安全生產風險管理(史衛(wèi)東)副本

安全生產風險管理2014.03目前一頁\總數一百六十七頁\編于二十點主要內容一、安全生產風險管理的術語和定義二、風險管理的重要性和理論基礎三、危險源識別四、風險評價五、風險控制六、南方電網安全生產風險管理體系七、神華集團煤礦風險預控管理體系目前二頁\總數一百六十七頁\編于二十點風險規(guī)劃風險識別風險處理風險管理一、安全生產風險管理的術語和定義風險評估風險監(jiān)控風險分析1.1風險管理定義：風險管理是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術的一門新興管理學科。風險管理包括危險辨識、風險評估和風險控制。通過危險辨識、風險評估，并在此基礎上優(yōu)化組合各種風險管理技術，對風險實施有效的控制，最大限度地降低風險所導致的損失，期望達到以最少的成本獲得最大安全保障的目標。目前三頁\總數一百六十七頁\編于二十點風險管理示意圖步驟1危險源辨識步驟2風險評價步驟3風險控制步驟：危險源辨識→風險評價→確定風險等級→制定風險控制措施方法→更新

新工藝新物質新廠區(qū)危險源辨識新知識OHS法規(guī)變化……目前四頁\總數一百六十七頁\編于二十點1.2事故accident造成死亡、疾病、傷害、環(huán)境污染、財產損失或其它損失的意外事件。注:這里的疾病指的是職業(yè)病及與職業(yè)有關疾病。1.3危險hazard可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

1.4危險辨識hazardidentification識別危害的存在并確定其性質的過程。

1.5事件incident造成或可能造成事故的事情。

注：事件包括未遂過失。1.6風險risk特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結合。目前五頁\總數一百六十七頁\編于二十點1.7風險評估riskassessment評估風險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。1.8安全safety免遭不可接受的風險的傷害和損失。1.9可承受的風險tolerablerisk根據企業(yè)的法律義務和職業(yè)安全健康方針，已降至用人單位可接受的風險。1.10風險管理riskmanagement通過對風險的識別和評估，運用各種風險管理技術進行最大限度的控制，從而達到安全的目的。1.11持續(xù)改進continualimprovement不斷加強安全管理體系工作，全面改進企業(yè)安全績效的過程。目前六頁\總數一百六十七頁\編于二十點二、風險管理的重要性和理論基礎

2.1風險管理的重要性1）風險管理是企業(yè)管理的重要內容風險管理的實質是以最經濟合理的方式消除風險導致的各種災害后果，它包括危險辨識、風險評價、風險控制等一整套系統(tǒng)而科學的管理方法，即運用系統(tǒng)論的觀點和方法去研究風險與環(huán)境之間的關系，運用安全系統(tǒng)工程的理論和分析方法去辨識危害、評價風險，然后根據成本效益分析，針對企業(yè)所存在的風險做出客觀而科學的決策，以確定處理風險的最佳方案。風險管理是高層次、高境界的管理過程，強調閉環(huán)管理、持續(xù)改進，其整個過程是一個循環(huán)往復的過程。目前七頁\總數一百六十七頁\編于二十點依靠設備治理高風險靠制度管理中等風險評估后的行為管理低風險

風險狀況時間風險管理的效果目前八頁\總數一百六十七頁\編于二十點2）風險管理是安全管理的基礎、輸入和動力安全管理體系運行的主線是風險控制過程。為了控制風險，首先要對企業(yè)所有作業(yè)活動中存在的危險加以識別，然后評估每種危害危險的風險等級，依據法規(guī)要求和企業(yè)管理標準確定不可承受的風險，而后針對不可承受的風險予以控制：制定目標、管理方案；落實運行控制；準備緊急應變；加強培訓、提高安全意識；通過監(jiān)控機制發(fā)現問題并予以糾正。危險辨識、風險評價和風險控制策劃的結果是安全管理體系的主要輸入。危害辨識、風險評價是體系運行的動力。企業(yè)應定期或及時評審和更新危害辨識、風險評價和控制措施的信息。目前九頁\總數一百六十七頁\編于二十點3）每一個員工都要樹立風險預控的理念加強安全生產風險管理，是落實“安全第一，預防為主，綜合治理”方針的基礎工作，是實現安全管理“關口前移”的必要措施。風險評估打破了“將事故消滅在萌芽狀態(tài)”的說法，即利用風險評估可以實現在事故萌芽之前予以控制。安全生產人人有責，安全生產不僅僅是生產口的事，更不僅僅是安監(jiān)部門的事。每個行業(yè)、每個崗位都存在風險，樹立風險預控的理念對工作和生活的方方面面都大有益處。目前十頁\總數一百六十七頁\編于二十點2.2“預防為主”是現代安全管理的基本原則生產事故的發(fā)生雖然有其突發(fā)性和偶然性，但事故是可以預測、預防和控制的“預防為主”是現代安全管理的基本原則“我們相信，除人力不可抗拒的自然災害外，通過我們的努力，所有事故都應當可以預防；任何隱患都應當可以控制。”目前十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點2.3風險管理的理論基礎香港中華電力《職業(yè)安全約章》：

我們以“0意外”為目標，并且相信：所有意外皆可避免，任何風險皆可控制。美國杜邦公司10項安全原則：第一條：所有公傷和職業(yè)病都可以預防，這是現實的目標，而不是理論上的目標。NOSA管理系統(tǒng)的基本理念：（NOSA是南非國家職業(yè)安全協(xié)會（NationalOccupationalSafetyAssociation)的簡稱，成立于1951年4月11日。NOSA五星管理系統(tǒng)是南非國家職業(yè)安全協(xié)會于1951年創(chuàng)建的一種科學、規(guī)范的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系，現特指企業(yè)安全、健康、環(huán)保管理系統(tǒng)，其中文名稱是“諾誠”）所有人為因素的影響都可以避免。所有存在的危險都可以控制。盡量降低對環(huán)境的影響。每項工作均顧及安全、健康、環(huán)保。目前十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點2.風險管理的理論基礎

