采購監(jiān)督實施細則

采購監(jiān)督實施細則（暫行）第一章總則第一條為了加強對全市系統(tǒng)采購工作的監(jiān)督管理，進一步規(guī)范采購行為，提升采購效率，制定本細則。第二條成立由計劃財務(wù)科、審計科、法規(guī)科、整頓辦等部門組成的采購監(jiān)督管理工作小組(組長待定)。第三條采購監(jiān)督管理工作小組依法依規(guī)采取現(xiàn)場監(jiān)督、在線監(jiān)督、核查資料等方式進行監(jiān)督，確保采購工作在公開、公平、公正的原則下進行。第四條本辦法適用全市系統(tǒng)采購工作。第二章職能分工第五條整頓辦職能：在采購工作運行過程中，充分發(fā)揮牽頭、協(xié)調(diào)、綜合、指導(dǎo)職能，加大督辦力度，促進采購工作順利、高效、規(guī)范開展。第六條計劃財務(wù)科職能：負責(zé)采購的資金管理工作，包括預(yù)算審核、資金支付審核等。第七條審計科職能：負責(zé)對采購活動實施全過程審計，牽頭價格審核小組對采購價格合理性進行審核。第八條法規(guī)科職能：負責(zé)采購合同、采購行為的合法性審核及采購活動中有關(guān)法律法規(guī)問題的咨詢和指導(dǎo)。第三章采購計劃價格監(jiān)督第九條各單位（部門）在提交采購需求時應(yīng)明確所需采購對象的數(shù)量、價格、質(zhì)量標準，并向價格審核小組提交采購需求的價格依據(jù)（實施階段一般不再進行價格核），價格審核小組按照以下方式對相關(guān)價格進行審核：（一）對于市場價格透明的采購對象，選擇3家以上供應(yīng)商進行詢價，得出平均價格，采購計劃的采購價格不能高出平均價格的10%；（二）對于價格在市場中難以確定、供應(yīng)商單一的采購對象，可參照近兩年的采購價格，現(xiàn)行采購定價原則上不高于以往價格。（三）工程類項目造價應(yīng)該根據(jù)第三方專業(yè)機構(gòu)的評估報告來定價。第四章采購計劃決策監(jiān)督第十條匯總后的采購計劃應(yīng)由歸口管理部門、采購辦、監(jiān)督小組先進行會審，通過后方可提交管委會。第十一條對于重大事項，如有必要，采購辦應(yīng)組織前期調(diào)研和可行性論證，將論證評估結(jié)論及專家咨詢意見形成論證評估報告一并報管委會審議。第十二條管理委員會決策時實行一人一票實名票決制，現(xiàn)場填寫表決單、統(tǒng)計和宣布表決結(jié)果。管委會辦公室妥善保管決策資料，確保每個采購計劃的決策有據(jù)可查、有據(jù)可依，提高決策層的責(zé)任意律，不以暗示、授意、引導(dǎo)等方式干預(yù)評標。（五）評標結(jié)束后，評標委員會是否出具書面評標報告和明確推薦合格的中標候選人。第十八條中標階段，監(jiān)督小組的監(jiān)督重點是：（一）項目實施單位（部門）是否按評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。（二）確定中標人后,招標人是否按規(guī)定的程序和時間進行中標公示；是否將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人。（三）在確定中標人、發(fā)出中標通知書后，項目實施單位（部門）是否在規(guī)定時限內(nèi)按照招標文件與中標人訂立書面合同。（四）合同內(nèi)容是否與招標文件和投標文件內(nèi)容一致，項目實施單位（部門）是否與中標人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。第七章其他方式采購活動廉政監(jiān)督內(nèi)容及程序第十九條其他方式采購活動，是指單位或部門采取詢價、競爭性談判、單一來源采購等非公開招標方式。第二十條監(jiān)督小組在詢價、競爭性談判、單一來源采購準備階段的監(jiān)督重點是：（一）研究確定的采購方式是否經(jīng)過管委會審核批準并符合《漢中市局采購管理實施辦法》。（二）實際采用的采購方式是否與集體研究、批準確定的方式相符。（三）是否按程序成立談判（詢價）小組，其組成人員是否存在與供應(yīng)商有利害關(guān)系。第二十一條監(jiān)督小組對采用競爭性談判或者詢價方式采購活動實施階段的監(jiān)督重點是：（一）項目是否符合競爭性談判或者詢價方式采購的條件，是否經(jīng)過審核批準。（二）談判小組或詢價小組是否從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定且相互沒有任何利益關(guān)系的供應(yīng)商參加談判或詢價，采購實施單位（部門）相關(guān)人員是否回避詢價（談判）小組。（三）談判小組或詢價小組是否所有成員集中與供應(yīng)商逐一進行談判，談判文件有實質(zhì)性變動時，談判小組是否以書面形式通知所有參加談判或詢價的供應(yīng)商。