遼寧省證券從業(yè)資格金融市場公司債券層次試題

遼寧省證券從業(yè)資格金融市場公司債券層次試題資料僅供參考遼寧省證券從業(yè)資格《金融市場》：公司債券層次試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、投資者將LOF、份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（）日始，投資者能夠在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多能夠投__票。A．1100B．110C．11000D．113、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對發(fā)行上市輔導機構(gòu)報送的資料過期不予反饋的，應視為__。A．不予受理B．同意受理C．無異議D．有異議4、揚基債券的面值貨幣為__。A．美元B．歐元C．發(fā)行國貨幣D．國際貨幣單位5、下列關于客戶開立資金賬戶程序的說法中，錯誤的是__。A．證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守“實名制”原則B．客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立C．客戶能夠經(jīng)過證券公司網(wǎng)上營業(yè)部開立資金賬戶D．資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實相符6、在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有__。A．按合同約定承擔投資風險B．不得非法匯集她人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃C．按照合同約定支付管理費、托管費及其它費用D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃7、律師已勤勉盡責仍不能發(fā)表肯定性意見的，應發(fā)表__意見，并說明相應的理由及其對本次發(fā)行上市的影響程度。A．相反B．拒絕表示C．無保留D．保留8、經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問B．證券承銷與保薦C．證券資產(chǎn)管理D．借用客戶資金進行證券買賣9、加強指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于__。A．投資管理方式不同B．風險控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理費用不同10、一般情況下，__，贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越低B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越低C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越高D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越低

11、從利率角度分析，__形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預期。A．溫和的通貨膨脹B．嚴重的通貨膨脹C．惡性通貨膨脹D．通貨緊縮12、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由__直接對客戶承擔。A．期貨公司B．證券公司C．根據(jù)雙方約定確定責任承擔者D．證監(jiān)會視具體情況而定由誰13、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷B．再次發(fā)行C．配售D．上市交易14、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于市場風險的是__。A．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失C．公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損D．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導致的損失15、公開募集證券說明書自最后簽署之日起__個月內(nèi)有效。A．3B．6C．12D．1816、根據(jù)中國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33%B．49%C．50%D．25%17、關于投資證券投資基金的市場風險，下列描述錯誤的是__。A．無法消除市場的系統(tǒng)風險B．能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險C．證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化D．投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利18、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的__。A．1%B．2%C．3%D．5%19、在回購交易中，標準品種只分__。A．券種B．回購期限C．債券利率D．債券價格20、偏股型基金中股票的配置比例一般為__。A．20%～40%B．50%～70%C．70%～90%D．40%～90%21、設立證券公司的主要股東應具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，其凈資產(chǎn)不低于人民幣__億元。A．1B．2C．3D．422、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國債和地方債券B．政府債券、金融債券和公司債券C．零息債券、賬息債券和息票累積債券D．實物債券、金融債券和公司債券23、開放式基金公開說明書的報告截止日為__。A．開放式基金成立后每年6月30日B．開放式基金成立后每6個月的最后一日C．開放式基金成立后每年12月31日D．開放式基金成立后每會計年度最后工作日24、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票B．不記名股票C．優(yōu)先股票D．非流通股票25、基金管理人應當自收到核準文件之日起__個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3B．6C．9D．12二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、增發(fā)新股對財務結(jié)構(gòu)的影響有__。A．增發(fā)新股后，公司凈資產(chǎn)增加B．資產(chǎn)負債率和權益負債比率都將降低C．負債總額以及負債結(jié)構(gòu)不變D．負債總額以及負債結(jié)構(gòu)將改變2、證券公司自營業(yè)務的特點有（）。A．決策的自主性B．投資的方便性C．交易的風險性D．收益的不穩(wěn)定性3、中國證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場所和設施B．接受上市申請，安排證券上市C．對上市公司進行監(jiān)管D．組織、監(jiān)督證券交易4、下列關于基金份額持有人的說法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者B．基金份額持有人是基金受益人C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者5、20世紀80年代，中國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。A．短期債券B．實物債券C．憑證式債券D．記賬式債券6、根據(jù)中國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值是下列哪個基金主體的義務__A．基金發(fā)起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人7、中國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按（）支付。A．日B．周C．月D．年8、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范公司所有者與經(jīng)營者之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。下列不屬于公司治理結(jié)構(gòu)的是（）。A．股東B．董事會C．監(jiān)事會D．高級管理人員9、根據(jù)新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定，詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的__等。A．證券投資基金管理公司B．證券公司C．信托投資公司D．商業(yè)銀行10、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及__。A．一個交易主體、兩次交易契約行為B．兩個交易主體、兩次交易契約行為C．一個交易主體、一次交易契約行為D．兩個交易主體、一次交易契約行為