2.2安全系統(tǒng)工程的理論研究生產過程人類從事的生產過程都是利用能量作功的過程。一旦能量失控，就可能引發(fā)人身或設備事故，因此生產系統(tǒng)存在固有危險生產及生活中的固有危險都是在人機環(huán)境系統(tǒng)控制之下運作的產生事故的直接原因是人的不安全行為機（物）的不安全狀態(tài)環(huán)境的不安全因素人物設備設施工具材料環(huán)境（人、物）管理目前十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點2.風險管理的理論基礎2.2以安全系統(tǒng)工程的理論研究生產過程按照安全系統(tǒng)工程的觀點，導致事故的直接原因可以分為二類：一是人的不安全行為引起的，二是物的不安全狀態(tài)引起的安全系統(tǒng)工程理論特別強調“管理”，認為產生事故的間接原因是安全管理不到位，它是產生事故直接原因的原因，安全管理缺陷，是根本性的事故隱患目前十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點三、危險源辨識3.1危險、有害因素根據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）目前十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點人的因素心理、生理性危險和有害因素行為性危險和有害因素負荷超限健康狀況異常從事禁忌作業(yè)心理異常辨識功能缺陷指揮錯誤操作錯誤監(jiān)護失誤目前十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點物的因素物理性危險和有害因素生物性危險和有害因素設備，設施，工具，附件缺陷防護缺陷電傷害噪聲振動危害致病微生物傳染病媒介物致害動物化學性危險和有害因素電離輻射非電離輻射運動物傷害明火高溫物質低溫物質

信號缺陷標志缺陷有害光照其他物理性危險和有害因素爆炸品壓縮氣體和液化氣體易燃液體易燃固體．自燃物品和遇濕易燃物品

氧化劑和有機過氧化物有毒品放射性物品腐蝕品其他化學性危險和有害因素粉坐與氣溶膠致害植物其他生物性危險和有害因素目前十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點環(huán)境因素室內作業(yè)場所環(huán)境不良地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良室內地面滑室內作業(yè)場所狹窄室內作業(yè)場所雜亂室內地面不平室內梯架缺陷隧道／礦井頂面缺陷室外作業(yè)場所環(huán)境不良地面、墻和天花板上的開口缺陷房屋基礎下沉室內安全通道缺陷房屋安全出口缺陷采光照明不良

作業(yè)場所空氣不良

室內溫度，濕度、氣壓不適室內給、排水不良室內涌水惡劣氣候與環(huán)境

作業(yè)場地和變通設施濕滑作業(yè)場地雜亂易作業(yè)場地不平

航道狹窄，有暗礁或險灘腳手架、階梯和活動梯架缺陷地面開口缺陷建筑物和其他結構缺陷作業(yè)場地安全通道缺陷作業(yè)場地基礎下沉其他室內作業(yè)場所環(huán)境不良

門和圍欄缺陷

門和圍欄缺陷作業(yè)場地安全出口缺陷作業(yè)場地光照不良作業(yè)場地光照不良作業(yè)場地空氣不良作業(yè)場地溫度、濕度、氣壓不適作業(yè)場地涌水其他室外作業(yè)場地環(huán)境不良隧道/礦井正面或側璧缺陷隧道／礦井地面缺陷地下作業(yè)面空氣不良地下火沖擊地壓地下水水下作業(yè)供氧不當其他地下作業(yè)環(huán)境不良目前十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點管理因素職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構不健全職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實

職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足職業(yè)健康管理不完善其他管理因素缺陷職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善目前十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點3.2危險、有害因素根據《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441-86）目前二十頁\總數一百六十七頁\編于二十點3.3危險源三要素觸發(fā)因素危險源三要素存在條件潛在危險性危險源的潛在危險性是指一旦觸發(fā)事故，可能帶來的危害程度或損失大小，或者說危險源可能釋放的能量強度或危險物質量的大小。危險源的存在條件是指危險源所處的物理、化學狀態(tài)和約束條件狀態(tài)，例如物質的壓力、溫度、化學穩(wěn)定性，盛裝容器的堅固性，周圍環(huán)境障礙物等情況。觸發(fā)因素雖然不屬于危險源的固有屬性，但它是危險源轉化為事故的外因，而且每一類型的危險源都有相應的敏感觸發(fā)因素。易燃易爆物質，熱能是其敏感的觸發(fā)因素；又如壓力容器，壓力升高是其敏感觸發(fā)因素。因此，一定的危險源總是與相應的觸發(fā)因素相關聯。在觸發(fā)因素的作用下，危險源轉化為危險狀態(tài)，繼而轉化為事故。目前二十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點第一類危險源（根源危險源）：根據能量意外釋放理論，能量或危險物質的意外釋放是傷亡事故發(fā)生的物理本質。于是，把生產過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質稱作第一類危險源。為了防止第一類危險源導致事故，必須采取措施約束、限制能量或危險物質，控制危險源。第二類危險源（狀態(tài)危險源）：正常情況下，生產過程中的能量或危險物質受到約束或限制，不會發(fā)生意外釋放，即不會發(fā)生事故。但是，一旦這些約束或限制能量或危險物質的措施受到破壞或失效（故障），則將發(fā)生事故。導致能量或危險物質約束或限制措施破壞或失效的各種因素稱作第二類危險源。目前二十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點產生、供給能量的裝置、設備，如工作中發(fā)電機、變壓器，油罐等。能量載體，如帶電的導體、行駛中的車輛等。一旦失控可能產生巨大能量的裝置、設備、場所，如強烈放熱反應的化工裝置等。一旦失控可能發(fā)生能量蓄積或突然釋放的裝置、設備、場所，如各種壓力容器等。危險物質，如各種有毒、有害、可燃易爆物質等。生產、加工、貯存危險物質的裝置、設備、場所。人體一旦與之接觸將導致能量意外釋放的物體，如帶電體、高溫物體等。3.4第一類危險源舉例目前二十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點在生產、生活中，為了利用能量，讓能量按照人們的意圖在生產過程中流動、轉換和做功，就必須采取屏蔽措施約束、限制能量，即必須控制危險源。約束、限制能量的屏蔽應該能夠可靠地控制能量，防止能量意外地釋放。然而，實際生產過程中絕對可靠的屏蔽措施并不存在。在許多因素的復雜作用下，約束、限制能量的屏蔽措施可能失效，甚至可能被破壞而發(fā)生事故。導致約束、限制能量屏蔽措施失效或破壞的各種不安全因素稱作第二類危險源，它包括人、物、環(huán)境、管理四個方面的問題。3.4第二類危險源舉例目前二十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點一起事故的發(fā)生往往是兩類危險源共同作用的結果。第一類危險源是事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴重程度。第二類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件，決定事故發(fā)生的可能性。兩類危險源相互關聯、相互依存。第一類危險源的存在是第二類危險源出現的前提第二類危險源的出現是第一類危險源導致事故的必要條件。危險源辨識的首要任務是辨識第一類危險源，在此基礎上再辨識第二類危險源。3.5兩類危險源之間的關系目前二十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點事故隱患是指作業(yè)場所、設備及設施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷。注意：事故隱患實質是有危險的、不安全的、有缺陷的“狀態(tài)”，這種狀態(tài)可在人或物上表現出來，如人走路不穩(wěn)、路面太滑都是導致摔倒致傷的隱患；也可表現在管理的程序、內容或方式上，如檢查不到位、制度的不健全、人員培訓不到位等。3.6危險源與事故隱患一般來說，危險源可能存在事故隱患，也可能不存在事故隱患，對于存在事故隱患的危險源一定要及時加以整改，否則隨時都可能導致事故。實際工作中，對事故隱患的控制管理總是與一定的危險源聯系在一起，因為沒有危險的隱患也就談不上要去控制它；而對危險源的控制，實際就是消除其存在的事故隱患或防止其出現事故隱患。所以，二者之間存在很大的聯系。目前二十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點3.7危險源辯識的需考慮的問題：（1）

