項目運作的一般流程

天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632工程運作的一般流程一、概念階段

1一般時機研究

1.1一般時機研究的概念

一般時機研究室研究工程時機選擇的最初階段是工程投資者或經(jīng)營者通過占有大量信息,并經(jīng)分析比擬,從錯綜紛繁的事務(wù)中鑒別開展時機,最終形成確切的工程開展方向或投資領(lǐng)域的過程(或稱工程意向).

按照聯(lián)合國工業(yè)開展組織推薦的綱要,一般時機研究通常需要做地區(qū)研究,部門研究和一資源為根底的研究.

1.2一般時機研究的主要內(nèi)容

一般時機研究是一種全方位的搜索過,需要大量的信息數(shù)據(jù)的收集整理和分析.具體為:,

1)地區(qū)研究：即通過分析說出地理位置,自然特征,人口,地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu),經(jīng)濟開展?fàn)顩r,地區(qū)進出口結(jié)構(gòu)等狀況,選擇投資或開展方向.

2)部門研究：即通過分析部門特征,經(jīng)營者或投資者所出部門(或行業(yè))的地位作用,增長情況能否做出擴展等進行工程的方向性選擇.

3)資源研究：即通過分析資源分布狀況,資源儲量,可利用成度,以利用狀況,利用的限制條件等信息,尋找工程時機.

1.3一般時機研究的依據(jù)

一般時機研究所作的地區(qū),部門,資源三個方面的研究需要有以下信息及數(shù)據(jù)的支持:

---地區(qū)經(jīng)濟開展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)預(yù)測

---地區(qū)社會開展現(xiàn)狀及預(yù)測

---地區(qū)資源狀況及數(shù)量顯示

---有關(guān)法律法規(guī)

---部門開展情況及增長率

---進出口結(jié)構(gòu)及趨勢分析等等

(參見<<工業(yè)可行性研究編制手冊>>,中國財政經(jīng)濟出版社,聯(lián)合國工業(yè)開展組織編P281~285)

1.4一般時機研究運用的方法

1)要素分析法：建一般時機研究所設(shè)計道德個方面列出,并區(qū)分類別,對各要素重要程度給出權(quán)重,并通過屏風(fēng)的方法找出關(guān)鍵要素,并確定工程方向.

2)連成評分法：針對影響時機的要素評分后,將評分結(jié)果以連乘的形式計算出最后結(jié)果,便于決策和選擇.

1.5一般時機研究提供的結(jié)果

一般時機選擇最終將為決策者提出可供選擇的工程開展方向和投資領(lǐng)域,其成果形式通常為時機研究報告.

2特定工程時機研究

2.1特定工程時機研究的概念

特定工程時機研究是在一般時機研究已經(jīng)確定了工程開展方向或領(lǐng)域后，作進一步的調(diào)查研究，經(jīng)方案篩選，將工程開展方向或投資領(lǐng)域轉(zhuǎn)變?yōu)楦爬ǖ墓こ烫岚富蚬こ探ㄗh。與一般時機研究相比擬，特定工程時機選擇更深入、更具體。

2.2特定工程時機研究的主要內(nèi)容

1)市場研究

對已選定的工程領(lǐng)域或投資方向中假設(shè)干工程意向進行市場調(diào)查和市場預(yù)測。通常不僅要做市場需求預(yù)測，還需做市場供給預(yù)測；同時還要概略了解工程意向相關(guān)需求。例如，假設(shè)確定新型建筑材料的市場需求，就需要分析建筑業(yè)的開展概況。在特定工程時機研究階段的市場研究不同于可行性研究階段的市場調(diào)查和預(yù)測，這個階段不需要具體研究市場與工程規(guī)模的關(guān)系，而是從宏觀的角度把握市場的總體走勢及動態(tài)。

2)工程意向的外部環(huán)境分析

需要研究除市場之外的其他與工程意向有關(guān)的環(huán)境，如具體政策的鼓勵與限制〔包括稅收政策、金融政策等〕，再如進出口狀況及有關(guān)政策等。

3)工程承辦者優(yōu)劣勢分析

即分析承辦者經(jīng)營選定的工程意向有哪些優(yōu)勢，有哪些劣勢，劣勢能否轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢；也可以通過尋找投資或開展"時機"和"問題"的方式，再分析將"問題"轉(zhuǎn)化為"時機"的途徑進行優(yōu)劣勢的評價。

2.3特定工程時機研究的方法工具

主要采用要素分層法[9.1]。

2.4特定工程時機研究的結(jié)果

最終為決策者提供具體工程建議或投資提案；同時提出粗略的比擬優(yōu)選和論證的依據(jù)，其結(jié)果形式通常為特定時機研究報告。

3方案籌劃

3.1方案籌劃的概念

方案籌劃是根據(jù)工程的功能要求和目標，進行總體規(guī)劃與設(shè)計。經(jīng)篩選，行成總體規(guī)劃方案?？傮w規(guī)劃方案一方面為可行性提供答題，同時也是工程后期設(shè)計實施的綱領(lǐng)。

3.2方案籌劃的步驟

方案籌劃相對與工程設(shè)計非常粗略，但其籌劃得好壞，直接影響工程的未來實施效果。因此，必須充分發(fā)揮籌劃和工程管理者的創(chuàng)造力，通過科學(xué)的程序保證籌劃高質(zhì)量，高水平的工程方案。為了到達此目標，工程方案籌劃可按如下幾個步驟進行：

