基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練模擬題附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練模擬題附答案

單選題（共100題）1、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】A2、基金管理人會計核算控制應(yīng)（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。A.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息B.代銷機(jī)構(gòu)支付的各項成本及費(fèi)用C.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用D.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)【答案】B4、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯誤的是（）A.均需建立健全各項信息披露管理制度，制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)B.均需在基金合同生效的次日，在制定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效的公告C.職責(zé)終止時，均需要委托會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并對審計結(jié)果予以公告，報中國證監(jiān)會備案D.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項【答案】B5、（）不屬于發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合的條件。A.基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額B.由基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售C.在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書等有關(guān)文件D.對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動符合規(guī)定【答案】B6、(2016年)按投資目標(biāo)來分，基金的分類不包括（）。A.契約型基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】A7、在披露內(nèi)容上，信息披露要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、（）原則和公平性原則。A.及時性B.規(guī)范性C.易解性D.易得性【答案】A8、（2016年真題）以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。A.提議召開董事會B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過【答案】A9、公司章程應(yīng)該明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①②③【答案】B10、合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的（）。A.風(fēng)險識別能力和綜合財務(wù)能力B.綜合財務(wù)能力和風(fēng)險偏好C.風(fēng)險偏好和風(fēng)險承擔(dān)能力D.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力【答案】D11、投資者甲擬購買正在募集發(fā)售的某只股票型公募基金，B商業(yè)銀行銷售人員張三引導(dǎo)甲至理財專區(qū)，以下哪些事項屬于張三應(yīng)當(dāng)向甲告知的內(nèi)容？（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A12、下列哪一項屬于研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容?（）A.建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策B.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管D.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法【答案】D13、下列對私募股權(quán)基金的表述中，正確的是()。A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險，追求高收益的投資模式B.依照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)D.在實(shí)施過程中附帶了考慮將來的退出機(jī)制【答案】D14、基金公司各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會。A.10日B.30日C.3個月D.6個月【答案】D16、一般情況下，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在使用客戶信息時不得進(jìn)行下列哪項行為？（）A.完善信息安全技術(shù)防范措施B.確保客戶信息在收集、傳輸、加工環(huán)節(jié)中不被泄露C.向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個人提供客戶信息D.確?？蛻粜畔⒃诒４妗⑹褂铆h(huán)節(jié)中不被泄露【答案】C17、（2016年真題）基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近（）個完整會計年度的業(yè)績。A.3B.5C.10D.15【答案】C18、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】D19、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D20、下列說法中錯誤的是（）。A.保險公司可申請從事基金代理銷售B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案C.基金評價機(jī)構(gòu)是指從事基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)【答案】C21、(2016年)職業(yè)道德的作用不包括（）。A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系B.提升職業(yè)素質(zhì)C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.加強(qiáng)專業(yè)知識【答案】D22、基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括（）。A.銷售人員的行為B.社會關(guān)系C.獎懲情況D.誠信記錄【答案】B23、下列報告中，必須每季度定期公布的是（）。A.基金投資組合公告B.基金公開說明書C.內(nèi)部監(jiān)察報告D.基金半年度報告【答案】A24、基金管理人在進(jìn)行會計核算時，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨(dú)立。這種獨(dú)立性體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、我國基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.5【答案】A26、（）不屬于我國基金銷售的方式。A.商業(yè)銀行代銷B.證券公司代銷C.保險公司代銷D.財務(wù)公司代銷【答案】D27、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料之日起()個工作日內(nèi)，向其經(jīng)營活動所在地證監(jiān)局報備A.20B.15C.10D.5【答案】D28、基金管理公司和基金組織建立了一系列內(nèi)部監(jiān)督稽核控制和風(fēng)險管理系統(tǒng)，下列（）不屬于這些制度。A.完善的信息披露制度B.內(nèi)部稽核監(jiān)控制度C.基金公司投資決策委員會制度D.信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度【答案】C29、開放式基金的買賣價格以（）為基礎(chǔ)。A.二級市場供求關(guān)系B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額總值【答案】B30、某投資者投資10000元認(rèn)購戰(zhàn)金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為（）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】D31、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是（）。A.全面性原則B.健全性原則C.規(guī)范性原則D.獨(dú)立性原則【答案】D32、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募證券基金管理人，旗下管理一只契約型基金。中國證監(jiān)會在20X8年9月對該公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí):A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、關(guān)于基金與銀行儲蓄存款差異的說法，錯誤的是（）。A.目標(biāo)客戶不同：銀行儲蓄存款的目標(biāo)客戶是保守型客戶；基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶B.