基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫+答案解析

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫+答案解析

單選題（共100題）1、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B2、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項(xiàng)，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C3、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人D.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)【答案】D4、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.現(xiàn)場調(diào)查是財(cái)務(wù)盡職調(diào)查不可或缺的環(huán)節(jié)C.財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評(píng)估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及投資價(jià)值【答案】C5、（）年，數(shù)家并購基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立了美國私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C6、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯(cuò)誤的是（）。A.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算B.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動(dòng)聯(lián)系投資者D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算?！敬鸢浮緾7、合伙型基金是指投資者依據(jù)（）成立有限合伙企業(yè)。A.《合伙企業(yè)法》B.《公司法》C.《證券法》D.以上都是【答案】A8、以下不屬于股權(quán)投資基金合同必備條款的是（）。A.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限B.基金收益預(yù)測C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制D.基金的運(yùn)作方式【答案】B9、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項(xiàng)目C.股權(quán)投資基金正常運(yùn)行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬等信息【答案】D10、是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。（）。A.基金管理人的業(yè)績報(bào)酬B.瀑布式的收益分配體系C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】B11、相對估值法的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司B.運(yùn)用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時(shí)反映市場看法的變化【答案】A12、在財(cái)務(wù)盡調(diào)過程中對目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，P斜十算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷【答案】B13、下列屬于基金的定期報(bào)告內(nèi)容的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D14、（）使用可比價(jià)值對目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用。A.折現(xiàn)現(xiàn)金估值法B.相對估值法C.成本法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B15、下列不屬于對股權(quán)投資基金募集要求的是（）。A.向機(jī)構(gòu)投資者募集B.非公開方式募集C.不作本金不受損失及固定收益的承諾D.依法規(guī)范募集行為【答案】A16、對于我國來說，境外IPO市場不包括（）。A.香港證券交易所B.美國納斯達(dá)克證券交易所C.紐約證券交易所D.上海證券交易所【答案】D17、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】D18、在計(jì)算股權(quán)投資基金凈內(nèi)部收益率時(shí)，需從現(xiàn)金流中扣除的項(xiàng)目（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C19、（2018年真題）關(guān)于清算的說法，錯(cuò)誤的是（）A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C20、基金收益分配的第一個(gè)環(huán)節(jié)是（）。A.償還債務(wù)B.向投資者返還投資本金C.向投資者支付約定的優(yōu)先收益D.剩余收益按照約定的比例在股東之間進(jìn)行分配【答案】B21、（2020年真題）某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）A.甲不承擔(dān)責(zé)任B.甲以其認(rèn)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任C.甲以其實(shí)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任D.甲承擔(dān)無限責(zé)任【答案】B22、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10B.5C.2D.3【答案】B24、關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。A.估值條款具有法律約束力B.排他性條款具有法律約束力C.保密條款不具有法律約束力D.所有條款具有法律約束力【答案】B25、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式B.投資者按照各自的出資比例來分配投票權(quán)C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人D.公司型基金只能由公司法人實(shí)體自行進(jìn)行管理【答案】D26、下列不屬于合伙協(xié)議的必備條款的是（）。A.合伙人及其出資B.合伙人會(huì)議C.股東的權(quán)利義務(wù)D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變【答案】C27、（2018年真題）常用的企業(yè)估值方法不包括（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對估值法C.損益法D.清算價(jià)值法【答案】C28、(2017年)《中華人民共和國證券法》規(guī)定向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（）人，均被視為公開發(fā)行證券。A.100B.200C.300D.500【答案】B29、反映了某公司股權(quán)價(jià)值相對其凈利潤的倍數(shù)的是（）。A.市盈率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A30、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、（2016年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中【答案】A32、（

）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A33、（2018年真題）（）應(yīng)該對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人【答案】B34、對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有（）A.收入法B.市場法C.成本法D.以上都是【答案】D35、依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】A36、股權(quán)投資基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A.基金銷售協(xié)議B.招募說明書C.基金合同附件D.基金托管協(xié)議【答案】C37、下列屬于基金托管的作用的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱為“（）股權(quán)投資基金”。A.合伙B.私人C.合資D.集團(tuán)【答案】B39、某股權(quán)投資基金的已投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、（2020年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（??）。A.實(shí)際價(jià)值B.公允價(jià)值C.最終價(jià)值D.期望價(jià)值【答案】B42、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、按資金性質(zhì)分類，股權(quán)投資基金可分為（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金C.母基金和子基金D.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金【答案】D45、股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理的指標(biāo)不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.產(chǎn)品銷售與市場開拓情況D.公司治理情況【答案】C46、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B47、關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式【答案】A48、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B49、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.產(chǎn)品市場占有率與差異化定位D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C50、基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B51、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可C.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)D.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可【答案】A52、管理人內(nèi)部控制的作用，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整C.保證投資人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。D.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】C53、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的情形不包括（）。A.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的B.拒不交代資金去向，逃避返還資金的C.集資后用于成本費(fèi)用管理，致使集資款不能返還的D.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的【答案】C54、(2017年)股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、一般來說，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。A.政府引導(dǎo)基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持B.政府弓I導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)C.政府弓I導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導(dǎo)基金按市場化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D57、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B58、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D59、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，（）的設(shè)立不涉及工商登記的程序。A.合伙型基金B(yǎng).有限責(zé)任公司型基金C.股份有限公司型基金D.契約型基金【答案】D60、關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項(xiàng)目分配的是（）A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金B(yǎng).每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金C.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益D.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金【答案】C61、盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。A.資料收集，分析B.資料收集，統(tǒng)計(jì)C.分析，研究，D.資料收集，研究【答案】A62、股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.工商管理部門D.中國銀保監(jiān)會(huì)【答案】B63、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D64、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B65、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在的行為有（）。A.披露基金凈值財(cái)務(wù)指標(biāo)B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況C.描述投資組合運(yùn)營情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D66、基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C67、根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B68、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）決議通過。A.投資者B.董事會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D69、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】D70、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。A.利息收入B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益【答案】D71、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B72、股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR>GIRR【答案】A74、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人【答案】D75、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D77、股權(quán)投目基金的作用，不包括（）A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.專業(yè)管理C.投資機(jī)會(huì)D.價(jià)格優(yōu)勢【答案】D78、投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()A.股東大會(huì)(股東會(huì))B.經(jīng)營層C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】B79、下列說法正確是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C81、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.控制活動(dòng)C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D82、以下關(guān)于基金整體的收益分配方式說法不正確的是（）。A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對基金的全部投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益D.本金及門檻收益率分配后，若基金無追趕機(jī)制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配【答案】B83、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】C84、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.基金投資人及有限合伙人D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】B85、登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作不包括（）。A.分配股票代碼B.辦理股份登記存管C.公司掛牌D.主辦券商內(nèi)核【答案】D86、并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的（）進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.全部股權(quán)B.增量股權(quán)C.部分股權(quán)D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】B88、（2018年真題）某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為（）。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B89、公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B90、以下不屬于基金出現(xiàn)清算退出原因的是（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會(huì)（股東大會(huì)或者全體合