2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、一般來(lái)說(shuō)，對(duì)股票型基金及混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的分析不包括（）。A.基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析B.基金盈利能力和分紅能力分析C.基金信息搜集分析D.基金費(fèi)用情況分析【答案】C2、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)的回購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天B.買(mǎi)斷式回購(gòu)期內(nèi)，正回購(gòu)方可以使用該筆債券C.質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)人所有D.質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)【答案】B3、（）是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷(xiāo)售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買(mǎi)賣(mài)的物資商品。A.私募股權(quán)B.不動(dòng)產(chǎn)C.大宗商品D.收藏品【答案】C4、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的定義，以下表述錯(cuò)誤的是()A.不動(dòng)產(chǎn)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)在地理位置上的相對(duì)固定性B.國(guó)內(nèi)習(xí)慣不區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用C.不動(dòng)產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物D.固定車(chē)位是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類(lèi)別【答案】D5、遠(yuǎn)期價(jià)格是（）價(jià)格，如果與實(shí)際價(jià)格不相等，就會(huì)出現(xiàn)（）機(jī)會(huì)。A.理論；套利B.市場(chǎng)；套利C.理論；套期保值D.市場(chǎng)；套期保值【答案】A6、浮動(dòng)利率的表達(dá)式為（）。A.浮動(dòng)利率=銀行定期存款利率＋利差B.浮動(dòng)利率=基準(zhǔn)利率＋利差C.浮動(dòng)利率=基準(zhǔn)利率－利差D.浮動(dòng)利率=銀行定期存款利率－利率【答案】B7、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。()是指未被開(kāi)發(fā)的，可作為未來(lái)開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。A.地產(chǎn)B.寫(xiě)字樓C.酒店D.養(yǎng)老地產(chǎn)【答案】A8、關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法以下表述正確的是（）A.現(xiàn)金流量表可反映企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)B.現(xiàn)金流量表無(wú)法反映企業(yè)的長(zhǎng)期資本籌集狀況C.現(xiàn)金流量表可評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)分為兩部分經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流【答案】C9、關(guān)于利潤(rùn)表分析與現(xiàn)金流量表分析，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.分析現(xiàn)金流量表,有助于投資評(píng)估今后企業(yè)的償債能力,獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力B.現(xiàn)金流量表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，直接明了地掲示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。C.企業(yè)盈余水平的高低是資本市場(chǎng)投資的基準(zhǔn)"風(fēng)向標(biāo)"，因此投資者應(yīng)高度關(guān)注利潤(rùn)表反應(yīng)的盈利水平及其變化D.投資者要預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)盈余和現(xiàn)金流量，需重點(diǎn)分析持續(xù)性經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)【答案】B10、下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.一般而言，股債平衡型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高B.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中【答案】A11、以下金融衍生工具中，通常由交易所統(tǒng)一的制訂，在交易所進(jìn)行交易的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、內(nèi)外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、某基金10月31日估值表中基金總資產(chǎn)為70億元，總負(fù)債30億元，總份額50億，則該基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為（）。A.70億元B.20億元C.40億元D.30億元【答案】C14、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額2000萬(wàn)份。則基金份額凈值為（）。A.1.15B.2.15C.1.05D.2.05【答案】A15、（）可以用來(lái)分析持有的投資組合內(nèi)任意兩種證券的價(jià)格聯(lián)動(dòng)性。A.均值B.方差C.相關(guān)系數(shù)D.中位數(shù)【答案】C16、以下基金利潤(rùn)來(lái)源中（）不屬于已實(shí)現(xiàn)收益的構(gòu)成部分。A.債券投資收益B.手續(xù)費(fèi)返還C.存款利息收入D.公允價(jià)值變動(dòng)損益【答案】D17、關(guān)于優(yōu)先股，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股都有約定的股息B.優(yōu)先股股東不享有公司表決權(quán)C.優(yōu)先股都有固定的期限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東的清償順序在債券持有人之后【答案】C18、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可以分成（）。A.事前和事后兩類(lèi)B.事前、事中和事后三類(lèi)C.事前和事中兩類(lèi)D.事中和事后兩類(lèi)【答案】A19、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面（）。A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】A20、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的買(mǎi)賣(mài)雙方支付的過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于（）的收入。A.中國(guó)結(jié)算公司B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A21、買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）％。A.200B.100C.50D.25【答案】A22、下列是基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D23、垃圾債券或稱(chēng)高收益率，其投資級(jí)別屬于（），該類(lèi)債券含有較高的（）A.投機(jī)級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)B.投資級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)D.投資級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】A24、假定某公司年度稅后利潤(rùn)為2億元，總資產(chǎn)28億，凈資產(chǎn)為15億元，則其本年度之凈資產(chǎn)收益率是（）。A.13.33％B.86.67％C.7.14％D.15.38％【答案】A25、以下關(guān)于資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)，說(shuō)法不正確的是（）。A.不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅B.信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)C.