層的責(zé)任意律，不以暗示、授意、引導(dǎo)等方式干預(yù)評(píng)標(biāo)。（五）評(píng)標(biāo)結(jié)束后，評(píng)標(biāo)委員會(huì)是否出具書面評(píng)標(biāo)報(bào)告和明確推薦合格的中標(biāo)候選人。第十八條中標(biāo)階段，監(jiān)督小組的監(jiān)督重點(diǎn)是：（一）項(xiàng)目實(shí)施單位（部門）是否按評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的書面評(píng)標(biāo)報(bào)告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人。（二）確定中標(biāo)人后,招標(biāo)人是否按規(guī)定的程序和時(shí)間進(jìn)行中標(biāo)公示；是否將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（三）在確定中標(biāo)人、發(fā)出中標(biāo)通知書后，項(xiàng)目實(shí)施單位（部門）是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)按照招標(biāo)文件與中標(biāo)人訂立書面合同。（四）合同內(nèi)容是否與招標(biāo)文件和投標(biāo)文件內(nèi)容一致，項(xiàng)目實(shí)施單位（部門）是否與中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。第七章其他方式采購(gòu)活動(dòng)廉政監(jiān)督內(nèi)容及程序第十九條其他方式采購(gòu)活動(dòng)，是指單位或部門采取詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)等非公開招標(biāo)方式。第二十條監(jiān)督小組在詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)準(zhǔn)備階段的監(jiān)督重點(diǎn)是：（一）研究確定的采購(gòu)方式是否經(jīng)過管委會(huì)審核批準(zhǔn)并符合《漢中市局采購(gòu)管理實(shí)施辦法》。（二）實(shí)際采用的采購(gòu)方式是否與集體研究、批準(zhǔn)確定的方式相符。（三）是否按程序成立談判（詢價(jià)）小組，其組成人員是否存在與供應(yīng)商有利害關(guān)系。第二十一條監(jiān)督小組對(duì)采用競(jìng)爭(zhēng)性談判或者詢價(jià)方式采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施階段的監(jiān)督重點(diǎn)是：（一）項(xiàng)目是否符合競(jìng)爭(zhēng)性談判或者詢價(jià)方式采購(gòu)的條件，是否經(jīng)過審核批準(zhǔn)。（二）談判小組或詢價(jià)小組是否從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定且相互沒有任何利益關(guān)系的供應(yīng)商參加談判或詢價(jià)，采購(gòu)實(shí)施單位（部門）相關(guān)人員是否回避詢價(jià)（談判）小組。（三）談判小組或詢價(jià)小組是否所有成員集中與供應(yīng)商逐一進(jìn)行談判，談判文件有實(shí)質(zhì)性變動(dòng)時(shí)，談判小組是否以書面形式通知所有參加談判或詢價(jià)的供應(yīng)商。（四）是否根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，采購(gòu)結(jié)果與采購(gòu)合同、采購(gòu)文件、技術(shù)方案及服務(wù)承諾等內(nèi)容是否一致；采購(gòu)結(jié)果是否通知所有參加談判或詢價(jià)的未成交供應(yīng)商。（五）是否按照規(guī)定程序進(jìn)行貨物或服務(wù)的驗(yàn)收并遵循驗(yàn)收人員與項(xiàng)目承辦人員相互獨(dú)立的原則；驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、貨物發(fā)票與采購(gòu)文件、采購(gòu)合同金額等手續(xù)是否齊全、真實(shí)、相符等。第二十二條監(jiān)督小組對(duì)采用單一來源方式采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施階段的監(jiān)督重點(diǎn)是：（一）項(xiàng)目是否符合單一來源采購(gòu)的條件，是否經(jīng)過審核批準(zhǔn)。（二）采購(gòu)活動(dòng)是否在保證采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量和雙方商定合理價(jià)格的基礎(chǔ)上進(jìn)行。（三）與采購(gòu)?fù)豁?xiàng)目的其他供應(yīng)商相比，采購(gòu)價(jià)格是否合理。（四）驗(yàn)收單位（部門）是否按照規(guī)定程序進(jìn)行貨物或服務(wù)的驗(yàn)收；驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、貨物發(fā)票與采購(gòu)文件、采購(gòu)合同金額等手續(xù)是否齊全、真實(shí)、相符等。第二十三條對(duì)于有不符合規(guī)定的，監(jiān)督小組要予以制止、提出糾正意見并及時(shí)向分管該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)告，督促其及時(shí)進(jìn)行整改。