4人實(shí)驗(yàn)室通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定考核的心得體會(huì)

4人實(shí)驗(yàn)室通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定考核的心得體會(huì)想必大家都有這樣的經(jīng)歷，實(shí)驗(yàn)室建好了，儀器設(shè)備也買(mǎi)齊了，但是招進(jìn)來(lái)的技術(shù)人員對(duì)資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)工作一竅不通，于是資質(zhì)認(rèn)定工作一籌莫展；如果再加上技術(shù)人員數(shù)量有限，那資質(zhì)獲取的工作可能就痛苦而漫長(zhǎng)了。作為咨詢(xún)老師，筆者就親歷了這樣一個(gè)實(shí)驗(yàn)室：投資者只是有錢(qián)，對(duì)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和資質(zhì)認(rèn)定考核工作一竅不通；實(shí)驗(yàn)室總?cè)藬?shù)只有5個(gè)，而且還是包括了前面提到的那個(gè)一竅不通的投資者；技術(shù)人員除了一個(gè)曾經(jīng)在別的實(shí)驗(yàn)室干過(guò)半年而稍有檢測(cè)經(jīng)驗(yàn)外，其余3個(gè)都是大學(xué)專(zhuān)科剛剛畢業(yè)的學(xué)生。面對(duì)公司接下的這個(gè)棘手案子，筆者起初很有僥幸心理，那就是千萬(wàn)別派到我的頭上，但事實(shí)是我不幸被老板“點(diǎn)中”全程負(fù)責(zé)這個(gè)案子，更加不幸的是，公司以前那種“1+1”模式（一個(gè)咨詢(xún)老師帶一個(gè)咨詢(xún)助理服務(wù)一個(gè)案子的模式），因?yàn)樽稍?xún)業(yè)務(wù)暴漲、人手一時(shí)不足，所以干脆連咨詢(xún)助理也省了。說(shuō)老實(shí)話，當(dāng)初對(duì)于這樣一個(gè)“前無(wú)古人”的案子，我心里是很沒(méi)譜的。但感謝前人總結(jié)出來(lái)的“挑戰(zhàn)就是機(jī)遇”這句話，半年后這個(gè)案子完美收官之時(shí)，我也升為了公司的咨詢(xún)部主管（竊喜，呵呵）。下面我就班門(mén)弄斧，把整個(gè)案子的實(shí)施過(guò)程總結(jié)一下，希望對(duì)有著類(lèi)似情況的實(shí)驗(yàn)室有所幫助，也希望從事實(shí)驗(yàn)室管理咨詢(xún)工作的各位同仁能夠提出意見(jiàn)和建議（如有切磋，可致電或加入QQ：2824554624，非誠(chéng)勿擾?。?，在切磋中共同進(jìn)步。首先簡(jiǎn)要介紹一下這個(gè)案子的背景：該實(shí)驗(yàn)室為一家民營(yíng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，投資者很土豪，因?yàn)槁?tīng)說(shuō)環(huán)境檢測(cè)的錢(qián)好賺，所以就租下了一個(gè)面積約500平米的框架結(jié)構(gòu)。但對(duì)于實(shí)驗(yàn)室該如何裝修、應(yīng)該上馬哪些檢測(cè)項(xiàng)目都模棱兩可，更別說(shuō)資質(zhì)認(rèn)定考核了。因?yàn)檫@個(gè)案子的服務(wù)周期是從實(shí)驗(yàn)室建設(shè)開(kāi)始，所以我就多啰嗦幾句，先談?wù)剬?shí)驗(yàn)室裝修和功能布局的那些事兒。大凡來(lái)講，實(shí)驗(yàn)室的功能布局都大差不離，要具備接樣、樣品儲(chǔ)存、樣品處理、樣品檢測(cè)、檢測(cè)稱(chēng)量、試劑存儲(chǔ)等功能分區(qū)（注意，這里提到的僅僅是功能分區(qū)，如果實(shí)驗(yàn)室的面積足夠大，可以將這些功能分區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)?**室，例如用于樣品存儲(chǔ)的樣品室、用于檢測(cè)稱(chēng)量的天平室和用于試劑存儲(chǔ)的藥品室等等；但如果實(shí)驗(yàn)室面積有限，以上提到的某些功能分區(qū)可以設(shè)備或設(shè)施的形式體現(xiàn)，例如用于樣品存儲(chǔ)的樣品柜和用于試劑存儲(chǔ)的藥品柜等等）。對(duì)于環(huán)境實(shí)驗(yàn)室來(lái)講，因?yàn)檫€有不同的細(xì)分領(lǐng)域，例如水、氣、聲、土等，檢測(cè)領(lǐng)域的側(cè)重點(diǎn)不同，功能分區(qū)的側(cè)重點(diǎn)也不同?？