2023年期貨交易員工作總結(jié)期貨公司工作人員年度總結(jié)(3篇)

2023年期貨交易員工作總結(jié)期貨公司工作人員年度總結(jié)(3篇)期貨交易員工作總結(jié)期貨公司工作人員年度總結(jié)篇一

其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶效勞質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。

現(xiàn)將xx年來的工作如下：

一，完善營業(yè)部柜臺整體形象

協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建立，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的效勞質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效標準，

目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶著至柜臺一對一效勞，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，

所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必需留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的熟悉和。

二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

我們公司參與了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進展的，當消失信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機房效勞器，如何進展風(fēng)控報備，如何進展現(xiàn)場客戶的安撫和講解工作等，都進展了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)根本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)全部業(yè)務(wù)。

在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進展了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構(gòu)賬戶，發(fā)覺問題準時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比方新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終協(xié)作總部完成了每次測試工作。

三，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶標準日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常治理的通知》的，

落實“證券公司應(yīng)當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進展全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進展了留存資料的核對和制作電子文檔工作，

對客戶進展標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等，并最終完成了全部客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶供應(yīng)給人員電話通知前來補充更新資料。

對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進展了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢狀況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存狀況，并制作成表，供應(yīng)給客服人員進展客戶溝通。[]

四，運營條線員工晉級評定

公司每將進展運營條線員工晉級評定工作，我參與了今年的評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，幫助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢。

期貨交易員工作總結(jié)期貨公司工作人員年度總結(jié)篇二

領(lǐng)導(dǎo)以及各位教師大家上午好，下面由我來做一個個人年終總結(jié)。剛剛聽過領(lǐng)導(dǎo)以及教師的匯報，我覺得自己的總結(jié)甚是淺薄，考慮問題的角度以及深度還遠遠不夠，下面的匯報若有什么不妥之處，會后還盼望領(lǐng)導(dǎo)和教師們多多批判指正。

首先第一項為哪一項我的工作內(nèi)容。

那么對于經(jīng)代后援來說，它的任務(wù)也是特別繁重的，但是就我個人而言，由于年齡的問題，還欠缺許多的閱歷，所以我的工作任務(wù)相對來說還比擬簡潔，主要有下面幾項內(nèi)容：

1、投保單的初審、登記、交單。

2、保單的領(lǐng)取，發(fā)放登記。

3、報表，包括各家代理公司本月截止到當天的數(shù)據(jù)報表、各渠道(各片區(qū)經(jīng)理)本月截止到當天的數(shù)據(jù)報表、每周各推展內(nèi)勤截止到當天的數(shù)據(jù)報表、每日數(shù)據(jù)匯總報表，次月做上月的月度匯總報表。

4、庫存治理，主要是產(chǎn)品單證它的一個入庫和領(lǐng)取的登記。

其次局部，是個人成果和缺乏的總結(jié)

首先說一下個人成果：第一個方面就是初審工作，經(jīng)過對投保單的仔細認真的審查之后，確保無誤再交到運營進展掃描錄入，削減后續(xù)問題的發(fā)生，(削減問題件)以便提高承保速度。其次個方面是報表，每天對總公司下發(fā)的報表做進一步的處理，統(tǒng)計，以便于各家代理公司準時的了解自己的業(yè)務(wù)量，對于各位教師來說就是能夠準時的了解自己的任務(wù)進度，做到心里有數(shù)，通過對數(shù)據(jù)的分析，為后續(xù)工作制定更好的規(guī)劃。就我個人而言，我覺得工作成果對我來說就是工作收獲，那最大的收獲就是學(xué)到了許多的學(xué)問，積存了肯定的閱歷。

期貨交易員工作總結(jié)期貨公司工作人員年度總結(jié)篇三

專業(yè)：

班級：姓名：學(xué)號:

實踐單位：

實踐時間：年月日至年月日共30天

實踐報告正文：

通過實習(xí)了解期貨的根本操作過程,提高英語,熬煉自己的社會實踐力量。

這是我第三次經(jīng)受社會實踐。對于一個大學(xué)生生而言，敢于承受挑戰(zhàn)是一種根本的素養(yǎng)。我想通過親身體驗社會實踐讓自己更進一步了解社會，在實踐中增長見識，熬煉自己的才能，培育自己的韌性，想通過社會實踐，找出自己的缺乏和差距所在。

在當今社會，就業(yè)問題就好像總是圍繞在我們的身邊，成了說不完的話題。聘請會上的大字報都總寫著“有閱歷者優(yōu)先”，可還在象牙塔里面的我們，這幫學(xué)子社會閱歷又會擁有多少呢?為了拓展自身的學(xué)問面，擴大與社會的接觸面，增加個人在社會競爭中的閱歷，熬煉和提高自己的力量，以便自己以后從象牙塔里出來后能真正地走入社會，能夠適應(yīng)國內(nèi)外的經(jīng)濟形勢的變化，并且能夠在生活和工作中很好地處理各方面的問題，我來到了xx期貨有限公司，開頭了我這個假期的社會實踐