1)工程功能與目標分析

在構(gòu)思方案之前，必須認真分析工程功能要求；工程擬到達的目的，其中包括總體目標分目標等要求；目標指導(dǎo)下，工程方案必須到達的技術(shù)指標，經(jīng)濟指標

2)總體體方案設(shè)想

在明確了工程目標和功能的前提，進行概念創(chuàng)新，通過概念創(chuàng)新引發(fā)方案設(shè)想。

3)總體方案規(guī)劃

總體方案規(guī)劃是把創(chuàng)新引發(fā)的工程設(shè)計變?yōu)榭傮w方案，并對總體方案進行規(guī)劃。例如，某一商業(yè)投資工程，需規(guī)劃出建設(shè)面積，工程總體布局，建設(shè)物的外形，土地利用等等。

4)方案各局部功能設(shè)計

對方案各局部功能做出設(shè)定。例如，方案各局部人采用的技術(shù)標準因到達的指標，擬購量的設(shè)備及擬建設(shè)的設(shè)施等。

5)對總體方案進行粗略選擇

在方案總體規(guī)劃和功能設(shè)計的根底上，作粗略的技術(shù)、經(jīng)濟指標的調(diào)走研究，運用多方案比選的方法選優(yōu)。

6)確定供可行性研究的工程方案

經(jīng)過方案比選，確定1-2個方案進行深入的研究和論證.

3.3方案籌劃利用的方法工具

1)進行方案籌劃,可運用價值工程中的創(chuàng)造性思維和功能分析的方法.

2)進行方案比選時可運用方案比擬法[9.2]。

3.4方案籌劃的結(jié)果

方案籌劃完成后，可提供出１－２個用與進行可行性研究的總體方案，同時也為后讀的初步設(shè)計、詳細設(shè)計提出指導(dǎo)和綱領(lǐng)。4初步可行性研究

4.1初步可行性研究的定義及目的

初步可行性研究是介于時機研究和詳細可行性研究的一個中間階段。是在工程方案確定之后，對工程的初步估計。詳細可行性研究需要對一個工程的技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境及社會影響等進行深入調(diào)查研究，是一項費時、費力且費資金的工作，特別是大型的或比擬復(fù)雜的工程更是如此。初步可行性研究可以將詳細可行性研究的內(nèi)容簡化，作粗略的論證估計，其目的為：①分析工程是否有前途，從而決定是否應(yīng)該繼續(xù)深入調(diào)查研究；②工程中是否有些關(guān)鍵性的技術(shù)或工程總是需要解決；③必須要做哪些職能研究或輔助研究〔如實驗室試驗、中間試驗，重大事件處理、深入市場研究等〕。

4.2初步可行性研究要解決的問題

通過初步可行性研究，要答復(fù)以下幾個問題：

-工程建設(shè)有無必要性？

-工程需要多長時間完成？

-需要多少人力物力資源？

-需要多少資金且能否籌集到足夠的資金？

-工程財務(wù)上是否有利可圖？

-工程經(jīng)濟上是否合理？

4.3初步可行性研究的主要內(nèi)容

初步可行性研究的結(jié)構(gòu)及研究的主要內(nèi)容根本與詳細可行性研究相同。所不同的是占有的資料細節(jié)有較大差異。

初步可行性研究的主要內(nèi)容大致為：

1)市場和生產(chǎn)能力：進行市場需求分析預(yù)測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預(yù)測；依據(jù)市場銷售量作出初步生產(chǎn)規(guī)劃。

2)物料投入分析包括從建設(shè)到經(jīng)營的從略物料的投入分析。

3)座落地點及廠址的選擇包括座落地點選擇與廠址選擇的局部。

4)工程設(shè)計包括工程總體規(guī)劃，工藝設(shè)備方案、土建工程規(guī)劃等。

5)工程進度安排。

6)工程投資與本錢估算包括投資估算、本錢估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。

4.4初步可行性研究的結(jié)果及作用

經(jīng)過初步可行性研究，可以形成初步可生性研究報告，該報告雖然比詳細可行性研究報告粗略，但是對工程已經(jīng)有了全面的描述，分析和論證，所以初步可行性研究可以作為正式的文獻供決策參考；也可以依據(jù)工程的初步可行性研究報告形成工程建議書，通過審查工程建議書決定工程的取舍，即通常所稱?quot;立項"決策。

參考標準："初步可行性研究綱要"聯(lián)合國工業(yè)開展組織公布于?工業(yè)可行性研究編制手冊?

參考讀物：聯(lián)合國工業(yè)開展組織編，?工業(yè)可行性研究編制手冊?中國財政經(jīng)濟出版社1992年6月

5詳細可行性研究

5.1詳細可行性研究的概念

時機研究、初步可行性研究、詳細可行性研究、評估與決策是工程概念階段〔投資前時期〕的四個階段。在實際工作中，前三個階段依工程的規(guī)模和繁簡程度可把前兩個階段省略或合二為一，但詳細可行性研究是不可缺少的。改擴建工程只做初步和詳細研究，小工程一般只進行詳細可行性研究。

詳細可行性研究是在工程決策前對工程有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟等各方面條件和情況進行詳盡、系統(tǒng)、全面的調(diào)查、研究、分析，對各種可能的建設(shè)方案和技術(shù)方案進行詳細的比擬論證，并對工程建成后的經(jīng)濟效益、國民經(jīng)濟和社會效益進行預(yù)測和評價的一種科學(xué)分析過程和方法。是工程進行評估和決策的依據(jù)。

5.2詳細可行性研究的依據(jù)