紤]到近500平米的實(shí)驗(yàn)室面積可以做很多事情，于是我建議該投資者以上四個(gè)領(lǐng)域都可以涉及，雖然目前技術(shù)人員很少，但在功能分區(qū)上一定要有前瞻性，預(yù)留未來(lái)3-5年的發(fā)展空間。于是，經(jīng)過(guò)反復(fù)幾輪的修改與討論，最終敲定了實(shí)驗(yàn)室功能設(shè)計(jì)方案。在此提醒一下，實(shí)驗(yàn)室的功能分區(qū)除了要滿足準(zhǔn)則要求外，還要根據(jù)實(shí)際檢測(cè)流程設(shè)計(jì)最佳實(shí)驗(yàn)路線，考慮到技術(shù)人員實(shí)際使用的便利性，例如藥品室、樣品室和天平室盡量在距離上近些，因?yàn)榉Q(chēng)量操作大多發(fā)生在技術(shù)人員領(lǐng)取完藥品和樣品后即刻進(jìn)行。對(duì)于新建實(shí)驗(yàn)室來(lái)講，早一天拿到資質(zhì)就可以早一天賺錢(qián)。俗話說(shuō)“沒(méi)有金剛鉆別攬瓷器活”，金剛鉆指的就是CMA資質(zhì)。《計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》第55條規(guī)定“未取得計(jì)量認(rèn)證合格證書(shū)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，為社會(huì)提供公證數(shù)據(jù)的，責(zé)令其停止檢驗(yàn)，可并處一千元以下的罰款。”因此對(duì)于新建實(shí)驗(yàn)室來(lái)講，時(shí)間就是金錢(qián)。站在為客戶可以盡快賺錢(qián)的立場(chǎng)考慮，我建議一面進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室裝修，一面著手儀器設(shè)備采購(gòu)。問(wèn)題又來(lái)了：都需要買(mǎi)哪些儀器設(shè)備呢？雖然投資人很土豪，可在這件事情上卻比較摳門(mén)。稍微內(nèi)行點(diǎn)的人都知道，購(gòu)買(mǎi)什么儀器設(shè)備跟要開(kāi)展什么檢測(cè)項(xiàng)目息息相關(guān)。于是，我花了3天時(shí)間跟他一起研究分析了所在城市的環(huán)境問(wèn)題焦點(diǎn)、生產(chǎn)加工企業(yè)類(lèi)型和近兩年政府采購(gòu)環(huán)境監(jiān)測(cè)服務(wù)的項(xiàng)目趨勢(shì)，最終決定首次申請(qǐng)水、氣、聲、土四個(gè)領(lǐng)域共102項(xiàng)檢測(cè)指標(biāo)。接下來(lái)采購(gòu)儀器設(shè)備的事情就由客戶自己操心搞定，我只是根據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)給了些建議。于是一個(gè)月以后，實(shí)驗(yàn)室裝修完畢，又過(guò)了不到一周，所需儀器設(shè)備陸續(xù)到齊，基本上可以說(shuō)是無(wú)縫鏈接（呵呵，在此我可以小小自豪一下，因?yàn)榻ㄗh得當(dāng)、時(shí)間安排緊湊，客戶還專(zhuān)門(mén)打電話到公司把我狠狠表?yè)P(yáng)了一番）。接下來(lái)就是CMA資質(zhì)認(rèn)定咨詢(xún)的大戲了?？紤]到該實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員只有4人，且都沒(méi)有技術(shù)職稱(chēng)，但《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》5.1.6要求“實(shí)驗(yàn)室技術(shù)主管、授權(quán)簽字人應(yīng)具有工程師以上（含工程師）技術(shù)職稱(chēng)，熟悉業(yè)務(wù)，經(jīng)考核合格”，所以我首先建議投資人盡快物色兩名相關(guān)專(zhuān)業(yè)具有工程師職稱(chēng)的人選，這在后面提交資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)時(shí)會(huì)用到。因?yàn)槭≠|(zhì)監(jiān)局在審核申請(qǐng)條件時(shí)，還會(huì)看人員的社保證明（以本公司名義購(gòu)買(mǎi)的社保要滿3個(gè)月），所以倒推回來(lái)，要想6個(gè)月拿到資質(zhì)，就必須在第2個(gè)月的節(jié)點(diǎn)時(shí)要基本找到人選了。寫(xiě)到這里，可能有的小伙伴就會(huì)唏噓不已：兩名工程師、3個(gè)月的工資和社保，是一筆多么龐大的開(kāi)支啊！