廠址、廠區(qū)平面布局建（構）筑物生產工藝過程生產設備、裝置粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位工時制度、女職工勞動保護、體力勞動強度管理設施、事故應急搶救設施和輔助生產、生活衛(wèi)生設施目前二十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點3.7危險源辯識的需考慮的問題：（2）1.所有活動中存在的危險源。包括工作過程中所有人員的活動、外來人員的活動；常規(guī)活動（如正常的工作活動等）、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動（如火災等）。2有工作場所的設施設備（包括外部提供的）中存在危險源，如建筑物、車輛等。3有采購、使用、儲存、報廢的物資（包括外部提供的）中存在危險源，如食品、辦公用品、生活物品等。4.各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、低溫、照明等。目前二十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點3.7危險源辯識的需考慮的問題：（3-1）5識別危險源時要考慮六種典型危害、三種時態(tài)和三種狀態(tài)1)六種典型危害a各種有毒有害化學品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災等；b物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；c機械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；d電器危害：設備設施安全裝置缺乏或損壞造成的火災、人員觸電、設備損害等；目前二十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點3.7危險源辯識的需考慮的問題：（3-2）e人體工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害；f生物危害：病毒、有害細菌、真菌等造成的發(fā)病感染。2)三種時態(tài)a過去：作業(yè)活動或設備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故；b現在：作業(yè)活動或設備等現在的安全控制狀況；c將來：作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設備等在發(fā)生改進、報廢后將會產生的危險因素。目前三十頁\總數一百六十七頁\編于二十點3)三種狀態(tài)a正常：作業(yè)活動或設備等按其工作任務連續(xù)長時間進行工作的狀態(tài)；b異常：作業(yè)活動或設備等周期性或臨時性進行工作的狀態(tài)，如設備的開啟、停止、檢修等狀態(tài)；c緊急情況：發(fā)生火災、水災、交通事故等狀態(tài)。3.7危險源辯識的需考慮的問題：（3-3）目前三十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點風險評價方法安全檢查表預先危險性分析作業(yè)條件危險性評價系統(tǒng)安全分析方法事件樹事故樹-----3.8危險源辨識的方法工作安全分析目前三十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點工作安全分析法

（JSA）目前三十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點

工作安全分析（JSA）工作安全分析是針對一項具體的作業(yè)，通過有組織的過程對作業(yè)中所存在的危害進行識別、評估，并按照優(yōu)先順序來采取控制措施，降低風險，從而將風險降低到可接受的程度。目前三十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點符合下列情況之一,應進行JSA：無程序管理、控制的工作；新的工作(首次由操作人員或承包商人員實施的工作)；有程序控制，但工作環(huán)境變化或工作過程中可能存在程序未明確的危害；可能偏離程序的非常規(guī)作業(yè)；現場作業(yè)人員提出需要進行JSA的工作任務。目前三十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點成立JSA小組

JSA小組組長：基層單位負責人指定，通常是由完成工作任務的班組長擔任，必要時由技術或設備負責人擔任；JSA小組成員：應由管理、技術、安全、操作等人員組成；JSA小組要具備的能力：熟悉JSA方法了解工作任務、區(qū)域環(huán)境和設備；熟悉相關的操作規(guī)程。目前三十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點JSA的工作步驟第一步:把工作分解成具體工作任務或步驟第二步:觀察工作的流程,識別每一步驟相關的危害第三步:評估風險第四步:確定預防風險的控制措施選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟對每個工作步驟，識別危害因素評估危害因素的風險對高風險的危害因素采取控制措施目前三十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點第一步：

把工作分解成具體工作任務或步驟分解步驟時應注意：

從頭到尾列出每一作業(yè)步驟;不可過于籠統(tǒng)或過于細節(jié)化；每一作業(yè)步驟應是“做什么”而不是“如何做什么”

；如作業(yè)步驟超過10步則應考慮劃分成不同的作業(yè)。目前三十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點第一步：

把工作分解成具體工作任務或步驟例：換燈泡作業(yè)搬梯子支好梯子上梯子換燈泡下梯子把梯子放回原處目前三十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點第二步：

觀察工作流程，識別每一步驟的危害你不需要是科學家或者教授來做!對危險的認識很多時候依賴經驗——請有經驗的師傅幫助目前四十頁\總數一百六十七頁\編于二十點第三步：評估風險風險

=暴露頻率×嚴重性×可能性暴露頻率:

每單位時間某事件發(fā)生的(或估計發(fā)生）次數嚴重性:

可能引起的后果的嚴重程度可能性:

后果事件發(fā)生的幾率。目前四十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點起吊鉆桿作業(yè)列出所有的你做這項工作的子任務起吊鉆桿鉆桿打捆和起掛吊車打腳布置起吊鉆桿下放鉆桿、取吊具目前四十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點工作安全分析表格(練習)分析表工作安全分析表記錄編號：目前四十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點從圖片上可以看出哪些違章：某井隊吊裝作業(yè)現場目前四十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點某井隊吊裝作業(yè)現場1、吊裝作業(yè)現場沒有吊裝指揮員進行統(tǒng)一指揮；

目前四十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點2、吊車司機在起吊懸停期間離開駕駛員崗位；2目前四十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點3、吊車司機坐姿危險，一只腳斜踏在腳踏板邊緣上，一只腳懸空，易造成摔傷；3目前四十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點4、油管兜掛提升高度超高，易從兜掛繩內滑脫砸傷人；4目前四十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點5、員工在車上抽鋼絲繩沒有用游鉤，用手從吊起油管下抽鋼絲繩太危險，油管滑脫易傷人；5目前四十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點6、沒有配套游鉤游繩；6目前五十頁\總數一百六十七頁\編于二十點7、一名員工彎腰只顧在地面工作，沒有注意上面吊裝存在的危險；旁邊也沒有人提醒；7目前五十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點8、不用的鋼絲繩未收起，作業(yè)現場未清理，存在絆倒員工的危險8目前五十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點D=L×E×CＬ值Ｅ值Ｃ值分數值事故發(fā)生的可能性分數值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數值發(fā)生事故產生的后果106310.50.20.1完全可以預料相當可能可能,但不經?？赡苄孕?完全意外很不可能,可以設想極不可能實際不可能1063210.5連續(xù)暴露每天工作時間內暴露每周一次,或偶然暴露每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露1004015731大災難，許多人死亡災難，數人死亡非常嚴重，一人死亡嚴重，重傷重大，致殘引人注目，需要救護Ｄ值危險程度>320160-32070-16020-70<20極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)高度危險，要立即整改顯著危險，需要整改一般危險，需要注意稍有危險，可以接受目前五十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點工作安全分析表格(練習)工作安全分析表

