2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)階段測(cè)試題

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)階段測(cè)試題單選題（共180題）1、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D2、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D4、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開展的投資活動(dòng)是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級(jí)市場(chǎng)股票D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】A5、（2020年真題）基金招募說明書中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明基金的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費(fèi)城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C8、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為被稱為（）。A.證券保薦業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】C9、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)?；饌浒缸裕ǎ┲掌?，基金合同生效。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿C.聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)D.提交驗(yàn)資報(bào)告【答案】A10、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計(jì)，但其所選擇的（）都是相似的。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.交易對(duì)手C.合規(guī)指標(biāo)D.關(guān)鍵要素【答案】D11、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、下列屬于金融期貨交易制度的有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C13、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是()A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B14、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說法正確的有（）。A.現(xiàn)代金融市場(chǎng)通常為有形與無形相結(jié)合的市場(chǎng)B.直接融資屬于金融市場(chǎng)的五大功能C.金融資產(chǎn)流動(dòng)性本身并不直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求D.金融市場(chǎng)僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項(xiàng)、現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無形的市場(chǎng)。B選項(xiàng)、直接融資不屬于金融市場(chǎng)的五大功能D選項(xiàng)、金融市場(chǎng)能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本?！敬鸢浮緾15、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】C16、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價(jià)格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價(jià)）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價(jià)）100%【答案】B17、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】B21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2020年6月12日發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》，對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票作出以下規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力C.可以存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形D.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全且有效執(zhí)行【答案】C22、能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是（）。A.建構(gòu)模塊工具B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.金融遠(yuǎn)期合約D.金融互換【答案】B23、股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行的職能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】D25、國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D26、地方政府專項(xiàng)債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、4年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D27、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、以下屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A29、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對(duì)非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A30、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、為了對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A32、以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是（）。A.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近六個(gè)月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故B.最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定C.同時(shí)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年未因違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查【答案】A33、下列有關(guān)金融期權(quán)的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D35、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D36、下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)B.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書等規(guī)定的申請(qǐng)材料【答案】A38、目前，我國(guó)的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對(duì)固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B40、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A41、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績(jī)優(yōu)股B.高增長(zhǎng)型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A42、2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D43、主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高B.上海、深圳證券交易所是我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)C.相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言，主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊【答案】D44、（2020年真題）做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C45、屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過該會(huì)員參與本所市場(chǎng)證券的買賣，這種制度被稱為（）A.會(huì)員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C47、根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】A48、下列（）屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B49、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C50、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D51、（2019年真題）按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C52、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B53、（2019年真題）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C54、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)模控制，這種管理的主要缺陷是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D56、基金信息披露的禁止性行為有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、（2018年真題）狹義的有價(jià)證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D58、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。A.3B.6C.10D.5【答案】B59、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的各項(xiàng)說法,錯(cuò)誤的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A60、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A.實(shí)業(yè)B.有價(jià)證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B61、2018年7月31日，財(cái)政部發(fā)行的3年期國(guó)債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計(jì)息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價(jià)格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C62、（2018年真題）（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B63、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。A.對(duì)投資者做出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個(gè)人投資組合D.推薦公開發(fā)行的證券【答案】A64、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能【答案】C66、對(duì)消費(fèi)者信用控制的主要內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（）。A.主要針對(duì)各種耐用消費(fèi)品的銷售融資B.規(guī)定了分期付款的最長(zhǎng)期限C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額D.以不動(dòng)產(chǎn)最為明顯【答案】D67、政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國(guó)家金融的專門機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C68、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C69、我國(guó)的混合資本債券的期限是（）。A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】A70、張某購入A公司32％的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A71、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國(guó)B.德國(guó)C.日本D.盧森堡【答案】A72、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)（），在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。A.股權(quán)交易日B.股權(quán)登記日C.股權(quán)發(fā)行日D.股權(quán)認(rèn)購日【答案】B73、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調(diào)節(jié)（）。A.貨幣需求量B.貨幣供應(yīng)量C.信貸規(guī)模D.利率【答案】B74、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A75、約翰格利和愛德華肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率—投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄—利率互動(dòng)機(jī)制D.收入—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A76、2011年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開啟了（）的試點(diǎn)。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】A77、目前，我國(guó)國(guó)債期貨合約標(biāo)的為（）。A.15年期名義標(biāo)準(zhǔn)國(guó)債B.10年期名義標(biāo)準(zhǔn)國(guó)債C.5年期名義標(biāo)準(zhǔn)國(guó)債D.3年期名義標(biāo)準(zhǔn)國(guó)債【答案】C78、有關(guān)金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同B.