其實(shí)，這兩名工程師無(wú)需在實(shí)驗(yàn)室正式蹲班，只需要…..具體操作你懂的，我就不多說(shuō)了。做了這個(gè)友情提醒后，我根據(jù)4名技術(shù)人員的性格特點(diǎn)和專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)，分別安排了質(zhì)量負(fù)責(zé)人、質(zhì)量監(jiān)督員、內(nèi)審員、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理員、檢驗(yàn)員、設(shè)備管理員、試劑及耗材管理員、樣品管理員、檔案管理員、抽樣員等崗位（因?yàn)槿松?，只能一個(gè)人兼多個(gè)崗位）。接下來(lái)最考驗(yàn)咨詢(xún)功底的時(shí)刻到了，在公司不增派援手的情況下，僅憑我一人，如何利用好僅有的4名技術(shù)人員在不到5個(gè)月的時(shí)間里完成資質(zhì)認(rèn)定考核的準(zhǔn)備工作。計(jì)劃是最有效的指揮棒，根據(jù)該實(shí)驗(yàn)8.1對(duì)試運(yùn)行的各項(xiàng)工作進(jìn)行檢查；8.2對(duì)不符合要求提出整改期限，要求其在兩周內(nèi)完成整改8.3對(duì)完成情況進(jìn)行確認(rèn)9量值溯源知識(shí)和計(jì)量基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)及輔導(dǎo)第四個(gè)月中旬9.1量值溯源知識(shí)和計(jì)量基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)相關(guān)人員參加9.2檢查量值溯源的完成情況設(shè)備管理員負(fù)責(zé)以實(shí)驗(yàn)室人員為主9.3檢定/校準(zhǔn)證書(shū)的確認(rèn)10根據(jù)實(shí)際情況，進(jìn)行測(cè)量不確定度評(píng)定的培訓(xùn)和指導(dǎo)第四個(gè)月中旬10.1測(cè)量不確定度培訓(xùn)檢測(cè)人員參加咨詢(xún)?nèi)藛T上門(mén)培訓(xùn)10.2分配測(cè)量不確定度評(píng)定任務(wù)，明確項(xiàng)目和時(shí)間技術(shù)負(fù)責(zé)人以實(shí)驗(yàn)室人員為主10.3跟蹤測(cè)量不確定度完成進(jìn)度10.4對(duì)測(cè)量不確定度的評(píng)定情況進(jìn)行確認(rèn)10.5測(cè)量不確定度評(píng)定資料歸檔檔案管理員11實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審員培訓(xùn)第二個(gè)到第四個(gè)月外出參加培訓(xùn)12體系改進(jìn)與技能培訓(xùn)第四個(gè)月下旬12.1不符合項(xiàng)培訓(xùn)質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量監(jiān)督員、內(nèi)審員等咨詢(xún)?nèi)藛T上門(mén)培訓(xùn)12.2糾正及糾正措施培訓(xùn)12.3預(yù)防措施培訓(xùn)12.4質(zhì)量監(jiān)督培訓(xùn)12.5實(shí)施日常質(zhì)量監(jiān)督質(zhì)量監(jiān)督員以實(shí)驗(yàn)室人員為主，咨詢(xún)?nèi)藛T給與指導(dǎo)12.6質(zhì)量監(jiān)督記錄的審查12.7質(zhì)量監(jiān)督開(kāi)出不符合項(xiàng)的整改驗(yàn)證13內(nèi)部審核策劃第四個(gè)月下旬13.1編寫(xiě)內(nèi)審年度計(jì)劃及實(shí)施計(jì)劃質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員咨詢(xún)?nèi)藛T給與指導(dǎo)13.2編寫(xiě)檢查表14內(nèi)部審核實(shí)施第五個(gè)月上旬咨詢(xún)?nèi)藛T全程跟蹤指導(dǎo)14.1召開(kāi)首次會(huì)議全體人員參加，內(nèi)審員實(shí)施14.2分組進(jìn)行審核14.3召開(kāi)末次會(huì)議14.4提出內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告14.5分析原因，提出糾正措施，交內(nèi)審員進(jìn)行確認(rèn)14.6跟蹤內(nèi)審不合格項(xiàng)的整改情況14.7提交內(nèi)審總結(jié)報(bào)告15管理評(píng)審策劃第五個(gè)月下旬15.