記錄編號：目前五十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點1.用游鉤抽取鋼絲繩，避免人員用手直接抽拉造成傷害；從以上吊裝存在的問題得出如下經驗：目前五十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點

2.采用地面掛繩法，避免人員登高作業(yè)可能造成的摔傷風險；目前五十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點

3.特種作業(yè)現場應用安全警戒線隔離現場，吊裝作業(yè)實行統(tǒng)一指揮，分工明確，各負其責。（圖中所有作業(yè)人員均聽從指揮人員用哨音和手勢指揮）目前五十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點D=L×E×CＬ值Ｅ值Ｃ值分數值事故發(fā)生的可能性分數值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數值發(fā)生事故產生的后果106310.50.20.1完全可以預料相當可能可能,但不經?？赡苄孕?完全意外很不可能,可以設想極不可能實際不可能1063210.5連續(xù)暴露每天工作時間內暴露每周一次,或偶然暴露每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露1004015731大災難，許多人死亡災難，數人死亡非常嚴重，一人死亡嚴重，重傷重大，致殘引人注目，需要救護Ｄ值危險程度>320160-32070-16020-70<20極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)高度危險，要立即整改顯著危險，需要整改一般危險，需要注意稍有危險，可以接受目前五十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點工作安全分析表格(練習)析表工作安全分析表記錄編號：目前五十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點目前六十頁\總數一百六十七頁\編于二十點6161風險評價的兩種方法：危險源清單不符合法規(guī)標準風險級別劃分重大風險清單直接觀察到的潛在重大風險曾發(fā)生過事故尚無合理措施相關方合理所復抱怨要求D=LECD界限值是非法打分法四、風險評價

目前六十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點

風險評價也叫安全評價，是對系統(tǒng)或作業(yè)中固有的或潛在的危險及其嚴重程度所進行的分析和評估，并以既定指數、等級或概率值作出定性、定量的表示。風險評價的任務基本上是危險性的定性定量分析過程，在進行定性評價，應盡量使其體現量的概念。

風險評價的定義目前六十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點目前六十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點設定風險評價格式（危險源辨識程序文件及表格）應設計一種能記錄評價發(fā)現的簡單格式，其內容一般包括：業(yè)務活動；危險源；現行控制措施；暴露于危險中的人員（或財產）；傷害（或破壞）的可能性；傷害（或破壞）的嚴重程度；危險水平；根據評價結果而需采取的行動、管理細節(jié)，如評價者的姓名，日期等等。單位應開發(fā)其綜合風險評價程序，并需對系統(tǒng)進行試驗和不斷評審。目前六十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點目前六十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點目前六十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點目前六十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點目前六十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點目前六十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點目前七十頁\總數一百六十七頁\編于二十點評價方法（一）------作業(yè)條件危險性評價法Ｄ＝Ｌ*Ｅ*Ｃ

Ｌ——發(fā)生事故的可能性大小

Ｅ——人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度

Ｃ——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果

Ｄ——危險性目前七十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點Ｌ—發(fā)生事故的可能性大小目前七十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點L值的判定－運用舉例目前七十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點E—人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度目前七十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點E值判定－運用舉例目前七十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點C—發(fā)生事故產生的后果目前七十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點C值判定－運用舉例目前七十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點D—危險性分值目前七十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點風險控制策劃五風險控制策劃目的風險策劃基本要求風險控制策劃原則風險控制策劃的方法目前七十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點1．風險控制策劃的目的

風險控制策劃的目的，主要是預防事故的發(fā)生，防止或減少人員的傷亡、職業(yè)病的發(fā)生、財產損失以及生產設施的損壞。

風險控制策劃目的目前八十頁\總數一百六十七頁\編于二十點2、風險控制策劃的基本要求

(1)依據危險、危害因素影響范圍，危害程度和時限性的要求，確定有效的控制方法和措施，并具有可行性和可操作性。(2)在進行風險評價時應確定危險、危害因素發(fā)生后的風險的級別，并依據風險級別的需求采取相應的預防措施：①對于不可容許的風險，需采取相應的風險控制措施以降低風險，使其達到可容許程度；②對于可容許風險，需保持相應的風險控制措施，并不斷進行監(jiān)視，以防其風險加劇以至于超出可容許的范圍；③對于已識別出的需通過職業(yè)健康安全目標和管理方案來消除或控制的不可容許風險，組織應將其作為職業(yè)健康安全目標和管理方案的重要輸入信息。風險策劃基本要求目前八十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點作出風險控制措施決策需要考慮的因素不可容許（承受）的風險盡可能降低的風險（中）可容許(低)的風險風險性風險水平控制示意圖：目前八十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點在實施評估中，為了對風險嚴重程度進行量化，我們按慣例將風險嚴重程度分為三級。①高風險——不可忍受的風險，必須進行降級處理②中風險——盡量嚴格控制或采取措施進行降級處理的風險③低風險——加強管理的風險風險嚴重程度等級劃分目前八十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點

301296R0161282086410432000001043234210風險矩陣圖矩陣定性評估法的X軸為事故發(fā)生頻數，Y軸為事故后果嚴重程度（包括人員傷害、財產損失、環(huán)境破壞和對企業(yè)名譽的影響)。后果頻數目前八十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點風險評估——指數劃分指南目前八十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點風險評估——后果劃分指南目前八十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點風險指數與風險等級關系風險指數8與R

高風險風險指數3—6

中風險風險指數1—2

低風險風險指數=0

無風險

301296R0161282086410432000001043234210后果頻數目前八十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點(3)采取風險控制方法和措施要與實際運行經驗相適應。(4)風險控制策劃的結果應明確對設施的要求及培訓的需求。(5)確定對所要求實施的活動進行監(jiān)視和監(jiān)測，以確保其有效性。目前八十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點1、選擇控制措施所遵循的原則：

◆消除

◆減弱

◆預防

◆隔離

◆連鎖

◆警告

◆個體防護消除風險降風險個體防護風險控制風險控制策劃遵循原則目前八十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點