11、申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應當具備的條件有__。A．取得基金從業(yè)資格B．經(jīng)過中國證監(jiān)會或者授權機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C．最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰D．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷12、中國證監(jiān)會自收到開放式基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）個工作日內(nèi)予以書面確認。A．3B．5C．10D．1513、中國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取__相結(jié)合的方式。A．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行B．對機構(gòu)投資者配售C．定向發(fā)行D．招標發(fā)行14、境內(nèi)居民個人投資B股，根據(jù)有關制度規(guī)定，允許使用的是__。A．存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款B．外幣現(xiàn)鈔存款C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯人的外匯資金15、基本面分析是上市公司調(diào)研的重要一環(huán)，主要從以下哪幾個方面進行分析__。A．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)；分析公司的背景和歷史沿革B．分析公司的經(jīng)營管理；分析公司的市場營銷C．分析公司的研究與開發(fā)；分析公司的融資與投資D．分析公司潛在的項目風險16、當政府采取強有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則會出現(xiàn)__。A．公司的資金使用成本增加，業(yè)績下降B．公司一般受惠于政府調(diào)控，盈利上升C．投資者對上市公司盈利預期上升，股價上揚D．居民收入由于升息而提高，將促使股價上漲17、關于募集資金的披露，下列表示正確的是__。A．募集資金用于擴大現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能的，發(fā)行人應結(jié)合現(xiàn)有各類產(chǎn)品在報告期內(nèi)的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量、產(chǎn)銷率、銷售區(qū)域，項目達產(chǎn)后各類產(chǎn)品新增的產(chǎn)能、產(chǎn)量以及本行業(yè)的發(fā)展趨勢、有關產(chǎn)品的市場容量、主要競爭對手等情況，對項目的市場前景進行詳細的分析論證B．募集資金用于新產(chǎn)品開發(fā)生產(chǎn)的，發(fā)行人應結(jié)合新產(chǎn)品的市場容量、主要競爭對手、行業(yè)發(fā)展趨勢、技術保障、項目投產(chǎn)后新增產(chǎn)能情況，對項目的市場前景進行詳細的分析論證C．募集資金投入導致發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營模式發(fā)生變化的，發(fā)行人應結(jié)合其在新模式下的經(jīng)營管理能力、技術準備情況、產(chǎn)品市場開拓情況等，對項目的可行性進行分析D．發(fā)行人原固定資產(chǎn)投資和研發(fā)支出很少、本次募集資金將大規(guī)模增加固定資產(chǎn)投資或研發(fā)支出的，應充分說明固定資產(chǎn)變化與產(chǎn)能變動的匹配關系，并充分披露新增固定資產(chǎn)折舊、研發(fā)支出對發(fā)行人未來經(jīng)營成果的影響18、在證券市場上，資金的供應者和證券的需求者是__。A．證券發(fā)行人B．證券投資者C．證券中介機構(gòu)D．監(jiān)管部門19、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本不符合規(guī)定的是（）。A．13億元B．10億元C．5億元D．8億元20、證券投資分析師的主要職能包括__。A．預測市場或個別證券走勢B．分析證券投資證券的可行性C．擔任上市公司財務顧問D．為主管部門、政府提供決策E．代替投資者進行理性投資21、加入WT0后3年內(nèi)，中外合營公司能夠(不經(jīng)過中方中介)從事__的承銷。A．A股B．B股C．H股D．N股22、金融互換可分為__。A．貨幣互換B．股票互換C．利率互換D．信用違約互換23、交易商協(xié)會不接