對一個擬建工程進行詳細可行性研究，必須在國家有關(guān)的規(guī)劃、政策、法規(guī)的指導(dǎo)下完成，同時，還要有相應(yīng)的各種技術(shù)資料。詳細可行性研究工作的主要依據(jù)有：

1)國家有關(guān)的開展規(guī)劃、方案文件。包括對該行業(yè)的鼓勵、特許、限制、禁止等有關(guān)規(guī)定。

2)工程主管部門對工程建設(shè)要求請示的批復(fù)。

3)工程建議書及其審批文件。

4)工程承辦單位委托進行詳細可行性研究的合同或協(xié)議。

5)企業(yè)的初步選擇報告。

6)擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料。

7)試驗試制報告，在進行可行性研究前，對某些需要經(jīng)過試驗的問題，應(yīng)由工程承辦單位委托有關(guān)單位進行試驗或測試，并將其結(jié)果作為可行性研究的依據(jù)。

8)工程承辦單位與有關(guān)方面取得的協(xié)議，如投資、原料供給、建設(shè)用地、運輸?shù)确矫娴某醪絽f(xié)議。

9)國家和地區(qū)關(guān)于工業(yè)建設(shè)的法令、法規(guī)。如"三廢"排放標準、土地法規(guī)、勞動保護條例等。

10)國家有關(guān)經(jīng)濟法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定。

11)國家關(guān)于建設(shè)方面的標準、標準、定額資料。

12)市場調(diào)查報告。

13)主要工藝和裝置的技術(shù)資料。自然、社會、經(jīng)濟方面的有關(guān)資料。等等。

14)工程所在地。

5.3詳細可行性研究的內(nèi)容

按照國家計委頒發(fā)的?關(guān)于建設(shè)工程進行可行性研究的試行管理方法?規(guī)定，工業(yè)工程的可行性研究，一般要求具備以下主要內(nèi)容。

1)總論

a)工程提出的背景〔改擴建工程要說明企業(yè)現(xiàn)有概況〕，投資的必要性和經(jīng)濟意義。

b)研究工作的依據(jù)和范圍。

2)需求預(yù)測和擬建規(guī)模

a)國內(nèi)外需求情況的預(yù)測。

b)國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力的估計。

c)銷售預(yù)測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力，進入國際市場的前景。

d)擬建工程的規(guī)模、產(chǎn)品方案和開展方向的技術(shù)經(jīng)濟比擬和分析。

3)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況

a)經(jīng)過儲量委員會正式批準的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件的評述。

b)原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供給可能。

c)所需公用設(shè)施的數(shù)量、供給方式和供給條件。

4)建廠條件和廠址方案

a)建廠的地理位置、氣象、水文、地質(zhì)、地形條件和社會經(jīng)濟現(xiàn)狀。

b)交通、運輸及水、電、氣的現(xiàn)狀和開展趨勢。

c)廠址比擬與選擇意見。

5)設(shè)計方案

a)工程的構(gòu)成范圍〔指包括的主要單項工程〕、技術(shù)來源和生產(chǎn)方法，主要技術(shù)工藝和設(shè)備選型方案的比擬，引進技術(shù)、設(shè)備的來源國別，設(shè)備的國內(nèi)外或與外商合作制造的設(shè)想。改擴建工程要說明對原有固定資產(chǎn)的利用情況。

b)全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算。

c)公用輔助設(shè)施和廠內(nèi)外交通運輸方式的比擬和初步選擇。

6)環(huán)境保護

7)調(diào)查環(huán)境現(xiàn)狀，預(yù)測工程對環(huán)境的影響，提出環(huán)境保護和"三廢"治理的初步方案。

8)企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)估算

9)實施進度的建議

10)投資估算和資金籌措

a)主體工程和協(xié)作配套工程所需的投資。

b)生產(chǎn)流動資金的估算

c)資金來源、籌措方式及貸款的償付方式。

11)社會及經(jīng)濟效果評價

5.4詳細可行性研究的步驟

工程的詳細可行性研究，一般由工程業(yè)主根據(jù)工程需要，委托有資格的設(shè)計院或咨詢公司進行，編制詳細可行性研究報告。

1)委托與簽定合同

工程的可行性研究，可以由工程主管部門直接給工程設(shè)計單位直接下達任務(wù)進行，也可以由工程業(yè)主自行委托有資格的工程設(shè)計單位承當(dāng)。

工程業(yè)主和受委托單位簽訂的合同中一般應(yīng)包括：進行該工程可行性研究工作的依據(jù)，研究的范圍和內(nèi)容，研究工作的進度和質(zhì)量，研究費用的支付方法，合同雙方的責(zé)任，協(xié)作方式和關(guān)于違約處理的方法等主要內(nèi)容。

2)組織人員和制訂方案

受委托單位接受委托后，應(yīng)根據(jù)工作內(nèi)容組織工程小組，并確定工程負責(zé)人和各專業(yè)負責(zé)人。

工程組根據(jù)任務(wù)要求，研究和制定工作方案和安排實施進度。在安排實施進度時，要充分考慮各專業(yè)的工作特點和任務(wù)交叉情況，協(xié)調(diào)技術(shù)專業(yè)與經(jīng)濟專業(yè)的關(guān)系，為各專業(yè)工作留有充分的時間，根據(jù)研究工作進度和內(nèi)容要求；如果需要向外分包時，應(yīng)落實外包單位，辦理分包手續(xù)。