①消除事故通過合理的設計和科學的管理，盡可能從根本上消除危險、危害因素，如改進生產工藝、實現自動化作業(yè)、采用遙控技術等。②預防措施為消除事故中危險、危害因素有困難時，可采用預防性技術措施、預防危險、危害因素的發(fā)生，如使用安全閥、安全屏護、漏電保護裝置等。風險控制策劃遵循原則目前九十頁\總數一百六十七頁\編于二十點③減弱措施在無法消除危險、危害因素和難以預防的情況下，可采取減少危險、危害的措施，如局部排風排毒、降溫措施，減震措施、消除噪音裝置等。④隔離措施在無法消除、預防、減弱的情況下，應將人員與危險、危害因素隔開，如遙控作業(yè)、防護屏、隔離操作室、保持一定的安全距離等。風險控制策劃遵循原則目前九十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點⑤設置連鎖措施當操作者失誤或設備運行一旦達到危險狀態(tài)時，應通過連鎖裝置終止危險、危害的發(fā)生。⑥設置警示標志在易發(fā)生故障和危險性較大的場所，配置醒目的安全標志。

風險控制策劃遵循原則目前九十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點危險源風險控制1、安全技術對策措施廠址及廠區(qū)平面布局對策措施防火防爆對策措施電氣安全對策措施機械傷害對策措施起重傷害對策措施其他傷害對策措施目前九十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點危險源風險控制2、安全管理對策措施安全生產管理制度安全生產管理機構和人員安全生產投入安全生產監(jiān)督和檢查事故應急救援預案。3、安全生產教育、培訓目前九十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點危險源辨識評價更新定期評審不定期工藝改變重大設備改變生產新產品法規(guī)變更目前九十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點六、安全生產風險管理體系一）安全生產風險管理體系總體構架說明

設計原則

在總結試點單位使用PCAP體系經驗基礎上，以風險控制為主線，以PCAP體系為基礎，融合其它國際先進的安全管理體系的管理思想、管理內容、管理方法，結合電網企業(yè)實際，力求“簡明、實用”，構建公司安全生產風險管理體系。---以風險管理為主線的原則

---預先控制的原則

---安全管理的系統(tǒng)性原則

---全員參與的原則

---安全行為與態(tài)度的原則

---持續(xù)改進的原則

目前九十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點

設計思路

一是管理功能模塊化。安全生產管理目的是防止和減少事故的發(fā)生。因此，控制風險要由哪些環(huán)節(jié)入手是我們設計體系時關注問題。我們結合電網安全生產管理的實際，設計了風險控制流程脈絡圖（見附件）。根據脈絡圖，確定了九個管理單元：安全管理、風險評估與控制、應急與事故管理、作業(yè)環(huán)境、生產用具、生產管理、職業(yè)健康系統(tǒng)、能力要求與培訓、檢查與審核。九個單元覆蓋了我們企業(yè)傳統(tǒng)安全生產管理的管理范圍，并向相關聯的范圍進行了延伸管理。目前九十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點

二是重點管理要素明確化：管理要素是安全生產管理模塊中具體工作項目/任務，它主要采用了PCAP體系管理要素，包含國外先進管理體系要素，完善、充實了我們關注的內容，特別是生產管理方面。

三是重點管理節(jié)點清晰化：管理節(jié)點是管理要素中關鍵工作要點或步驟，按PDCA閉環(huán)管理的原則，結合電網企業(yè)現行有效的安全生產管理內容和方法進行確定，解決安全生產具體工作中風險控制關鍵點。

四是管理要求規(guī)范化：主要結合PCAP體系內容與自身管理實際，按照PDCA閉環(huán)管理原則，提出具體管理內容與管理方法，解決在實際工作中如何進行有效的過程控制的問題。

目前九十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點

二）安全生產風險管理體系組成、作用與特點

組成：安全生產風險管理體系由九個單元（九個子系統(tǒng)）、51個要素、159個管理節(jié)點和480條管理子標準組成。

９個單元明確了我們要管理的范圍；

５１個要素指出了我們需要具體管理的工作內容；

１５９個管理節(jié)點指出了要素的管理關鍵點/流程節(jié)點；

４８０條子標準是各個流程節(jié)點的工作要求或方法。目前九十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點第二單元：總體構架

作用：安全生產風險管理體系從管理內容、要求及方法方面提出規(guī)范管理要求，為安全生產管理提供管理平臺（框架），解決安全生產“管什么、怎么管”的問題。各單位在建設安全生產體系文件時必須滿足體系規(guī)范要求，具體做法應按照公司生技部安排的規(guī)范化、標準化的要求去組織。因此，企業(yè)在實際應用中，還需要制定更為具體的工作標準來支持，按5W1H（whywhatwhowhenwherehow）的要求和企業(yè)實際編制各要素管理工作標準和作業(yè)指導書，規(guī)范和指導管理工作與作業(yè)項目，使各項工作滿足體系中提出的管理要求。目前一百頁\總數一百六十七頁\編于二十點體系特點安全生產風險管理體系是在國際先進安全管理體系內容、管理理念與管理方法基礎上，結合電網企業(yè)實際構建而成。從體系本身而言，它主要有如下特點：

1、以風險控制為導向，強調事前的分析與控制2、以PDCA閉環(huán)管理為原則，強調工作的計劃性、有效性3、以系統(tǒng)化、規(guī)范化為管理思想，強調管理工作的系統(tǒng)性、管理過程的規(guī)范性4、以持續(xù)改進為目標，不斷提高電網安全生產的績效5、以先進管理體系為基礎，突出專業(yè)化特色，實現了管理創(chuàng)新

目前一百零一頁\總數一百六十七頁\編于二十點

針對企業(yè)風險，我們設計了體系的九大管理模塊，對安全生產各個環(huán)節(jié)進行管理。安全生產風險管理體系安全管理風險評估與控制應急與事故管理作業(yè)環(huán)境生產用具生產管理職業(yè)健康系統(tǒng)檢查與審核9個管理單元12個管理要素6個管理要素2個管理要素9個管理要素7個管理要素9個管理要素2個管理要素2個管理要素2個管理要素能力要求與培訓51個管理要素

管理節(jié)點管理子標準159個管理節(jié)點

480條管理子標準

目前一百零二頁\總數一百六十七頁\編于二十點安全生產風險管理單元關系圖目前一百零三頁\總數一百六十七頁\編于二十點三）安全生產風險管理體系的總體構架目前一百零四頁\總數一百六十七頁\編于二十點三）安全生產風險管理體系的總體構架海德里西“冰山”模型1293001000嚴重的或較大的傷害事故/財產損失事故不安全的行為（違章）沒有可見的傷害或損失的事件事故事件極限值,今后的管理點比率關系表明如果存在一個過程來識別、研究和糾正與輕微事件、疾病和財產損害事件及未遂事件相關的系統(tǒng)問題，就有可能預防嚴重事件和主要事件的發(fā)生?，F在的管理點目前一百零五頁\總數一百六十七頁\編于二十點體系建立體系應用主要內容體系建立實施流程體系文件的建立體系建立的組織保障體系應用原則體系應用案例介紹四）體系的建立與應用

