基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識真題練習?？糂卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識真題練習?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值比較低。此時，（）可能比較實用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法市銷率倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D3、在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B4、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項目股息、分紅收入D.經(jīng)營性收入【答案】C5、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向（）備案。A.基金行業(yè)協(xié)會B.證券行業(yè)協(xié)會C.基金份額持有人大會D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A6、股權(quán)投資基金募集流程中，基金合同應當約定給投資者設置一定的期限，募集機構(gòu)在此期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者，此步驟是（）。A.投資者適當性匹配B.回訪確認C.投資冷靜期D.合格投資者確認【答案】C7、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A8、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面事項多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.專業(yè)管理B.規(guī)模優(yōu)勢C.分散風險D.投資機會【答案】C9、(2016年)關于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務中相關約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務指引的要求C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B10、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A11、（2017年真題）（）通過評估目標公司退出時的股權(quán)價值，再基于目標回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標公司的當前價值。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法B.賬面價值法C.清算價值法D.重置成本法【答案】A12、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、基金管理人應當履行受托人義務，承擔（）約定的受托責任。A.基金合同B.公司章程C.合伙協(xié)議D.以上都是【答案】D14、關于業(yè)務盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是()。A.需了解目標公司的市場情況，包括所屬行業(yè)、競爭對手、市場占有率等等B.需了解目標公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營理念與模式、未來業(yè)務目標等等C.需了解目標公司面臨的主要風險，包括市場、項目、資源、政策、財務及管理等等D.需了解目標公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況【答案】D15、下列關于合伙型股權(quán)投資基金清算退出規(guī)定的說法，錯誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金解散，應當由清算人進行清算B.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，可以開展與清算無關的經(jīng)營活動C.清算結(jié)束后，應依法辦理合伙企業(yè)注銷登記D.合伙型股權(quán)投資基金財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向合伙人進行分配【答案】B16、（2017年真題）股權(quán)投資基金在我國境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.輔導、改制、申報審核、發(fā)行上市B.改制、輔導、申報審核、發(fā)行上市C.輔導、申報審核、改制、發(fā)行上市D.申報審核、輔導、改制、發(fā)行上市【答案】B17、關于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）A.股權(quán)投資管理基金人應當加強對關聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權(quán)投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D18、下列關于“創(chuàng)投國十條”的說法正確的是（）。A.培育合格個人投資者，支持具有風險識別和風險承受能力的個人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排C.對于已設立基金未覆蓋且需要政府引導支持的領域，鼓勵有條件的地方按照“政府引導、市場化運作”原則推動設立創(chuàng)業(yè)投資引導基金，發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入D.以上都正確【答案】D19、（2021年真題）股權(quán)投資基金管理人在安排投資者簽署風險揭示書時，作為特殊風險應提示權(quán)資者的是（）。A.聘請投資顧問所涉風險B.流動性風險C.投資標的風險D.基金運營風險【答案】A20、下列說法錯誤的是（）A.有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅【答案】B21、（2017年真題）下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風險的是（）。A.自然風險B.財務風險C.經(jīng)濟風險D.社會風險【答案】B22、有限合伙人對合伙企業(yè)債務（）。A.不承擔責任B.以實繳出資額為限承擔責任C.承擔無限連帶責任D.以認繳出資額為限承擔責任【答案】D23、下列哪一項不是股權(quán)投資基金的特點？（）A.透明度較低B.產(chǎn)品設計復雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C24、（2017年真題）企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤C.高效與穩(wěn)定的高層管理團隊D.高素質(zhì)的員工隊伍【答案】C25、(2017年)下列關于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D26、(2016年)股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況C.在管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C27、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A28、在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項目投資周期【答案】B29、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認購費C.贖回費D.管理費【答案】A30、（2018年真題）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C31、下列監(jiān)管方式中，最具權(quán)威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.內(nèi)部監(jiān)控D.社會監(jiān)督【答案】A32、關于投資后管理的作用，下列表述錯誤的是（）。A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險B.通過提供增值服務，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場C.通過提供增值服務，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值【答案】D33、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直接投資。A.并購基金的業(yè)務B.基礎設施基金的業(yè)務C.定增基金的業(yè)務D.母基金的業(yè)務【答案】D34、對信托（契約）型基金來講，基金合同當事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當事人的權(quán)利、義務和責任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】A35、以下不屬于股權(quán)投資基金投資運作中禁止行為的是（）。A.某股權(quán)投資基金管理人通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達投資交易指令B.某股權(quán)投資基金管理人針對每只基金設置獨立賬戶C.張某在擔任A股祝投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務便利，收受賄賂，并為其在某項目中謀取利益D.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價格受讓A基金全部份額【答案】B36、股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、(2017年)按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、下列說法錯誤的是（）。A.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務B.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P／P2B眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構(gòu)，由于這些業(yè)務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者，為防范風險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的上述機構(gòu)將不予登記C.私募股權(quán)投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調(diào)查和論證說明D.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、其他非金融業(yè)務【答案】A39、私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D40、設立股份有限公司型股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應為2人以上（）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B41、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。哪一項不屬于（）A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。B.擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關專業(yè)教學研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。【答案】D42、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應當載明的是（）。A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍C.合伙人的姓名或者名稱、住所D.盈利目標【答案】D43、定期報告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、有限企業(yè)的合伙人人數(shù)為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B45、關于政府引導基金，表述錯誤的是（）A.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向有一定的引導作用B.政府引導基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資C.政府引導基金通常發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金，吸引社會資本D.政府引導基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其債券融資【答案】B46、（），是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.狹義股權(quán)投資基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金D.狹義證券投資基金【答案】B47、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風險投資中政府引導基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