3)調(diào)查研究與收集資料

工程組在了解清楚委托單位對工程建設(shè)的意圖和要求的根底上，查閱工程建設(shè)地區(qū)的經(jīng)濟、社會和自然環(huán)境等情況的資料。擬定調(diào)查研究提綱和方案，由工程負責(zé)人組織有關(guān)專業(yè)人員赴現(xiàn)場進行實地調(diào)查和專題抽樣調(diào)查，收集與整理所得的設(shè)計根底資料和技術(shù)經(jīng)濟資料。

調(diào)查的內(nèi)容包括：市場和原材料、燃料、廠址和環(huán)境；生產(chǎn)技術(shù)、財務(wù)資料及其它。各專題調(diào)查可視工程的特征和要求，分別擬定調(diào)查細目、對象和方案。

4)方案設(shè)計與優(yōu)選

接受委托的工程設(shè)計單位，根據(jù)建設(shè)工程建議書，結(jié)合市場和資源環(huán)境的調(diào)查，在收集整理了一定的設(shè)計根底資料和技術(shù)經(jīng)濟根本數(shù)據(jù)的根底上，提出假設(shè)干種可供選擇的建設(shè)方案和技術(shù)方案，進行比擬和評價，從中選擇或推薦最正確建設(shè)方案。

技術(shù)方案一般應(yīng)包括：生產(chǎn)方法、工藝流程、主要設(shè)備選型、主要消耗定額和技術(shù)經(jīng)濟指標、建設(shè)標準、環(huán)境保護設(shè)施、工廠組成、定員。

工程的建設(shè)方案一般應(yīng)包括：①市場分析、產(chǎn)品供銷預(yù)測、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案的選擇，產(chǎn)品價格預(yù)測。②核算原材料和燃料的需用量、規(guī)格；評述資源供給情況和供給條件；預(yù)測原材料、燃料的進廠價格；③估算工廠全年總運輸量，選擇運輸方案：④確定外協(xié)工作和協(xié)作單位；⑤廠址選擇及其論證，③工程的籌資方案，如有借款，應(yīng)說明貸款來源、利息、歸還條件；⑤工程的建設(shè)工期安排，等等。

在方案設(shè)計與優(yōu)選中，對重大問題或有爭論的問題，要會同委托單位共同討論確定。

5)經(jīng)濟分析和評價

按照建設(shè)工程經(jīng)濟評價方法的要求，對推薦的建設(shè)方案進行詳細的財務(wù)分析和國民經(jīng)濟分析，計算相應(yīng)的評價指標，評價工程的財務(wù)生存能力和從國家角度看的經(jīng)濟合理性。在經(jīng)濟分析和評價中，還需進行不確定性分析。

當(dāng)工程的經(jīng)濟評價結(jié)論不能到達有關(guān)要求時，可對建設(shè)方案進行調(diào)整或重新設(shè)計，或?qū)讉€可行性的建設(shè)方案同時進行經(jīng)濟分析，選出技術(shù)、經(jīng)濟綜合考慮較優(yōu)者。

6)編寫詳細可行性研究報告

在對建設(shè)方案和技術(shù)方案進行技術(shù)經(jīng)濟論證和評價后，工程負責(zé)人組織可行性研究工作組〔工程組〕成員，分別編寫詳盡的可行性研究報告，在報告中可推薦一個或幾個工程建設(shè)的方案，也可提出工程不可行的結(jié)論意見或工程改良的建議，可行性研究報告按國家有關(guān)內(nèi)容編寫。6工程評估

6.1工程評估及其依據(jù)

工程評估指在工程可行性研究的根底上，由第三方〔國家、銀行或有關(guān)機構(gòu)〕根據(jù)國家公布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從工程〔或企業(yè)〕、國民經(jīng)濟、社會角度出發(fā)，對擬建工程建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟效益和社會效益等進行全面評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。工程評估是工程投資前時期進行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查工程可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。

政府主管部門對某些大型建設(shè)工程的工程建議書也要進行評估，其程序和內(nèi)容與對工程可行性研究的評估根本相同，只是重點對工程建設(shè)的必要性進行評估。

工程評估的最終成果是工程評估報告。

工程評估的依據(jù)：

1)工程建議書及其批準文件；

2)工程可行性研究報告；

3)報送單位的申請報告及主管部門的初審意見；

4)有關(guān)資源、原材料、燃料、水、電、交通、通訊、資金〔包括外匯〕及征地等方面的協(xié)議文件；

5)必需的其他文件和資料.

6.2工程評估的程序

工程評估工作一般可按以下程序進行

1)成立評估小組并進行分工

2)對可行性研究報告和相關(guān)資料進行審查和分析

3)編寫評估報告提綱

4)數(shù)據(jù)調(diào)查

5)分析與論證

6)編寫評估報告

7)小組討論

8)修改報告

9)專家論證會

10)評估報告定稿

6.3工程評估的內(nèi)容

1)工程與企業(yè)概況評估

2)工程建設(shè)的必要性評估：評估工程是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，是否符合經(jīng)濟和社會開展需要，是否符合市場需求，是否符合企業(yè)的開展要求。

3)工程建設(shè)規(guī)模評估

4)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施條件評估

5)建廠條件和廠址方案評估

6)工藝、技術(shù)和設(shè)備方案評估

7)環(huán)境保護評估

8)建筑工程標準評估：采用的標準、標準是否先進、合理，是否符合國家有關(guān)規(guī)定。

9)實施進度評估：工程的建設(shè)工期、實施進度、試車、投資產(chǎn)及達產(chǎn)及系統(tǒng)轉(zhuǎn)換所選擇的方案及時間安排是否正確合理。