目前一百零六頁\總數一百六十七頁\編于二十點安全生產風險管理體系建立實施流程組織策劃培訓實施風險分析與評估體系文件編寫執(zhí)行內審外審糾正目前一百零七頁\總數一百六十七頁\編于二十點組織策劃成立工作機構確定負責的分管領導成立工作領導小組成立專業(yè)工作小組確定牽頭部門制訂工作計劃明確工作目標明確任務和完成時間落實工作責任人提供人、財、物和時間資源保障實施流程之一目前一百零八頁\總數一百六十七頁\編于二十點培訓體系培訓基礎知識培訓體系要素培訓體系支持技術培訓什么是體系為什么要推行體系體系能解決什么問題體系與現行管理的關系體系的特點讓員工了解體系內容組成、作用、管理理念與方法，樹立風險管理意識以及系統(tǒng)化、規(guī)范化和PDCA閉環(huán)管理意識體系要素規(guī)范要求如何與實際工作相結合與傳統(tǒng)工作的不同點實際工作中的注意事項讓員工理解各單元、各要素設置目的和作用以及在實際工作中如何落實體系規(guī)范要求

危害辨識與風險評估技術讓員工掌握危害辨識與風險管理方法內部審核技術讓員工掌握發(fā)現問題、分析問題的技巧與方法應急響應與事故管理技術提高應急管理與事故調查有效性安全區(qū)代表巡查技術提高安全區(qū)代表巡查水平任務觀察技術讓員工掌握如何有效地糾正作業(yè)過程不符合事項。實施流程之二目前一百零九頁\總數一百六十七頁\編于二十點實施風險分析與評估評估危害風險現有控制措施建議控制措施企業(yè)風險概述應用風險評估方法電網設備作業(yè)環(huán)境與健康實施流程之三目前一百一十頁\總數一百六十七頁\編于二十點編寫體系文件記錄、表格、檔案、注冊表、日志作業(yè)指導書及相關的技術支撐文件管理手冊安全生產方針體現企業(yè)安全生產的宗旨和方向以及持續(xù)降低風險的承諾安全生產管理依從性文件，明確管什么、誰管、怎么管作業(yè)的依從性文件，明確做什么、誰做，怎么做生產過程的基礎數據實施流程之四目前一百一十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點執(zhí)行體系文件管理工作標準作業(yè)指導書安全生產管理工作生產作業(yè)活動做我所寫記我所做實施流程之五目前一百一十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點內審企業(yè)制定的標準或做法是否科學和可操作，是否適用于本企業(yè)適宜性充分性有效性該管的或該做的有沒管到、做到，做到全面管理按企業(yè)建立的管理體系/系統(tǒng)運作的效果審核外審實施流程之六目前一百一十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點糾正體系審核管理培訓標準執(zhí)行完善方法、手段，實現持續(xù)、動態(tài)管理通過培訓，提高知識和技能完善標準，實現標準全面、可用完善過程管理，實現做我所寫，記我所做糾正實施流程之七目前一百一十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點體系建立體系應用主要內容體系建立實施流程體系文件的建立體系建立的組織保障體系應用原則體系應用案例介紹目前一百一十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點表格安全生產風險管理體系文件的建立作業(yè)指導書、技術支撐文件管理手冊(由管理工作標準組成)安全生產方針由最高管理者組織制定，是企業(yè)安全生產的宗旨和方向由各職能管理部門制訂，明確管理的對象、范圍和要求作業(yè)指導書由基層生產單位根據作業(yè)任務制訂，技術支撐文件由職能管理部門制訂，明確具體的安全生產工作怎么做由職能部門組織編制，規(guī)范安全生產管理和作業(yè)過程記錄工作標準目前一百一十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點體現內容安全生產方針制定安全生產方針遵守法律、法規(guī)的承諾企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標和方向對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾顧客、員工、社會和其它相關方的需求編制要求文字簡潔與核心業(yè)務相適應清楚傳達承諾目前一百一十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點工作標準具有重復性工作5W1H為什么做Why誰做Who何時做When何地做Where怎樣做How做什么What工作標準特點一事一標準包含5W1H要素具有“風險控制、流程控制、質量控制”功能實現PDCA閉環(huán)管理管理工作標準作業(yè)工作標準(作業(yè)指導書)作用：為安全生產工作提供一個規(guī)范管理或作業(yè)程序，確保工作效率與效果一致。即使不同的人或對沒有此項工作經驗的人，也知道如何規(guī)范地做事，達到按同一標準做事，效果相同或相近結果目前一百一十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點管理工作標準編制需求識別根據安全生產風險管理體系9個單元51個管理要素,按照覆蓋所有管理要素,便于使用和查找的原則,針對一個或多個管理要素或管理節(jié)點確定需要制訂的管理標準內容格式標題：可直接引用“體系元素名稱”。what目的：工作所要達到的目標要求。why范圍：一是本標準涉及的管理內容范圍；二是本標準的適用范圍。where引用/應用標準：本標準涉及的國家、地方、行業(yè)的法律法規(guī)、標準，網、省公司規(guī)章制度、標準、規(guī)定。注意必須注明引用條款定義：對特定術語進行說明

職責：誰應為本標準內容要求負責。who管理內容與方法：主要說明做什么工作事項，誰去做、怎么做、何時做，記錄保存要求等。whatwhohowwhen。此部份是整個標準的主要內容附件：標準執(zhí)行過程中需要使用表格或其它程序或標準管理工作標準管理手冊目前一百一十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點規(guī)章制度與管理工作標準的關系與整合記錄、表格、檔案、注冊表、日志作業(yè)指導書及相關的技術支撐文件管理手冊安全生產方針延用完善建立現行規(guī)章制度按標準格式與體系規(guī)范要求進行整合目前一百二十頁\總數一百六十七頁\編于二十點內容模塊作業(yè)指導書編制作業(yè)指導書資源準備為資源配置管理提供依據作業(yè)步驟確保作業(yè)步驟中的風險控制作業(yè)記錄為體系提供支撐內容和管理結果風險分析與控制應用風險評估的結果規(guī)定出該項作業(yè)中需要的人力、時間、工具、材料、防護用品等資源對工作進行風險分析，識別作業(yè)中可能面臨的危害、可能導致的風險,提出風險控制措施以控制作業(yè)風險為目的合理進行劃分作業(yè)步驟，作業(yè)中具體的技術要求和方法、參照標準等則以鏈接的形式轉入附件表格，每一步驟右側提示可能的風險是作業(yè)前的安全技術交底情況、作業(yè)過程中的質量和安全的關鍵點的數據和執(zhí)行情況的相關記錄表格