任何證券的交易單位都是有限可分的D.市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣(mài)空上沒(méi)有限制【答案】C26、()是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)利率D.即期利率【答案】D27、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，下列表述正確的是（）。A.名義利率是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率B.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買(mǎi)力不變的情況下的利率C.實(shí)際利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦蔇.物價(jià)上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低【答案】B28、下列選項(xiàng)中關(guān)于大宗商品的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.大宗商品是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷(xiāo)售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買(mǎi)賣(mài)的物資商品B.大宗商品價(jià)值受全球經(jīng)濟(jì)因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時(shí)價(jià)格隨之上漲，因此不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場(chǎng)表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B29、關(guān)于期貨、期權(quán)和互換合約，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.雙邊合約使買(mǎi)賣(mài)雙方暴露在對(duì)方違約的風(fēng)險(xiǎn)中B.信用違約互換合約僅使賣(mài)方暴露在對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)中C.遠(yuǎn)期合約如要中途取消必須雙方同意D.期貨合約交易價(jià)格受最小價(jià)格變動(dòng)單位和日漲跌停板限定【答案】B30、貨幣市場(chǎng)工具不包括（）。A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)B.剩余期限為400天的債券C.剩余期限為300天的債券D.期限為一年的銀行存款【答案】B31、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D32、以下選項(xiàng)中不屬于反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.浮動(dòng)利率債券投資情況B.投資組合平均剩余期限C.巨額贖回D.融資比例【答案】C33、美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A34、在下列哪種市場(chǎng)中，證券價(jià)格只能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息？（）A.無(wú)效市場(chǎng)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)C.弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】C35、已知無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，基金的平均收益率及基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計(jì)算（）。A.夏普指數(shù)B.特雷諾指數(shù)C.詹森指數(shù)D.信息比率【答案】A36、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.公開(kāi)性B.一致性C.長(zhǎng)期性D.準(zhǔn)確性【答案】B37、在公司設(shè)立后再融資時(shí)，上市公司定向增發(fā)和非上市公司定向增發(fā)相比較，上市公司定向增發(fā)的優(yōu)勢(shì)不包括（）。A.有利于引入戰(zhàn)略投資者和機(jī)構(gòu)投資者B.有利于提升子公司的資產(chǎn)價(jià)值C.有利于集團(tuán)企業(yè)整體上市D.減輕并購(gòu)的現(xiàn)金流壓力【答案】B38、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。A.成長(zhǎng)權(quán)益B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.危機(jī)投資D.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資【答案】D39、關(guān)于股權(quán)投資基金的非公開(kāi)募集，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可采取線下投資者見(jiàn)面會(huì)的方式向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品B.基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定人群推介基金產(chǎn)品C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺(tái)等方式）推介基金產(chǎn)品，但不可在國(guó)家級(jí)媒體推介D.基金管理人可以通過(guò)設(shè)置特定程序的公司產(chǎn)品主頁(yè)進(jìn)行基金推介【答案】D40、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）的考察區(qū)間一般為（）。A.長(zhǎng)期，一般為十年以上B.中長(zhǎng)期，一般為一年或數(shù)年C.中期，一般為幾個(gè)月至一年D.短期，一般為一天、一周或幾周【答案】D41、關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資政策說(shuō)明書(shū)有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)B.制定投資政策說(shuō)明書(shū)是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)C.投資政策說(shuō)明書(shū)在制定后不得變更D.投資政策說(shuō)明書(shū)內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等【答案】C42、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.若相關(guān)系數(shù)ρij=1，則表示ri和rj完全正相關(guān)B.若相關(guān)系數(shù)ρij=-1，則表示ri和rj完全負(fù)相關(guān)C.如果兩個(gè)變量間安全獨(dú)立，無(wú)任何關(guān)系，即零相關(guān)，則它們之間的相關(guān)系數(shù)ρij=0D.相關(guān)系數(shù)｜ρij｜≤2【答案】D43、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求（）應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】A44、關(guān)于各類(lèi)大宗商品投資，以下表述正確的是（）。A.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類(lèi)大宗商品主要包括金、銀、鎢等B.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)C.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱(chēng)為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨D.基礎(chǔ)原材料類(lèi)大宗商品與制造活動(dòng)密切相關(guān)【答案】D45、（）否定了基于公開(kāi)信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒(méi)有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)D.市場(chǎng)異常理論【答案】B46、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)D.以上內(nèi)容都要報(bào)告【答案】A47、以下不符合暫停估值條件的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)。B.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的。C.基金中某個(gè)投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)?！敬鸢浮緾48、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