10)工程組織、勞動定員和人員培訓(xùn)方案評估

11)投資估算和資金籌措：投資額估算采用的數(shù)據(jù)、方法和標準是否正確，是否考慮了匯率、稅金、利息、物價上漲指數(shù)等因素。資金籌措的方法是否正確，資金來源是否正當(dāng)、落實，外匯能否平衡等。

12)工程的財務(wù)效益評估：根本數(shù)據(jù)的選定是否可靠，主要財務(wù)效益指標的計算及參數(shù)選取是否正確；推薦的方案是否是"最正確方案"。

13)國民經(jīng)濟效益評估：在財務(wù)經(jīng)濟效益評估的根底上，重點對費用和效益的范圍及其數(shù)值的調(diào)整是否正確進行核查。

14)社會效益評估：對促進國家或地區(qū)社會經(jīng)濟開展、改善生產(chǎn)力布局、增加出口替代能力、帶來的經(jīng)濟利益和勞動就業(yè)效果、提高國家、部門或地方的科技水平、管理水平和文化生活水平的效益和影響等進行評估。

15)工程風(fēng)險評估：盈虧平衡分析、敏感性分析、工程主要風(fēng)險因素及其敏感度和概率分析，工程風(fēng)險的預(yù)防措施及處置方案。

6.4可行性研究評估報告內(nèi)容大綱

1)工程概況

a)工程根本情況

b)綜合評估結(jié)論：提出是否批準或可否貸款的結(jié)論性意見。

2)詳細評估意見

3)總結(jié)和建議

a)存在或遺留的重大問題

b)潛在的風(fēng)險

c)建議二、規(guī)劃階段

1工程背景描述

工程是在一定的工程背景下進行的，工程背景直接或間接地對工程產(chǎn)生影響。

1.1工程背景描述的內(nèi)容

工程背景應(yīng)包括如下幾個方面的內(nèi)容：

1)工程設(shè)想；

2)工程外部環(huán)境：包括政治的、經(jīng)濟的、文化的、社會的、生態(tài)的、心理的因素的影響，還有財務(wù)、法律、組織、技術(shù)、道德等諸多方面的影響。

3)工程發(fā)起人的情況，包括姓名和地址，提供資金的可能性，在工程中所起的作用等等；

4)工程方向：面向市場或面向原料；

5)市場方向：國內(nèi)或出口；

6)支持該工程的經(jīng)濟政策和其他相關(guān)政策；

7)具體的工程介紹。

1.2工程背景的依據(jù)

可行性研究報告

1.3工程背景研究的結(jié)果

形成工程背景概況

參考文獻

劉荔娟主編，李風(fēng)云副主編，?現(xiàn)代工程管理?，上海財經(jīng)大學(xué)出版社，1999年8月。

2目標確定

工程目標就是實施工程所要到達的期望結(jié)果。

2.1工程目標的特點

1〕多目標性。一個工程的目標往往不是單一的，而是由多目標構(gòu)成的一個系統(tǒng)，不同目標之間彼此相互沖突。時間、本錢、技術(shù)性能是任何工程都具有的三個根本目標。

2〕優(yōu)先性。由于工程是一個多目標的系統(tǒng)，因此，不同層次的目標，其重要性也不相同，往往被賦予不同的權(quán)重；不同的目標在工程生命周期的不同階段，其權(quán)重也不相同。例如，技術(shù)性能、本錢、時間是工程在其生命周期中始終追求的目標，但其權(quán)重在工程生命周期的不同階段卻不相同：技術(shù)性能是工程初始階段主要考慮的目標，本錢是工程實施階段主要考慮的目標，而時間往往在工程結(jié)束階段顯示出迫切性；不同類型的工程，對技術(shù)性能、本錢、時間這三個根本目標追求的努力程度也有所不同。

3〕層次性。目標的描述需要由抽象到具體，要有一定的層次性。通常將目標系統(tǒng)表示為一個層次結(jié)構(gòu)。它的最高層是總體目標，指明要解決的問題的總的期望結(jié)果，最下層是具體目標，指出解決問題的具體措施。上層目標一般表現(xiàn)為模糊的、不可控的，下層目標那么表現(xiàn)為具體的、明確的、可測的。層次越低，目標越具體而可控。

2.2確定工程目標的過程

1〕明確制定工程目標的主體。工程目標一般由工程發(fā)起人或工程提議人來確定。

2〕描述工程目標。工程目標必須明確、具體，盡量定量描述，保證工程目標容易被溝通和理解，并使每個工程組成員結(jié)合工程目標確定個人的具體目標。

工程目標確實定有一個由一般到具體逐漸細化的過程。

描述工程目標的準那么有：

l能定量描述的，不要定性描述；

l應(yīng)使每個工程組成員都明確目標；

l目標應(yīng)是現(xiàn)實的，不應(yīng)是理想化的；

l目標的描述盡量簡單化。

2.3目標確定的結(jié)果

目標確定的結(jié)果形成工程目標文件。工程目標文件是一種詳細描述工程目標的文件，也可以用層次結(jié)構(gòu)圖來表示。工程目標文件通過對工程目標的詳細描述，預(yù)先設(shè)定了工程成功的標準。

參考文獻

畢星、翟麗主編，?工程管理?，復(fù)旦大學(xué)出版社，2000年4月。

3范圍規(guī)劃

工程范圍規(guī)劃就是確定工程范圍并編寫說明書的過程。工程范圍說明書說明了為什么要進行這個工程，明確了工程的目標和主要可交付的成果，是將來工程實施的重要根底。工程和子工程都要編寫范圍說明書。一般來說，工程范圍說明書要由工程班子來寫。工程范圍說明書是工程班子和任務(wù)委托者之間簽定協(xié)議的根底。