收益與風(fēng)險特性不同：基金收益具有一定的波動性；銀行存款利率相對固定C.信息披露成都不同：基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況，銀行則不需要這樣做D.性質(zhì)不同：基金是一種收益憑證；銀行儲蓄是一種信用憑證【答案】A34、以下關(guān)于QDⅡ基金份額認(rèn)購的說法錯誤的是（）。A.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格B.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ基金份額面值的大小D.QDⅡ基金份額不得用人民幣認(rèn)購，只可用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購【答案】D35、對基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理的組織是（）。A.中國證監(jiān)會B.基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.基金管理公司【答案】B36、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過()。A.3個月B.4個月C.5個月D.6個月【答案】D37、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專業(yè)審慎"所要求的持續(xù)學(xué)習(xí)，以下各項能夠體現(xiàn)這一要求的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、(2016年)基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）人民幣，且在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】A39、（）指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。A.健全性B.最優(yōu)化C.有效性D.成本效益【答案】D40、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。A.債券B.股權(quán)C.證券D.實(shí)物【答案】A41、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人可通過基金份額持有人大會對基金投資進(jìn)行建議B.基金份額持有人是基金公司的出資人C.基金份額持有人是基金投資收益的受益人D.基金份額持有人在整個基金運(yùn)作過程中起核心作用【答案】C42、銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。A.中高風(fēng)險B.中等風(fēng)險C.低風(fēng)險D.高風(fēng)險【答案】C43、私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。A.每半年；2/3B.每年：1/2C.每年；2/3D.每半年：1/2【答案】B45、基金監(jiān)管只有以有效地（）為切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，才能切實(shí)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。A.保護(hù)投資人B.規(guī)范證券投資基金活動C.促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展D.促進(jìn)證券投資基金的健康發(fā)展【答案】B46、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的()計入基金財產(chǎn)。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A47、（2020年真題）關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯誤的是（）。A.可賺取銷售傭金B(yǎng).可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的代銷業(yè)務(wù)C.應(yīng)與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷售協(xié)議D.可代為銷售基金產(chǎn)品【答案】B48、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險評估的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A49、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)的方面，不包括（）。A.建立內(nèi)部控制制度B.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)C.營造內(nèi)部控制環(huán)境D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度【答案】C50、(2016年)以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯誤的是（）。A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對道德具有補(bǔ)充作用D.相互促進(jìn)。法律對傳播道德具有促進(jìn)作用【答案】B51、下列關(guān)于開放式基金申購費(fèi)的收取方式，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A52、當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括（）。A.電話提示B.約見談話C.公開譴責(zé)D.行政處罰【答案】D53、非公開募集基金的管理人登記制度，目的在于（）A.防范非法集資B.防范非法拆分份額C.防范內(nèi)幕交易D.防范公開募集行為【答案】A54、在控制活動方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A.資產(chǎn)分離制度B.崗位分離制度C.重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離D.以上都正確【答案】D55、開放式基金份額登記，是指（）通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。A.基金份額持有人B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】D56、（）也稱為誠信，就是真誠老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。A.守法合規(guī)B.誠實(shí)守信C.客戶至上D.忠誠盡責(zé)【答案】B57、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立于（）。A.2014年6月B.2012年6月C.2001年8月D.2002年12月【答案】B58、風(fēng)險投資基金又被稱為（）。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.創(chuàng)業(yè)基金D.對沖基金【答案】C59、(2017年)《COSO風(fēng)險管理整合框架》提出了風(fēng)險管理八要素理論，以下（）不是八要素的內(nèi)容。A.信息與溝通B.控制活動C.目標(biāo)設(shè)定D.外部監(jiān)管【答案】D60、(2017年)某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業(yè)績表現(xiàn)良好，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D61、基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金管理人B.基金評級機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.基金持有人【答案】D62、(2017年)關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。A.一只分級基金同時具有風(fēng)險收益特征不同的份額類別B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運(yùn)作C.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性D.分級基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰住敬鸢浮緽63、下列報告中，必須每季度定期公布的是（）。A.基金投資組合報告B.基金公開說明書C.內(nèi)部監(jiān)察報告D.基金凈值公告【答案】A64、（2017年真題）私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況的期限是（）。A.每個會計年度結(jié)束后1個月之內(nèi)B.每個會計年度結(jié)束后2個月之內(nèi)C.每個會計年度結(jié)束后4個月之內(nèi)D.每個會計年度結(jié)束后6個月之內(nèi)【答案】C65、以下關(guān)于基金份額發(fā)售的各種說法不正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期不得超過6個月。C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件D.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前；任何人不得動用【答案】B66、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。A.犯有走私罪，被判處過刑罰的人B.因違法行為被期貨公司開除的人C.