目前一百二十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點技術支撐標準國家、行業(yè)和上級技術標準、規(guī)定技術支撐標準指導操作層進行現場應用和管理對公用性的應用和管理工作，結合企業(yè)的實際管理和應用需要，整合、完善、提煉危害辨識與風險評估技術建筑物維護保養(yǎng)特種設備使用與維護保養(yǎng)現場安健環(huán)標識安全色與劃線目前一百二十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點檢查/記錄表格編制檢查記錄表格設計要求標準化：提前提供需要填寫的檢查標準簡單：執(zhí)行時只填寫對應編號，不必進行文字組織操作性強：有利于現場執(zhí)行，使員工樂于執(zhí)行應用指導性強：有利于統(tǒng)計分析目前一百二十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點體系建立體系應用主要內容體系建立實施流程體系文件的建立體系建立的組織保障體系應用原則體系應用案例介紹目前一百二十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點安全生產風險管理體系的組織保障

保證安全生產風險管理體系的建立和有效運行，應提供必要的組織保障，以保證體系建立階段和運行期間的人力資源，使體系應用中的各項具體工作得到落實。

體系組織保障體系工作機構安全區(qū)代表設置事故調查員設置內部審核員設置目前一百二十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點建立原則培訓要求體系工作機構領導小組牽頭部門工作小組體現全員參與原則體現領導層的承諾與一把手工程體系理念和方法、體系建設目的和作用、體系框架與管理要素、風險管理流程與要求、體系建設流程與管理要求、體系應用原則體系理念和方法、體系建設目的和作用、體系框架與管理要素、體系文件編寫技術、體系建設組織與策劃、風險評估管理與實施技術、事故管理理論與技術、體系審核技術目前一百二十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點安全區(qū)代表安全區(qū)代表建立要求50:1和工作區(qū)域原則指定向選舉轉變書面任命工作要求培訓要求建立安全區(qū)代表的巡查標準和記錄、報告標準，以指導和規(guī)范安全區(qū)代表日常工作

體系理念與方法、體系要素與管理要求、風險評估技術、事故調查技術、區(qū)域巡查工作要求

體現企業(yè)對安全區(qū)代表工作的重視提高被任命人員的積極性實現體系行為干預要求目前一百二十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點內部審核員內部審核員建立要求與企業(yè)規(guī)模適應專業(yè)搭配合理，覆蓋全面培訓要求體系理念與方法、體系要素與管理要求、體系審核技術、風險評估技術、事故調查技術優(yōu)勢熟悉、掌握內部管理流程和現場情況目前一百二十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點事故調查員事故調查員建立要求企業(yè)規(guī)模與管轄區(qū)域職能、專業(yè)信息收集要求書面任命工作要求培訓要求建立事故調查員的調查、記錄、報告標準，以指導和規(guī)范事故調查員日常工作體系理念與方法、體系要素與管理要求、事故調查技術、風險評估技術促進企業(yè)按照事故冰山理論收集大量未構成事故的信息，實現事后管理向事前預防管理轉變，奠定體系有效運行和管理持續(xù)改進的基礎目的目前一百二十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點體系建立體系應用主要內容體系建立實施流程體系文件的建立體系建立的組織保障體系應用原則體系應用案例介紹目前一百三十頁\總數一百六十七頁\編于二十點安全生產風險管理體系應用原則延用:對電力行業(yè)經過長期實踐證明行之有效，既滿足體系要求，又能體現電力行業(yè)特點的管理手段和方法，在體系應用中，繼續(xù)延用完善:對現行管理工作已開展，但與體系要求尚有差距的，需要應用體系先進的管理理念和方法進行完善建立:體系帶來的新的、有效的先進管理手段和方法，在應用過程中，需要結合體系要求進行建立安全生產風險管理體系基于風險的原則系統(tǒng)性原則事故預先控制原則全員參與原則行為與態(tài)度原則持續(xù)改進原則現代安全生產管理手段和方法目前一百三十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點體系建立體系應用主要內容體系建立實施流程體系文件的建立體系建立的組織保障體系應用原則體系應用案例介紹目前一百三十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點體系文件建設時如何體現“延用、完善、建立”事故/事件管理標準的建立電力生產事故調查規(guī)程事故/障礙等級劃分事故/障礙調查、報告時間事故/障礙調查、報告對象事故/障礙調查、報告內容事故/障礙調查調查中對領導到位的要求事故/障礙報告表格中技術資料統(tǒng)計要求延用目前一百三十三頁\總數一百六十七頁\編于二十點體系文件建設時如何體現“延用、完善、建立”事故/事件管理標準的建立完善結構完善內容完善管理層操作層事故/障礙定性領導到位要求事故調查要求事故責任追究事故/障礙信息報告事故/障礙統(tǒng)計分析主文內容不超過3頁執(zhí)行要求列表作附件去繁從簡、提高操作性目前一百三十四頁\總數一百六十七頁\編于二十點體系文件建設時如何體現“延用、完善、建立”事故/事件管理標準的建立建立電力生產事故調查規(guī)程事故/障礙未構成事故/障礙的安全生產事件最低要求實現事故預防管理需要管理標準記錄表格目前一百三十五頁\總數一百六十七頁\編于二十點中期短期實時起因范圍(區(qū)域)時間分布頻度后果識別電網危害內部因素系統(tǒng)規(guī)劃、設計是否滿足標準電網結構的合理性電源分布的影響負荷分布及負荷特性的影響無功補償與無功平衡的影響設備選型、配置標準的影響運行方式的影響繼電保護與安全自動裝置的配置及運行的影響設備健康水平的影響人員行為和技術素質的影響電廠及重要用戶的影響其他外部因素地域特征影響自然災害影響污穢（污閃）影響外力破壞影響其它評估電網風險2至5年，根據地區(qū)經濟、負荷發(fā)展和設備發(fā)展、運行狀況分析電網可能的風險年度，根據地區(qū)負荷和設備現狀分析電網運行中可能的風險運行方式的變化（施工、設備故障、新設備投運等）潮流的變化特殊運行方式突發(fā)事件（自然災害、外力破壞、恐怖襲擊等）特殊保電時期其它基準風險評估系統(tǒng)現狀分析電網結構分析（找出薄弱環(huán)節(jié)）信息溝通規(guī)劃部門規(guī)劃、工程、運行部門運行部門基于問題的風險評估負荷特性分析電源與負荷分布（供需平衡分析）系統(tǒng)N－1靜態(tài)安全分析系統(tǒng)暫態(tài)穩(wěn)定性分析持續(xù)的風險評估系統(tǒng)潮流及無功電壓分析系統(tǒng)動態(tài)（小干擾）穩(wěn)定性分析如何結合現行的分析、評估方法開展電網風險評估