3.1范圍規(guī)劃的依據(jù)

編寫工程范圍說明書時必須有以下的依據(jù)：

1〕成果說明書。所謂成果，就是任務(wù)委托者在工程結(jié)束時要求工程班子交出的成果。在成果說明書中，對要求交付的成果必須有明確的要求和說明。

2〕工程許可證。工程許可證是正式成認某工程存在的一種文件，它可以是一個特別的文件形式，也可以用其他文件替代，如企業(yè)需求說明書、產(chǎn)品說明書。工程許可證中有關(guān)于工程目標的記載。

3〕制約因素。制約因素是限制工程團隊行動的因素。例如，工程預(yù)算將會限制工程團隊對工程范圍、人員配置以及日程安排的選擇。

4〕假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制定方案而考慮假定某些因素將是真實的、符合現(xiàn)實的和肯定的。例如，如果工程的某個關(guān)鍵人物到位的時間不確定，工程小組將假設(shè)工程某一特別的開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位的時間的假定。假設(shè)常常包含一定程度的風(fēng)險。

3.2范圍規(guī)劃的工具和技術(shù)

1〕成果分析。通過成果分析可以加深對工程成果的理解，確定其是否必要、是否有價值。主要包括系統(tǒng)工程、價值分析、功能分析、質(zhì)量功能分析等技術(shù)。

2〕本錢效益分析。本錢效益分析就是估算不同工程方案的有形和無形費用和效益，并利用諸如投資收益率、投資回收期等財務(wù)計量手段估計各工程方案的相對優(yōu)越性。

3〕工程方案識別技術(shù)。這里的工程方案制實現(xiàn)工程目標的方案。工程方案識別技術(shù)泛指提出實現(xiàn)工程目標的方案的所有技術(shù)。管理學(xué)中提出的許多現(xiàn)成的技術(shù)，如頭腦風(fēng)暴法和側(cè)面思考法可供識別工程方案。

4〕專家判斷。請各領(lǐng)域的專家對各種方案進行評價。任何經(jīng)過專門訓(xùn)練或具有專門知識的集體或個人均可視為領(lǐng)域?qū)＜摇?/p>

3.3范圍規(guī)劃的結(jié)果

范圍規(guī)劃結(jié)束時應(yīng)當(dāng)有以下成果：

1〕范圍說明書。范圍說明書為將來工程實施提供了根底。其內(nèi)容包括：

l工程合理性說明。解釋為何要進行這一工程，為以后權(quán)衡各種利弊關(guān)系提供依據(jù)；

l工程成果的簡要描述；

l可交付成果清單；

l工程目標的實現(xiàn)程度。

2〕輔助性細節(jié)。包括工程的有關(guān)假設(shè)條件及制約因素的陳述。

3〕范圍管理方案。該文件包括以下內(nèi)容：說明如何管理工程范圍以及如何將變更納入到工程的范圍之內(nèi)；對工程范圍穩(wěn)定性的評價，即工程范圍變化的可能性、頻率和幅度；說明如何識別范圍變更以及如何將其分類。

參考文獻4范圍定義

范圍定義就是把工程的主要可交付成果劃分為較小的、更易管理的單位。

4.1范圍定義的依據(jù)

1〕范圍說明書。范圍說明書為將來工程實施提供了根底。其內(nèi)容包括：

l工程合理性說明。解釋為何要進行這一工程，為以后權(quán)衡各種利弊關(guān)系提供依據(jù)；

l工程成果的簡要描述；

l可交付成果清單；

l工程目標的實現(xiàn)程度。

2〕制約因素。制約因素是限制工程團隊行動的因素。例如，工程預(yù)算將會限制工程團隊對工程范圍、人員配置以及日程安排的選擇。

3〕假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制定方案而考慮假定某些因素將是真實的、符合現(xiàn)實的和肯定的。例如，如果工程的某個關(guān)鍵人物到位的時間不確定，工程小組將假設(shè)工程某一特別的開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位的時間的假定。假設(shè)常常包含一定程度的風(fēng)險。

4〕其他方案結(jié)果。其他知識領(lǐng)域的結(jié)果也可以作為確定范圍定義所應(yīng)考慮的因素。

5〕歷史資料。其他工程的相關(guān)歷史資料，特別是經(jīng)驗教訓(xùn)，也應(yīng)在確定范圍定義時考慮。

4.2范圍定義的工具和技術(shù)

1〕工作分析結(jié)構(gòu)樣板。工作分解結(jié)構(gòu)是由工程各局部構(gòu)成的面向成果的樹型結(jié)構(gòu)。該結(jié)構(gòu)定義并組成了工程的全部范圍。一個組織過去所實施的工程的工作分解結(jié)構(gòu)常?？梢宰鳛樾鹿こ痰墓ぷ鞣纸饨Y(jié)構(gòu)的樣板。雖然每個工程都是獨一無二的，但仍有許多工程彼此之間都存在著某種程度的相似之處。許多應(yīng)用領(lǐng)域都有標準的或半標準的工作分解結(jié)構(gòu)用作為樣板。