在實習(xí)的這段時間里面，我主要在xx期貨有限公司的研發(fā)部學(xué)習(xí)、工作。有時還會做一些簡潔的翻譯，也熬煉了我的英語口語、翻譯的力量。在象牙塔里面我們只是有理論學(xué)問的學(xué)習(xí)，并沒有時機社會的實踐。自有通過在實習(xí)的過程中，能夠把自己理論和實踐結(jié)合起來，讓自己理論在實踐得到了有效的利用

xx有限公司成立于1996年1月。2023年1月，xx證券有限責(zé)任公司成為該公司控股股東，公司注冊資本金從以前人民幣4000萬增至人民幣1億元。公司具備商品期貨和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所的會員、是中國金融期貨交易所交易結(jié)算會員。公司注冊地在xx省會所在地-xx。在北京、天津、廣州、南寧、太原、鄭州、唐山、包頭、大連等地設(shè)有12家營業(yè)部。

公司秉承“以誠信求生存，以創(chuàng)新謀進展”的經(jīng)營理念，依靠強大的股東背景優(yōu)勢，健全和完善了內(nèi)部治理體制和風(fēng)險掌握機制，形成穩(wěn)健、標準的制度化治理體系。公司以風(fēng)險掌握為前提、以市場為導(dǎo)向、以客戶為中心、以效益為目標，追求可持續(xù)進展，力爭進展成為“資本充分、運作安全、治理標準、效勞優(yōu)質(zhì)、效益良好、有核心競爭力”的現(xiàn)代金融效勞企業(yè)。

公司在投資這一方面，建立了高標準的交易中心機房，搭建了“安全、穩(wěn)定、高效”的信息網(wǎng)絡(luò)平臺，在全國范圍開通了銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，開通了閃電手、一鍵通、掌上期貨等先進的交易效勞系統(tǒng)，竭誠為各類機構(gòu)及個人投資者供應(yīng)專業(yè)的期貨交易、套期保值及風(fēng)險治理效勞。組建了專業(yè)的討論團隊，以一流的效勞意識和效勞質(zhì)量為客戶供應(yīng)“量身定做”的共性化效勞，定期公布期貨投資分析報告，供應(yīng)相關(guān)的信息資訊效勞，并著力開展以農(nóng)耕為主題的投資建立。在xx期貨有限公司研發(fā)部學(xué)習(xí)期間，我了解了很多期貨學(xué)問。

期貨是買賣雙方商定在將來某一特定的時間，就某種特定商品或金融資產(chǎn)按合約內(nèi)容，在特定的場所內(nèi)進展交易的一種標準化的商品合約。期貨交易的對象是標準化合約，是由期貨交易所統(tǒng)一制定的。期貨交易主要有套期保值交易、投機交易和套利交易。

目前國內(nèi)商品期貨有三家期貨交易所，分別是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所。其中重要交易品種有黃大豆、豆粕、豆油、棉花、白糖、小麥、銅、鋁、自然橡膠、螺紋鋼、燃油、玉米。金融期貨有一家，中國金融期貨交易所交易。其中重要交易品種有股指期貨等。商品期貨、金融期貨都是按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則交易。停板價位平倉優(yōu)先、時間優(yōu)先原則交易。

保證金制度是在期貨交易中，交易者必需按所買賣期貨合約價值的肯定比例繳納少量資金(5%-15%)，作為履行期貨合約的財力擔(dān)保，便可進展全額交易。商品期貨當日結(jié)算價是指某一期貨合約當日成交價格根據(jù)交易量的加權(quán)平均價。中金所股指期貨結(jié)算價是當日是最終一個小時的成交價格根據(jù)交易量的加權(quán)評均價。套期保值是指把期貨市場當作轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的場所，利用期貨合約作為將來在現(xiàn)貨市場上買賣商品的臨時替代物，對其現(xiàn)在買進預(yù)備以后售出商品或?qū)硇枰I進商品的價格進展保險的交易活動。申請?zhí)灼诒Ｖ档钠髽I(yè)必需具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格。

期貨市場是客戶買賣雙方相互博弈的過程。例如橡膠，做該項生意的人想要始終持有橡膠合約，把近期合約換成遠期合約。遠期合約做多的人多，而且會幾乎不惜一切代價買入，近期合約由于到期要現(xiàn)貨交割，而且近一個月盤面不活潑，交易很少，許多人會出手。固然有時也會相反。