交易的監(jiān)管程度不同C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】C79、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理對(duì)決定股票價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析，評(píng)估股票的投資價(jià)值的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A80、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B81、中央銀行作為銀行的銀行，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、以下關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、關(guān)于公司的盈利水平影響股票的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.—般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲B.預(yù)期公司盈利減少，股票市場(chǎng)價(jià)格下降C.股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化完全同時(shí)發(fā)生D.公司的盈利水平是影響股票投資價(jià)值的基本因素之一【答案】C84、（2018年真題）下列關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B86、（2018年真題）對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B87、（）年由上海金業(yè)交易所推出的標(biāo)金期貨實(shí)際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B88、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D89、證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于（）億元。A.100B.80C.60D.50【答案】C90、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化D.期限趨于多樣化【答案】C91、2019年，我國(guó)債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A92、關(guān)于證券交易所，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B93、關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的有()。Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本Ⅱ．合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算Ⅲ．主要基于海外上市的中國(guó)公司Ⅳ．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0．o5點(diǎn)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D94、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)選任新基金管理人。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】C95、境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C96、基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C97、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B98、作為國(guó)際支付手段的外匯必須具備（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D99、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利【答案】A100、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A101、（2019年真題）銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（）。A.三等九級(jí)B.四等六級(jí)C.三等六級(jí)D.四等九級(jí)【答案】A102、目前，中國(guó)已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國(guó)家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中央銀行【答案】D103、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)鴰監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D104、一般而言，基金投資管理的流程不包括（）。A.研究部門提供研究報(bào)告B.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃C.投資決策委員會(huì)擬訂投資組合具體方案D.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易【答案】C105、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C106、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C107、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.30％B.20％C.15％D.10％【答案】C108、貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。A.擴(kuò)張能力B.緊縮能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】A109、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C110、在我國(guó)，只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前，可以申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D111、關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C112、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月10B.3個(gè)月7C.4個(gè)月10D.4個(gè)月7【答案】D113、在復(fù)利條件下，下列跟貨幣時(shí)間價(jià)值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中：FV-終值;PV-現(xiàn)值;i-每期利率;n-期數(shù);m-每期付息次數(shù)。A.①③④B.①②④C.①③D.②④【答案】C114、所謂法人結(jié)算、需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B115、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】A116、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C117、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A118、我國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對(duì)付是指，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金B(yǎng).貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90％的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保D.在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物【答案】C119、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬元，交易單位為債券面額()萬元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C120、（2021年12月真題）關(guān)于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B121、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）。A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等方面的內(nèi)容C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國(guó)際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B122、（2018年真題）關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化C.期限趨于單調(diào)化D.期限趨于多樣化【答案】C123、金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C124、關(guān)于其他交易場(chǎng)所，以下說法正確的有（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C125、全球最大的人民幣離岸交易中心是（）。A.紐約外匯市場(chǎng)B.東京外匯市場(chǎng)C.倫敦外匯市場(chǎng)D.上海外匯市場(chǎng)【答案】C126、（2020年真題）我國(guó)的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A127、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B128、由于流動(dòng)性溢價(jià)的存在，在流動(dòng)性偏好理論中，如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）傾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A129、港幣的主要發(fā)鈔行是（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C130、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.審定制【答案】C131、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A132、（2018年真題）中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場(chǎng)的銀行【答案】A133、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】B134、（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國(guó)人民銀行【答案】A135、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B136、證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D137、下列不屬于影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C.貨幣政策D.行業(yè)發(fā)展水平【答案】D138、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B139、證券公司在進(jìn)行壓力測(cè)試時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D140、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！盇.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A141、下面關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法不正確的是（）。A.屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)B.可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式C.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)D.設(shè)立伊始，分設(shè)創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個(gè)層次【答案】A142、國(guó)際債券的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C143、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D144、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B145、有價(jià)證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C146、存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行是（）。A.美國(guó)證券交易委員會(huì)B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】C147、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D148、（）發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。A.財(cái)務(wù)公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產(chǎn)管理公司【答案】B149、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D150、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為()。A.金融期權(quán)B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B151、股票的（）決定股票的市場(chǎng)價(jià)格,股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.票面價(jià)值【答案】C152、鼓勵(lì)具備以下（）條件的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B153、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D154、股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C155、公募債券的特點(diǎn)有（）。A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A156、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A157、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣()。A.30億元B.40億元C.60億元D.100億元【答案】C158、政策性金融債券可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采?。ǎ┗颍ǎ┑姆绞?。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C159、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，（）和（）對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D160、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B161、下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件擔(dān)保函內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D