2〕分解。分解就是把主要的工程可交付成果分成較小的、更易管理的組成局部，直到可交付成果定義得足夠詳細，足以支持工程將來的活動，如方案、實施、控制等。

分解的步驟：

●識別工程的主要組成局部，即工程的主要可交付成果；

●確定每一組成局部是否分解得足夠詳細，以便可以對它進行費用和時間估計；

●確定可交付成果的構(gòu)成要素。構(gòu)成要素可以用有形的、可檢查的結(jié)果來描述，以便據(jù)此對工程績效進行評價；

●核對分解是否正確。

4.3范圍定義的結(jié)果

范圍定義的結(jié)果形成工作結(jié)構(gòu)分解圖〔WBS〕。

參考文獻

畢星、翟麗主編，?工程管理?，復(fù)旦大學(xué)出版社，2000年4月。

5工作分解

5.1工作分解

工程提出后比擬明確的一般只是工程的目標，方案也是比擬粗的．要制定出完善的工程方案就必須對工程進行分解，以明確工程所包含的各項工作，工程工作分解也是進行工程進度方案控制的根底．工作分解就是先把復(fù)雜的工程逐步分解成一層一層的要素〔工作〕，直到具體明確為止．例如為研制生產(chǎn)某新型設(shè)備，可能需要修建一座廠房．從而修建廠房便是產(chǎn)品生產(chǎn)工程的一個要素，建廠這一要素層層分解，就有挖土方、安裝水電管道、油漆、清理等內(nèi)容明確的工作單元．隨著內(nèi)容的層層分解，對工程的每個層次的要素就有了一個明確的技術(shù)規(guī)定要求．

5.2工作分解主要包括的內(nèi)容

1)工作分解結(jié)構(gòu)確實定:工程的工作分解結(jié)構(gòu)WBS是反映工程所包含工作的詳細分解示意圖，它包含了工程的所有工作及其活動，通過工程的工作分解結(jié)構(gòu)可以將工程所涉及的各項工作表達得清清楚楚。WBS一般是通過將所分解的工程分成假設(shè)干個相互聯(lián)系的工作包〔子工程〕，然后逐級分解為子工作包，直至分解為具體的工作為止。因此，WBS通常具有樹狀的結(jié)構(gòu)，是一個對工程工作進行逐級分解的具體應(yīng)用工具。

2)工作范圍陳述：將工作分解為相互關(guān)聯(lián)的工作之后，還需對工程各工作具體內(nèi)容進行詳細的描述，以便實施過程中清晰的領(lǐng)會各工作的內(nèi)容。

3)歷史數(shù)據(jù)：類似的歷史已實現(xiàn)工程對于工程工作確實定是十分有益的，在各工作確實定和描述過程中應(yīng)加以考慮。

4)責(zé)任分配：分解工作的過程中應(yīng)該考慮具體工作的相關(guān)負責(zé)人及其參與方，明確每一方所可能起到的作用。

5)限制條件：在工程的工作實現(xiàn)過程中，所可能遇到的一些限制條件應(yīng)加以考慮。

6)必要的假設(shè)：工程的實施總是依賴于一定的未來環(huán)境，為了方案的目的，通常許多因素被假設(shè)為是真實的、確定的。當(dāng)然，假設(shè)通常涉及到一定的風(fēng)險，因此在工程的實施過程中有必要對風(fēng)險加以識別。

5.3工作分解的方法和工具

1)工作分解結(jié)構(gòu)WBS

工作分解的工具是工作分解結(jié)構(gòu)ＷＢＳ原理，它是一個分級的樹型結(jié)構(gòu)，是一個對工程工作由粗到細的分解過程．

2)責(zé)任分配矩陣：用矩陣的形式描述工作所涉及的人員、部門及所應(yīng)負的責(zé)任。

5.4工作分解的結(jié)果

通過上述的幾項工作過程就可將工程的各項工作及其內(nèi)容確定下來，其通常所使用的方法和技術(shù)是分解和類比，最后應(yīng)該將工程的各項工作及其內(nèi)容以表格形式列出，即編制一個工程工作列表，這也是工作分解或工作定義的最終結(jié)果與目的。

6工作排序

6.1工作排序

工作排序確實定涉及到各工作之間相互關(guān)系的識別和說明，任何工作的執(zhí)行必須依賴于一定工作的完成，也就是說它的執(zhí)行必須在某些工作完成之后才能執(zhí)行，這就是工作的先后依賴關(guān)系。工作的先后依賴關(guān)系有兩種：一種是工作之間本身存在的、無法改變的邏輯關(guān)系，比方說設(shè)計與生產(chǎn)的關(guān)系，只有設(shè)計出來才能生產(chǎn)；另一種是人為組織確定的，兩項工作可先可后的組織關(guān)系，比方生產(chǎn)組織的問題，先生產(chǎn)A產(chǎn)品還是先生產(chǎn)B產(chǎn)品可由管理人員根據(jù)實際情況加以確定。一般來說，工作排序確實定首先應(yīng)分析確定工作之間本身存在的邏輯關(guān)系，在邏輯關(guān)系確定的根底上，再加以充分分析以確定各工作之間的組織關(guān)系。

6.2工作排序確定的主要內(nèi)容：

1)工程工作列表：這是工作排序確定的根底。

2)工程描述：工程的特性通常會影響到工作排序確實定，在工作排序確實定過程中更應(yīng)明確工程的特性。

3)強制性邏輯關(guān)系確實定：這是工作排序確定的根底，工作邏輯關(guān)系確實定一般相比照擬容易，由于它是工作之間所存在的內(nèi)在關(guān)系，通常是不可調(diào)整的，一般主要依賴于技術(shù)方面的限制，因此確定起來較為明確，通常由技術(shù)人員同管理人員的交流就可完成。