1編寫(xiě)管理評(píng)審計(jì)劃質(zhì)量負(fù)責(zé)人咨詢(xún)?nèi)藛T指導(dǎo)15.2發(fā)放管理評(píng)審?fù)ㄖ?6管理評(píng)審實(shí)施第五個(gè)月下旬實(shí)驗(yàn)室管理層參加以實(shí)驗(yàn)室人員為主，咨詢(xún)?nèi)藛T全程跟蹤16.1各部門(mén)準(zhǔn)備管理評(píng)審輸入16.2召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議16.3實(shí)施管理評(píng)審提出的改進(jìn)16.4確認(rèn)改進(jìn)效果；16.5提交管理評(píng)審報(bào)告17編寫(xiě)及提交認(rèn)證認(rèn)可申請(qǐng)書(shū)第五個(gè)月末以實(shí)驗(yàn)室人員為主18模擬評(píng)審評(píng)審前兩周實(shí)驗(yàn)室全體人員參加至少兩位專(zhuān)家，到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行模擬評(píng)審18.1按照外審步驟，模擬現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審18.2提出預(yù)審不合格項(xiàng)整改要求18.3完成整改19評(píng)審前培訓(xùn)評(píng)審前一周19.1實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證體系評(píng)審前宣貫動(dòng)員全體人員參加咨詢(xún)?nèi)藛T上門(mén)培訓(xùn)19.2評(píng)審應(yīng)對(duì)技巧培訓(xùn)19.3授權(quán)簽字人考核培訓(xùn)授權(quán)簽字人參加20現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前準(zhǔn)備工作的確認(rèn)確認(rèn)是否收到評(píng)審?fù)ㄖ?1認(rèn)證機(jī)構(gòu)正式評(píng)審21.1現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審后勤部門(mén)安排評(píng)審人員食宿21.2組織對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格項(xiàng)的整改相關(guān)責(zé)任人員咨詢(xún)?nèi)藛T指導(dǎo)21.3現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格項(xiàng)整改確認(rèn)、歸檔并提交評(píng)審組長(zhǎng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人22獲取證書(shū)雙方配合關(guān)注獲證情況按照上面這個(gè)“葵花寶典”的指導(dǎo)，在該實(shí)驗(yàn)室投資者的高度重視下（這一點(diǎn)表?yè)P(yáng)一下哈，雖然投資者不懂專(zhuān)業(yè)，但對(duì)于賺取金錢(qián)的執(zhí)著所產(chǎn)生的強(qiáng)大時(shí)間緊迫感和責(zé)任感，在整個(gè)資質(zhì)認(rèn)定考核準(zhǔn)備過(guò)程中起到了重要作用），4名專(zhuān)職技術(shù)人員+2名外援工程師能夠“指哪打哪”，非常配合和聽(tīng)話，所以整個(gè)資質(zhì)認(rèn)定過(guò)程還算比較順利，5個(gè)月后如期迎來(lái)了CMA資質(zhì)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，并順利通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考核。表?yè)P(yáng)自己的話我就不多說(shuō)啦，既然是經(jīng)驗(yàn)分享，我就結(jié)合《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的條款，多說(shuō)說(shuō)資質(zhì)認(rèn)定準(zhǔn)備過(guò)程中特別需要關(guān)注的幾點(diǎn)事項(xiàng)吧：4.1組織實(shí)驗(yàn)室是否具有法律地位的證明文件；有保持第三方公正地位的證明文件和措施；實(shí)驗(yàn)室是否有固定工作場(chǎng)所，儀器設(shè)備的所有權(quán)和使用權(quán)；查閱實(shí)驗(yàn)室在冊(cè)人員證明或勞動(dòng)合同證明，確認(rèn)擁有穩(wěn)定的技術(shù)人員和管理人員；是否制定了保證客觀、公正、防止商業(yè)賄賂的措施；是否制定了保護(hù)秘密的措施及實(shí)施情況；內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理，部門(mén)和崗位職責(zé)是否明確，關(guān)鍵人員是否明確了代理人；評(píng)價(jià)質(zhì)量監(jiān)督的有效性；最高管理者、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人有無(wú)任命文件。