對所任職公司因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算負(fù)有個人責(zé)任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過五年的D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師【答案】C67、對投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，以下表述準(zhǔn)確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是()。A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B69、在我國，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由（）確定。A.基金公司章程B.基金托管協(xié)議C.基金合同D.基金招募說明書【答案】C70、（2017年真題）關(guān)于基金的年度報告，下列表述錯誤的是（）。A.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報并出具托管人報告B.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實(shí)，準(zhǔn)確和完整無法保證或存在異議，并單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人D.基金年報應(yīng)經(jīng)1／2以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)【答案】D71、下列關(guān)于宣傳推介材料報送內(nèi)容的說法錯誤的是()。A.報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件D.基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見【答案】C72、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括（）。A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報務(wù)B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)C.具有一定的市場認(rèn)可度D.開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項【答案】C73、若某投資者投資10萬元認(rèn)購某保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購按照100%比例全部確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，基金份額面值為1元，持有期基金累計分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購份額為（）份。A.99009.90B.990.10C.99059.90D.100000【答案】C74、(2017年)關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度，至少每周核對投資組合列表并存檔保管B.公司應(yīng)執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待C.基金經(jīng)理在緊急情況下可直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易D.為保證投資者指令的執(zhí)行效率，應(yīng)先執(zhí)行指令再審核其的合法、合規(guī)和完整性【答案】B75、下列關(guān)于基金銷售行為，錯誤的是（）。A.不得采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng).可以采取送基金份額的方式銷售基金C.按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用D.不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平【答案】B76、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無此規(guī)定），起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。A.1%B.2.5%C.1.5%D.0.5%【答案】D77、()是指針對個人投資者所進(jìn)行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。A.投資者教育B.投資者服務(wù)C.基金公司宣傳D.基金公司風(fēng)險提示【答案】A78、(2017年)下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險的行為是（）。A.某銷售人員拿公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息進(jìn)行基金介紹B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除C.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務(wù)必在當(dāng)天15：00點(diǎn)前辦完基金申購手續(xù)D.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金【答案】D79、（2020年真題）關(guān)于設(shè)立公募基金管理公司，以下符合設(shè)立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A80、(2016年)下列關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，正確的是（）。A.前端收費(fèi)模式設(shè)計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金B(yǎng).只能采用前端收費(fèi)模式C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式D.以上說法都對【答案】C81、關(guān)于自助式前臺系統(tǒng)的要求，下列說法錯誤的是。（）A.自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能和合法有效的抗否認(rèn)措施；B.基金銷售機(jī)構(gòu)要為基金投資人提供核實(shí)自助式前臺系統(tǒng)真實(shí)身份和資質(zhì)的方法；C.基金銷售機(jī)構(gòu)無需在自助式前臺系統(tǒng)上設(shè)定基金交易項目限額D.自助式前臺系統(tǒng)的各項功能設(shè)計，應(yīng)當(dāng)界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能【答案】C82、處于探索階段的基金在運(yùn)作過程中出現(xiàn)的問題不包括（）。A.由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題B.“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)等C.基金的發(fā)起運(yùn)作普遍不規(guī)范D.“老基金”深受20世紀(jì)90年代中后期我國房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高【答案】C83、(2016年)基金業(yè)協(xié)會成立于（）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】A84、（2016年真題）關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C85、ETF實(shí)施價格漲跌幅限制，漲跌幅限制為（），從上市首日開始實(shí)行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B86、以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()A.協(xié)調(diào)性B.專業(yè)性C.關(guān)鍵性D.獨(dú)立性【答案】C87、QDII基金的禁止投資行為包括（）。A.購買不動產(chǎn)B.借入除應(yīng)付贖回清算等臨時用途以外的現(xiàn)金C.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易D.以上都是【答案】D88、(2016年)當(dāng)公司運(yùn)作中存在問題時，下列哪一項不屬于督察長可以行使的權(quán)利（）A.及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議B.對公司運(yùn)作中存在的問題進(jìn)行善后工作C.監(jiān)督整改措施的指定和落實(shí)D.基金公司總經(jīng)理對存在不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告【答案】B89、(2017年)某投資者贖回開放式基金2萬份，持有時間為1年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5％，贖回費(fèi)用的25％歸基金資產(chǎn)，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．003元，下列結(jié)果正確的是（）。A.贖回費(fèi)用為100元B.投資者可得到凈贖回金額為19959.7元C.贖回總金額為20035元D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入為25元【答案】B90、關(guān)于基金份額持有人權(quán)利的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、基金管理人在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指