跨期套利是指投資者以賺取期貨差價為目的，在同一期貨品種的不同合約月份建立數(shù)量相等、方向相反的交易部位，并以對沖或交割方式完畢交易的一種操作方式。目前僅鄭州商品交易所開展跨期套利的業(yè)務(wù)。鄭州商品交易所執(zhí)行強行平倉時，是按先強平投機持倉，再強平跨期套利持倉，后強平套期保值持倉進展?？缙谔桌强蛻舫謧}，根據(jù)單邊收取交易保證金;一般月份跨期套利無持倉數(shù)量限制，交割月前一個月和交割月跨期套利持倉與投機持倉之和不超過《鄭州商品交易所風(fēng)險掌握治理方法》對應(yīng)合約月份限倉數(shù)量三倍。

保證金制度是與證券重要區(qū)分之一。股票是全額交易。期貨是保證金制度，可以以小搏大，充共享受杠桿的作用，節(jié)約資金，為顧客融資和投機供應(yīng)便捷。股票是單向交易，只能買股票，做多;而期貨可以買進也可以賣出，是雙向交易，可做多或做空，這打算了期貨只要價格有波動，無論上漲還是下跌，多存在投資時機。期貨是t+0交易，每天可以交易數(shù)個來回，當日買進可當日平倉，增加敏捷性，投資者有更多短線盈利的時機，還可避開隔夜持倉的風(fēng)險;股票是t+1交易，買進后，只能其次個交易日拋出。期貨是負和贏的嬉戲。你賺的錢是別人賠的，而且永久是賠大于賺，差額是期貨公司賺取的交易手續(xù)費。股票可以在牛市上漲時大局部股民都掙錢，熊市下跌時幾乎全部的股民都賠錢。期貨是保證金交易，滿倉風(fēng)險巨大，掌握不好可能會爆倉;股票根本沒有賠光的可能。

其實一個月實習(xí)下來，我覺得自己是學(xué)到不少東西,學(xué)到人跟人之間的互動關(guān)系、期貨市場上的物與物之間的互動關(guān)系…等等。了解了剛接觸到新的環(huán)境時，就要很努力地、趕快地融入到新的工作環(huán)境中，跟上社會的腳步。時間過的真快，一個月的實習(xí)就這樣過去了。時間雖短，但是我卻學(xué)到了許多有用的東西，不再是理論性的學(xué)習(xí)，而是理論運用于工作的實踐。一個月的實習(xí)讓我更好的熟悉自己，了解期貨公司和社會現(xiàn)狀。通過這一個月的實習(xí)，無論是學(xué)習(xí)上還是心態(tài)方面，都收獲了許多，同時也發(fā)覺了我自身的缺乏。這些都有助于更好的熟悉自己和明確自己今后要努力地方向。

通過這次的一個月實習(xí)，讓自己熟識如何把握、操作期貨交易，從數(shù)次的模擬操作中，我總結(jié)了以下幾點：1.對于期貨投資，要知道期貨與股票投資不同的理念在于：股票投資買的是上市公司的將來，可以預(yù)先買入;而期貨交易必需順勢而為。2.操作時，期貨須對大勢作一個初步的推斷，以確定主要的建倉方向。大勢向上時先建多倉、后平倉，向下則建空倉、后平倉。3.股指期貨交易由于是雙向的，所以不要買入后一味放著，應(yīng)根據(jù)指數(shù)的波動進展短線操作，但不能一次性滿倉，除非指數(shù)瞬間波動大幅度偏離震蕩區(qū)域是滿倉。4.一旦建倉方向錯誤，應(yīng)準時平倉，并反向開倉或等待更好的時機。5.每天收盤盡量避開重倉過夜，尤其是行情看漲時，不留空單，反之亦然。6.假如是逐步開倉，應(yīng)治理好資金，當趨勢要消失拐點時出手。期貨給我?guī)碜畲蟮母惺芫褪?，做空也能掙錢，我們一般人地理念是做多能掙錢。而且我發(fā)覺，近期做空比做多的收益率還大、收益速度還要快。這可能是目前慢?？煨艿牟秸{(diào)所打算。但不管怎么波動，一天中總有最高點和最低點，只要把握住這兩個點，根本上在如此猛烈波動的前提下也不會爆倉。雖然方向可能做錯，但堅持有就有時機平倉。至于如何選擇一天當中的最高點和最低點平倉，這可能需要一些閱歷了。

這次的實習(xí)中，還會做一些簡潔的翻譯，也熬煉了我的英語口語、翻譯等力量。

“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行。”在短暫的一個月實習(xí)過程中，我深深的感覺到自己所學(xué)學(xué)問的淺薄和在實際運用中的專業(yè)學(xué)問的匱乏，剛開頭的一段時間里，對一些工作感到無從下手，茫然不知所措，這讓我感到特別的難受。在象牙塔里面總以為自己學(xué)的不錯，一旦接觸到實際，才發(fā)覺自己知道的是多么少，這時才真正領(lǐng)悟到“學(xué)無止境”的