基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)練習(xí)參考A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)練習(xí)參考A卷附答案

單選題（共50題）1、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷售業(yè)務(wù)【答案】D2、以下關(guān)于信托（契約）型基金的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活B.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者需要對(duì)取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅C.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.信托（契約）型基金中，基金投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】D3、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A.內(nèi)容、方式、頻度B.內(nèi)容、方式、時(shí)間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時(shí)間【答案】A4、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，可通過（）支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。A.參股B.融資擔(dān)保C.跟進(jìn)投資D.直接投資【答案】C5、A基金擬投資X生物科技，萌次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計(jì)劃融資的項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文，此類共跟蹤于（）A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.行業(yè)盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】C6、已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C7、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）召開第一次會(huì)員大會(huì)。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A8、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C9、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對(duì)A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B10、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進(jìn)行投資。A.銀行借貸B.眾籌C.基金的自有D.創(chuàng)業(yè)者的自有【答案】C11、（2020年真題）關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)【答案】D12、以下需要核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于股權(quán)投資基金B(yǎng).慈善基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于股權(quán)投資基金D.社會(huì)保障基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金【答案】C13、對(duì)于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B14、(2017年)企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤C(jī).高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍【答案】C15、(2017年)企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個(gè)階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴(kuò)張期【答案】B16、基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、（2017年真題）聘任和解聘公司高級(jí)管理人員由（）決定。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事長【答案】B19、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法正確的是（）。A.可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介B.可以通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介C.可以通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介D.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金【答案】D20、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的有效期最長為（），逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過（）的情形除外。A.1年；1年B.3年；3年C.5年；5年D.6年；6年【答案】B21、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A22、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A23、（2018年真題）股份有限公司申請(qǐng)股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是（）A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個(gè)月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查,尚未有明確結(jié)論意見的情形【答案】B24、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國性證券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.會(huì)員制【答案】C25、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D26、股權(quán)投資基金管理人（）的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。A.自行銷售股權(quán)投資基金B(yǎng).委托銷售股權(quán)投資基金C.代理銷售股權(quán)投資基金D.轉(zhuǎn)讓銷售股權(quán)投資基金【答案】A27、下列說法錯(cuò)誤的是（）A.一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資C.直接投資，是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級(jí)投資，二級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D28、使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對(duì)投資項(xiàng)目估值時(shí)，股權(quán)投資基金需估算（）點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值。A.基金存續(xù)到期B.目標(biāo)公司退出C.目標(biāo)公司IPOD.目標(biāo)公司被并購【答案】B29、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者是指應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.10B.50C.80D.100【答案】D31、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B32、股權(quán)投資基金A擬對(duì)科技公司甲進(jìn)行投資前的盡職調(diào)查工作,在盡職調(diào)查中A基金發(fā)現(xiàn)甲公司管理技術(shù)人員作為乙公司聯(lián)合創(chuàng)始人同時(shí)持有乙公司的股權(quán),且乙公司的業(yè)務(wù)是基于與甲公司的同一核心技術(shù)在不同領(lǐng)域的運(yùn)用。同時(shí),甲公司的該高管還持有丙餐廳的股權(quán),由該高管的妻子打理,有關(guān)競業(yè)禁止考慮,以下表述恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D34、股權(quán)投資基金的估值方法有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、（2017年真題）股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，下列應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)【答案】A36、下列不屬于拖售權(quán)的行使的條件的是（）。A.公司創(chuàng)始股東拒絕受讓B.第三方買家估值高于某一定額C.公司創(chuàng)始股東愿意按照同等交易條件進(jìn)行受讓D.賣家提出的受讓交易額度已達(dá)到事先設(shè)定的數(shù)額【答案】C37、（2016年真題）投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D38、未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B39、我國證券交易所采用的競價(jià)方式為（）。A.單獨(dú)競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式B.集合競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式C.單獨(dú)競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式D.集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式【答案】D40、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.四十八小時(shí)B.十二小時(shí)C.八小時(shí)D.二十四小時(shí)【答案】D41、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的（）。A.真實(shí)信息B.信用等級(jí)C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)【答案】A42、未向社會(huì)公開宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B43、關(guān)于增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源市場營銷等方面的咨詢建議B.被投資企業(yè)往往傾向于選擇那些在投資行業(yè)內(nèi)具有廣泛關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的投資機(jī)構(gòu)，保證后續(xù)輪次的融資活動(dòng)順利進(jìn)行C.投資機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代財(cái)務(wù)管理體系，以"規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和全面預(yù)測(cè)"基本準(zhǔn)則D.后續(xù)再融資是指投資機(jī)構(gòu)會(huì)利用自己在資本市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，為被投資企業(yè)進(jìn)行債權(quán)融資【答案】D44、（2017年真題）下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、（2016年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C46、股權(quán)投資協(xié)議里的常見條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以