第八章驗(yàn)收監(jiān)督第二十四條監(jiān)督小組要對(duì)各項(xiàng)目的驗(yàn)收情況進(jìn)行監(jiān)督，主要核查驗(yàn)收確認(rèn)單或驗(yàn)收?qǐng)?bào)告是否齊全，內(nèi)容是否詳細(xì)，項(xiàng)目數(shù)量、質(zhì)量、型號(hào)或者服務(wù)是否與合同一致，驗(yàn)收責(zé)任人是否簽字確認(rèn)等。第九章采購(gòu)管理信息系統(tǒng)監(jiān)督第二十五條對(duì)采購(gòu)管理信息系統(tǒng)的監(jiān)督指的是監(jiān)督小組對(duì)采購(gòu)計(jì)劃網(wǎng)上運(yùn)行的審批和監(jiān)督，涉及采購(gòu)計(jì)劃網(wǎng)上審批的全過程和采購(gòu)項(xiàng)目網(wǎng)上實(shí)施的全過程。第二十六條采購(gòu)計(jì)劃網(wǎng)上審批階段的監(jiān)督重點(diǎn)：（一）核查采購(gòu)計(jì)劃是否通過采購(gòu)管委會(huì)審批和預(yù)算管委會(huì)審批。（二）管委會(huì)辦公室核查網(wǎng)上錄入的采購(gòu)計(jì)劃是否與實(shí)際審批的采購(gòu)計(jì)劃一致，包括計(jì)劃金額、數(shù)量等內(nèi)容。（三）預(yù)算管委會(huì)辦公室要核查采購(gòu)計(jì)劃是否有對(duì)應(yīng)的預(yù)算，計(jì)劃金額是否在預(yù)算控制范圍之內(nèi)。第二十七條采購(gòu)項(xiàng)目網(wǎng)上實(shí)施階段的監(jiān)督重點(diǎn)：（一）各監(jiān)督部門負(fù)責(zé)監(jiān)督采購(gòu)項(xiàng)目的每個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)在信息系統(tǒng)運(yùn)行完成后方可具體實(shí)施，上一個(gè)環(huán)節(jié)沒有完成不得進(jìn)入下個(gè)環(huán)節(jié)。（二）整頓辦負(fù)責(zé)核查各監(jiān)督、審批部門是否按照要求在線運(yùn)行審批流程（除《招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇申請(qǐng)表》和《供應(yīng)商確認(rèn)單》需要紙質(zhì)簽字外，其他表格一律采取網(wǎng)上審批）。（三）法規(guī)科、計(jì)劃財(cái)務(wù)科、審計(jì)科負(fù)責(zé)在線審批《標(biāo)書審批表》和標(biāo)書，審查標(biāo)書中的攔標(biāo)價(jià)是否合理、采取的評(píng)標(biāo)辦法是否公平公正，招標(biāo)的內(nèi)容是否清晰，對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)要求是否明確等。（四）法規(guī)科、計(jì)劃財(cái)務(wù)科、審計(jì)科按照《合同管理辦法》所規(guī)定的相應(yīng)職責(zé)在線審批《合同審批表》和合同文本，通過后提交至單位法人代表審批。（六）監(jiān)督小組成員對(duì)系統(tǒng)記錄的詢價(jià)（談判）過程、驗(yàn)收單等痕跡化資料進(jìn)行查閱監(jiān)督，上傳的驗(yàn)收單或驗(yàn)收?qǐng)?bào)告要與合同所規(guī)定的金額、數(shù)量、規(guī)格核對(duì)一致。第十章專項(xiàng)檢查第二十八條監(jiān)督小組認(rèn)為有必要時(shí)，可提請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)招標(biāo)、采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。第二十九條實(shí)施專項(xiàng)檢查的具體程序是：（一）對(duì)有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目予以立項(xiàng)；（二）向項(xiàng)目實(shí)施單位（部門）送達(dá)廉政監(jiān)督專項(xiàng)檢查通知書；（三）派出檢查組實(shí)施廉政監(jiān)督專項(xiàng)檢查；（四）提出廉政監(jiān)督專項(xiàng)檢查情況報(bào)告；（五）作出廉政監(jiān)督專項(xiàng)檢查結(jié)論和建議。第三十條項(xiàng)目實(shí)施單位（部門）收到廉政監(jiān)督專項(xiàng)檢查通知書后，應(yīng)當(dāng)按要求做好準(zhǔn)備，提供相關(guān)材料，自覺接受監(jiān)督檢查。專項(xiàng)檢查工作結(jié)束后，廉政監(jiān)督專項(xiàng)檢查結(jié)論和建議應(yīng)當(dāng)以書面形式送達(dá)項(xiàng)目實(shí)施單位（部門），項(xiàng)目實(shí)施單位（部門）應(yīng)當(dāng)自收到之日起15個(gè)工作日內(nèi)，將落實(shí)情況書面報(bào)送紀(jì)檢監(jiān)察部門。第三十一條項(xiàng)目實(shí)施單位（部門）應(yīng)當(dāng)適時(shí)將招標(biāo)或采購(gòu)項(xiàng)目、中標(biāo)單位或成交供應(yīng)商名稱、招標(biāo)或采購(gòu)確定的價(jià)格和數(shù)量等信息以行業(yè)內(nèi)網(wǎng)、召開會(huì)議、公告欄、簡(jiǎn)報(bào)等形式進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督。第十一章其他監(jiān)督第三十二條監(jiān)督小組應(yīng)加強(qiáng)招標(biāo)、采購(gòu)活動(dòng)的后續(xù)監(jiān)督，重點(diǎn)是：法規(guī)科要核查合同的履行過程是否經(jīng)過必要的程序，合同在履行過程中有無變更（包括價(jià)款、數(shù)量、履約方式等），變更是否經(jīng)