（四）是否根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商，采購結(jié)果與采購合同、采購文件、技術(shù)方案及服務(wù)承諾等內(nèi)容是否一致；采購結(jié)果是否通知所有參加談判或詢價的未成交供應(yīng)商。（五）是否按照規(guī)定程序進行貨物或服務(wù)的驗收并遵循驗收人員與項目承辦人員相互獨立的原則；驗收報告、貨物發(fā)票與采購文件、采購合同金額等手續(xù)是否齊全、真實、相符等。第二十二條監(jiān)督小組對采用單一來源方式采購活動實施階段的監(jiān)督重點是：（一）項目是否符合單一來源采購的條件，是否經(jīng)過審核批準。（二）采購活動是否在保證采購項目質(zhì)量和雙方商定合理價格的基礎(chǔ)上進行。（三）與采購?fù)豁椖康钠渌?yīng)商相比，采購價格是否合理。（四）驗收單位（部門）是否按照規(guī)定程序進行貨物或服務(wù)的驗收；驗收報告、貨物發(fā)票與采購文件、采購合同金額等手續(xù)是否齊全、真實、相符等。第二十三條對于有不符合規(guī)定的，監(jiān)督小組要予以制止、提出糾正意見并及時向分管該項目負責(zé)人報告，督促其及時進行整改。第八章驗收監(jiān)督第二十四條監(jiān)督小組要對各項目的驗收情況進行監(jiān)督，主要核查驗收確認單或驗收報告是否齊全，內(nèi)容是否詳細，項目數(shù)量、質(zhì)量、型號或者服務(wù)是否與合同一致，驗收責(zé)任人是否簽字確認等。第九章采購管理信息系統(tǒng)監(jiān)督第二十五條對采購管理信息系統(tǒng)的監(jiān)督指的是監(jiān)督小組對采購計劃網(wǎng)上運行的審批和監(jiān)督，涉及采購計劃網(wǎng)上審批的全過程和采購項目網(wǎng)上實施的全過程。第二十六條采購計劃網(wǎng)上審批階段的監(jiān)督重點：（一）核查采購計劃是否通過采購管委會審批和預(yù)算管委會審批。（二）管委會辦公室核查網(wǎng)上錄入的采購計劃是否與實際審批的采購計劃一致，包括計劃金額、數(shù)量等內(nèi)容。（三）預(yù)算管委會辦公室要核查采購計劃是否有對應(yīng)的預(yù)算，計劃金額是否在預(yù)算控制范圍之內(nèi)。第二十七條采購項目網(wǎng)上實施階段的監(jiān)督重點：（一）各監(jiān)督部門負責(zé)監(jiān)督采購項目的每個環(huán)節(jié)應(yīng)在信息系統(tǒng)運行完成后方可具體實施，上一個環(huán)節(jié)沒有完成不得進入下個環(huán)節(jié)。（二）整頓辦負責(zé)核查各監(jiān)督、審批部門是否按照要求在線運行審批流程（除《招標代理機構(gòu)選擇申請表》和《供應(yīng)商確認單》需要紙質(zhì)簽字外，其他表格一律采取網(wǎng)上審批）。（三）法規(guī)科、計劃財務(wù)科、審計科負責(zé)在線審批《標書審批表》和標書，審查標書中的攔標價是否合理、采取的評標辦法是否公平公正，招標的內(nèi)容是否清晰，對投標人的資質(zhì)要求是否明確等。（四）法規(guī)科、計劃財務(wù)科、審計科按照《合同管理辦法》所規(guī)定的相應(yīng)職責(zé)在線審批《合同審批表》和合同文本，通過后提交至單位法人代表審批。（六）監(jiān)督小組成員對系統(tǒng)記錄的詢價（談判）過程、驗收單等痕跡化資料進行查閱監(jiān)督，上傳的驗收單或驗收報告要與合同所規(guī)定的金額、數(shù)量、規(guī)格核對一致。第十章專項檢查第二十八條監(jiān)督小組認為有必要時，可提請紀檢監(jiān)察部門對招標、采購活動進行專項檢查。第二十九條實施專項檢查的具體程序是：（一）對有必要進行專項檢查的招標采購項目予以立項；（二）向項目實施單位（部門）送達廉政監(jiān)督專項檢查通知書；（三）派出檢查組實施廉政監(jiān)督專項檢查；（四）提出廉政監(jiān)督專項檢查情況報告；（五）作出廉政監(jiān)督專項檢查結(jié)論和建議。第三十條項目實施單位（部門）收到廉政監(jiān)督專項檢查通知書后，應(yīng)當按要求做好準備，提供相關(guān)材料，自覺接受監(jiān)督檢查。專項檢查工作結(jié)束后，廉政監(jiān)督專項檢查結(jié)論和建議應(yīng)當以書面形式送達項目實施單位（部門），項目實施單位（部門）應(yīng)當自收到之日起15個工作日內(nèi)，將落實情況書面報送紀檢監(jiān)察部門。第三十一條項目實施單位（部門）應(yīng)當適時將招標或采購項目、中標單位或成交供應(yīng)商名稱、招標或采購確定的價格和數(shù)量等信息以行業(yè)內(nèi)網(wǎng)、召開會議、公告欄、簡報等形式進行公示，接受群眾監(jiān)督。第十一章其他監(jiān)督第三十二條監(jiān)督小組應(yīng)加強招標、采購活動的后續(xù)監(jiān)督，重點是：法規(guī)科要核查合同的履行過程是否經(jīng)過必要的程序，合同在履行過程中有無變更（包括價款、數(shù)量、履約方式等），變更是否經(jīng)