目前一百三十六頁\總數一百六十七頁\編于二十點系統(tǒng)方式變化地級局報省調度風險評估報告省調度綜合評估風險等級各單位臨時發(fā)現風險省調通過早會發(fā)布一星和二星交回地級局控制六星重新優(yōu)化方案三星至五星綜合評價風險重新優(yōu)化方案三星風險四星風險五星風險總經理簽發(fā)副總經理簽發(fā)生技主任簽發(fā)各單位采取五星方案各單位采取四星方案各單位采取三星方案非緊急省調方式緊急當值調度廣東電網“六星”風險評估與控制流程目前一百三十七頁\總數一百六十七頁\編于二十點如何結合現行的分析、評估方法開展設備風險評估

關注因素安裝地點運行環(huán)境技術狀況運行工況維護水平設備危害識別設備風險評估基準風險評估安全性評價設備狀態(tài)評價EA基于問題的風險評估故障樹分析事件樹分析持續(xù)的風險評估安全檢查表法確定關鍵設備找出設備缺陷和故障模型設備選型設備檢修設備缺陷處理設備巡視檢查設備檢測試驗設備改造更新設備安裝調試設備操作維護信息溝通規(guī)劃、設計部門工程建設部門運行管理部門目前一百三十八頁\總數一百六十七頁\編于二十點如何結合現行的分析、評估方法開展作業(yè)風險評估

明確作業(yè)任務分解作業(yè)步驟作業(yè)危害辨識確定危害信息量化風險分析現有控制措施提出并評估控制措施關鍵任務分析確定控制措施制訂作業(yè)指導書行政管理是否關鍵任務工程/隔離個人防護消除替代轉移有效性經濟性是目前一百三十九頁\總數一百六十七頁\編于二十點如何在管理中實現PDCA循環(huán)提升

管理標準的管理計劃P根據管理流程節(jié)點，確定需要實施管理的具體工作內容，按照“5W1H”[即為什么做（Why）、做什么（What）、誰做（Who）、何時做（When）、何地做（Where）、怎樣做（How）]的原則制訂管理標準，明確管理責任、對象、內容、管理和執(zhí)行要求，經過簽發(fā)后印發(fā)。執(zhí)行D針對該管理標準的要求，有關工作規(guī)范、現場記錄、數據收集與報告、信息溝通的內容與時間要求等均應按照管理標準進行。檢查Ｃ對現場作業(yè)規(guī)范、環(huán)境要求、記錄資料等進行現場檢查，通過問卷調查、現場訪談、作業(yè)任務觀察等手段，收集管理標準在現場執(zhí)行中在規(guī)定的嚴謹性、可操作性和與現場的適應性等方面存在的問題。糾正Ａ根據所收集的現場數據資料，對管理標準進行修訂、完善，使其更加符合現場實際和有利于現場執(zhí)行。目前一百四十頁\總數一百六十七頁\編于二十點變電運行管理計劃P執(zhí)行D建立倒閘操作、巡視維護、故障與事故處理的管理工作標準，明確其管理規(guī)范要求和現場作業(yè)原則準備正確的操作票（操作作業(yè)指導書），建立針對設備實際的巡視檢查、維護標準，建立各類故障/事故處理程序，規(guī)定正確的處理步驟按照規(guī)定的人員、工具、步驟、記錄與報告要求，執(zhí)行現場倒閘操作按照規(guī)定的時間、范圍，根據設備巡視檢查和維護標準進行設備的巡視檢查和維護工作

按照故障/事故處理程序，進行設備故障/事故的現場操作、報告、記錄與分析工作如何在管理中實現PDCA循環(huán)提升

目前一百四十一頁\總數一百六十七頁\編于二十點

對倒閘操作的現場安全技術交底、操作票執(zhí)行情況、有關記錄進行檢查，對倒閘操作過程進行任務觀察，對發(fā)生的誤操作等事件進行分析，與操作人員對倒閘操作的規(guī)定和現場執(zhí)行問題進行探討，查找倒閘操作環(huán)節(jié)存在的現場執(zhí)行問題和執(zhí)行標準本身的問題對巡視維護記錄和重點關注的設備進行實地檢查，掌握巡視維護人員執(zhí)行工作的符合性，對由于巡視維護環(huán)節(jié)原因引起的事故/事件進行統(tǒng)計分析，與巡視維護人員就巡視維護標準的適用性、全面性和可操作性以及巡視維護工作在現場開展過程中的問題等進行探討，收集巡視維護工作和相關標準存在的問題和改進建議

對故障/事故處理、報告、分析、學習等記錄進行檢查，聽取故障/事故處理人員的報告，與值班人員就規(guī)定的故障/事故處理程序、現場進行事故處理遇到的問題等進行探討，收集故障/事故處理工作和程序存在的問題和改進建議對倒閘操作票（作業(yè)指導書）進行修訂、優(yōu)化，對生成操作票和有關記錄的軟件系統(tǒng)存在的問題提出改進建議與軟件管理部門進行溝通，對倒閘操作中設備本身的問題提出改進措施建議與設備管理部門溝通，對倒閘操作過程中工具存在的問題提出改進措施建議與工具購置部門溝通，對倒閘操作中人員技能與意識不足問題提出相應的培訓需求與教育培訓部門溝通變電運行管理檢查C糾正A對巡視維護的相關標準、巡視路線與記錄表格等進行修訂和優(yōu)化，對巡視維護記錄的軟件系統(tǒng)存在的問題提出改進建議與軟件管理部門進行溝通，對巡視維護工作安排進行優(yōu)化調整，對巡視維護人員技能與意識不足問題提出相應的培訓需求與教育培訓部門溝通對故障/事故處理程序進行修訂、完善，對故障/事故處理中的報告、分析環(huán)節(jié)存在的不足提出改進措施，對故障/事故處理人員技能與意識不足問題提出相應的培訓需求與教育培訓部門溝通如何在管理中實現PDCA循環(huán)提升

目前一百四十二頁\總數一百六十七頁\編于二十點如何在作業(yè)中實現PDCA循環(huán)提升安全工器具檢查計劃P執(zhí)行D檢查C糾正A建立安全工器具檢查標準，明確檢查人員、時間、檢查對象、檢查內容、記錄與檢查信息溝通要求在設計時列舉