4.2管理體系是否建立了質(zhì)量方針和目標(biāo)，方針是否適宜，目標(biāo)是否可行；評(píng)審準(zhǔn)則要求的程序文件是否齊全；實(shí)驗(yàn)室人員對(duì)體系文件是否熟悉，是否知曉本崗位職責(zé)，實(shí)際運(yùn)行與體系文件是否統(tǒng)一。4.3文件控制實(shí)驗(yàn)室文件的受控范圍是否清楚？實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部文件的審批手續(xù)是否齊全；現(xiàn)場(chǎng)使用的各種文件是否標(biāo)識(shí)清楚？實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)是否使用失效或廢止的文件？是否存在一個(gè)文件出現(xiàn)不同版本的問(wèn)題？實(shí)驗(yàn)室受控文件是否定期審核，必要時(shí)進(jìn)行修訂，修訂后的文件是否按規(guī)定的流程批準(zhǔn)發(fā)放？受控文件一覽表是否包含了外部文件，發(fā)放與回收記錄是否完整？4.4檢測(cè)分包（針對(duì)有分包的實(shí)驗(yàn)室）實(shí)驗(yàn)室是否確定了分包實(shí)驗(yàn)室名單，每個(gè)分包實(shí)驗(yàn)室是否符合本準(zhǔn)則的要求，具備相應(yīng)能力；分包項(xiàng)目是否在允許范圍內(nèi)；分包是否征得客戶書(shū)面同意；分包結(jié)果是否在報(bào)告中清晰注明。4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)是否對(duì)服務(wù)方/供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否建立了合格服務(wù)方/供應(yīng)商名錄并定期評(píng)審；實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)發(fā)生的采購(gòu)是否受控，是否正確選擇具備資格的供應(yīng)商；是否規(guī)定了對(duì)采購(gòu)品的驗(yàn)收要求，對(duì)供應(yīng)品、試劑和消耗性材料是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)收再投入使用。4.6合同評(píng)審實(shí)驗(yàn)室是否制定了評(píng)審客戶要求、標(biāo)書(shū)和合同的程序，不同情況下的評(píng)審規(guī)定或要求是否明確。查看評(píng)審的記錄。4.7申訴和投訴是否建立了申訴和投訴處理程序，有無(wú)主動(dòng)征求客戶意見(jiàn)；對(duì)申訴和投訴的處理過(guò)程是否符合程序規(guī)定；確屬實(shí)驗(yàn)室原因造成的申訴和投訴，是否對(duì)原因進(jìn)行分析并改進(jìn)。4.8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室是否編制了不符合工作的控制程序，對(duì)不符合工作予以及時(shí)處理；對(duì)潛在不符合，是否采取了預(yù)防措施；評(píng)價(jià)表明不符合工作可能再度發(fā)生時(shí)，是否采取了糾正措施，措施是否切實(shí)有效；糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了驗(yàn)證。4.9記錄記錄的信息是否足夠（編制？填寫(xiě)？）記錄的填寫(xiě)和更改是否正確、完整（不允許有空格）、清晰？是否規(guī)定了記錄的保存期限，過(guò)期記錄的銷(xiāo)毀是否按程序進(jìn)行？電子記錄的保密措施。4.10內(nèi)部審核內(nèi)審是否覆蓋了所有要素、所有工作場(chǎng)所、部門(mén)、崗位；內(nèi)審的真實(shí)性、有效性（不符合、糾正措施與跟蹤驗(yàn)證）；內(nèi)審記錄（年度計(jì)劃、每次計(jì)劃、核查表、不符合、內(nèi)審結(jié)論、跟蹤驗(yàn)證報(bào)告）；內(nèi)審報(bào)告的審批與發(fā)放；內(nèi)審總結(jié)；內(nèi)審信息是否輸入管理評(píng)審。4.11管理評(píng)審管理評(píng)審是否按規(guī)定程序運(yùn)行；評(píng)審輸入信息是否全面；評(píng)審結(jié)論是否明確評(píng)價(jià)了質(zhì)量方針、目標(biāo)及管理體系的持續(xù)適宜和有效性；是否提出改進(jìn)措施，結(jié)果是否得到驗(yàn)證；實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作實(shí)際是否與管理體系結(jié)合；所有記錄是否完整、真實(shí)。5.1人員關(guān)鍵人員的檔案，內(nèi)審員檔案，資質(zhì)及能力是否滿足要求；四類(lèi)人員的持證上崗記錄，有無(wú)資格確認(rèn)，上崗授權(quán)是否明確；有無(wú)人員培訓(xùn)程序、計(jì)劃，培訓(xùn)有無(wú)效果確認(rèn)；有無(wú)對(duì)在培人員的監(jiān)督；5.2設(shè)施和環(huán)境條件設(shè)施和環(huán)境條件是否滿足環(huán)保要求、人身健康要求，是否有相應(yīng)處理措施；設(shè)施和環(huán)境條件影響檢測(cè)結(jié)果時(shí)，實(shí)驗(yàn)室是否有監(jiān)控記錄；區(qū)域間的工作相互之間有影響時(shí)，是否采取有效隔離措施；對(duì)影響工作質(zhì)量和涉及安全的區(qū)域和設(shè)施應(yīng)有效控制并正確標(biāo)識(shí)；5.3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法有適用的檢測(cè)方法程序，查技術(shù)文件清單，有無(wú)定期查新；有必要的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；技術(shù)文件現(xiàn)行有效，易獲得；有控制偏離的規(guī)定；是否對(duì)新選用的方法進(jìn)行方法證實(shí)；是否有數(shù)據(jù)控制程序；是否進(jìn)行了軟件適用性驗(yàn)證，是否對(duì)計(jì)算機(jī)或自動(dòng)化設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)；5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)是否配備了正確進(jìn)行檢測(cè)所需的全部標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；所有儀器設(shè)備是否正常維護(hù)保養(yǎng)，查記錄；儀器設(shè)備（包括標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）的狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否正確；設(shè)備是否由經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員操作，是否有使用記錄；是否建立了期間核查程序（包括標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)），期間核查清單，期間核查操作規(guī)程，是否按計(jì)劃實(shí)施；設(shè)備使用記錄所記載的環(huán)境條件是否超出了儀器設(shè)備的工作允許條件（例如天平）；5.5量值溯源實(shí)驗(yàn)室是否制定設(shè)備校準(zhǔn)/檢定計(jì)劃，是否按計(jì)劃實(shí)施，對(duì)校準(zhǔn)/檢定證書(shū)是否予以確認(rèn)，確認(rèn)內(nèi)容是否全面；是否對(duì)參考標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)/檢定，參考標(biāo)準(zhǔn)是否僅用于校準(zhǔn)或核查；擬申請(qǐng)的項(xiàng)目是否都配備了有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，采購(gòu)、領(lǐng)用、核查記錄是否完整；期間核查程序是否包含了參考標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的核查要求；天平的期間核查是否到位？標(biāo)準(zhǔn)砝碼是否經(jīng)過(guò)檢定？5.6抽樣和樣品處置當(dāng)實(shí)驗(yàn)室有抽樣要求時(shí)，是否建立抽樣程序，有無(wú)樣品處置管理規(guī)定；抽樣記錄是否清晰、完整（抽樣