4)組織關(guān)系確實定：對于無邏輯關(guān)系的那些工作，由于其工作排序具有隨意性，從而將直接影響到工程方案的總體水平。工作組織關(guān)系確實定一般比擬難，它通常取決于工程管理人員的知識和經(jīng)驗，因此組織關(guān)系確實定對于工程的成功實施是至關(guān)重要的。

5)外部制約關(guān)系確實定：在工程的工作和非工程工作之間通常會存在一定的影響，因此在工程工作方案的安排過程中也需要考慮到外部工作對工程工作的一些制約及影響，這樣才能充分把握工程的開展。

6)實施過程中的限制和假設(shè)：為了制定良好的工程方案必須考慮工程實施過程中可能受到的各種限制，同時也應(yīng)考慮工程方案制定所依賴的假設(shè)條件。

6.3工作排序確定的工具和方法

1)先后關(guān)系圖法PDM：這是一種使用節(jié)點表示工作、箭線表示工作排序的工程網(wǎng)絡(luò)圖。這種網(wǎng)絡(luò)圖通常稱為單代號網(wǎng)絡(luò)〔簡稱AON〕,這種方法是大多數(shù)工程管理軟件包所使用的方法。它包括四種類型的緊前緊后關(guān)系：結(jié)束到開始的關(guān)系、結(jié)束到結(jié)束的關(guān)系、開始到開始的關(guān)系、開始到結(jié)束的關(guān)系

在PDM中，結(jié)束到開始的關(guān)系最為常用，它是一種最為典型的邏輯關(guān)系。以下圖就是一個典型的PDM網(wǎng)絡(luò)例如圖：

2)箭線圖方法ADM：這是一種用箭線表示工作、節(jié)點表示工作排序的網(wǎng)絡(luò)圖方法，這種技術(shù)也稱為雙代號網(wǎng)絡(luò)AOA,在我國這種方法應(yīng)用較多。ADM一般僅使用結(jié)束到開始的關(guān)系表示方法，因此為了表示所有工作之間的邏輯關(guān)系往往需要引入虛工作加以表示，國內(nèi)該方面的軟件較多。下面是一個具體的例子：

3)條件箭線圖法CDM:圖形評審技術(shù)GERT和系統(tǒng)動力學(xué)模型允許活動序列的相互循環(huán)與反響，從而在繪制網(wǎng)絡(luò)圖的過程中會形成許多條件分支，而這在PDM和ADM中是絕對不允許的。

4)樣板網(wǎng)絡(luò)：一些標準的網(wǎng)絡(luò)圖可以應(yīng)用到工程網(wǎng)絡(luò)圖的準備與繪制過程之中，標準的網(wǎng)絡(luò)圖可能包括整個工程的網(wǎng)絡(luò)或者是工程的一局部子網(wǎng)絡(luò)。子網(wǎng)絡(luò)對于整個工程網(wǎng)絡(luò)圖的編制是十分有用的，一個工程可能包括假設(shè)干個相同的或者是相近的局部，它們就可能用類似的子網(wǎng)絡(luò)加以描述。

6.4工作排序確定的結(jié)果

工作排序確定的最終目的是要得到一張描述工程各工作排序的工程網(wǎng)絡(luò)圖以及工作的詳細關(guān)系列表。工程網(wǎng)絡(luò)圖通常是表示工程各工作的相互關(guān)系根本圖形，通常可由計算機或手工繪制，它包括整個工程的詳細工作流程。活動列表包括了工程各工作的詳細說明，是工程工作的根本描述。7工作延續(xù)時間估計

7.1工作延續(xù)時間的估計

工作延續(xù)時間的估計是工程方案制定的一項重要的根底工作，它直接關(guān)系到各事項、各工作網(wǎng)絡(luò)時間的計算和完成整個工程任務(wù)所需要的總時間。假設(shè)工作時間估計的太短，那么會在工作中造成被動緊張的局面；相反，假設(shè)工作時間估計的太長，就會使整個工程的完工期延長。方案是對未來的預(yù)測，網(wǎng)絡(luò)中所有工作的進度安排都是由工作的延續(xù)時間來推算，因此，對延續(xù)時間的估計要做到客觀正確的估計。這就要求在對工作作出時間估計時，不應(yīng)受到工作重要性及工程完成期限的影響，要在考慮到各種資源、人力、物力、財力的情況下，把工作置于獨立的正常狀態(tài)下進行估計，要做統(tǒng)盤考慮，不可顧此失彼。

7.2工作延續(xù)時間的估計主要依賴的數(shù)據(jù)根底

1)工作詳細列表

2)工程約束和限制條件

3)資源需求：很顯然大多數(shù)工作的延續(xù)時間將受到分配給該工作的資源情況以及該工作實際所需要的資源情況，比方說當(dāng)人力資源減少一半時工作的延續(xù)時間一般來說將會增加一倍。

4)資源能力：資源能力決定了可分配資源數(shù)量的大小，對大多數(shù)工作來說其延續(xù)時間將受到分配給它們的人力及材料資源的明顯影響，比方說一個全職的工程經(jīng)理處理一件事情的時間將會明顯的少于一個兼職的工程經(jīng)理處理該事情的時間。

5)歷史信息：許多類似的歷史工程工作資料對于工程工作時間確實定是很有幫助的，主要包括：

·工程文件：過去的工程文件將包括各種有用的工程執(zhí)行信息，這些工程的信息對于分析當(dāng)前工程工作時間信息的估計是十分有用的。

·公用的工作延續(xù)時間估計數(shù)據(jù)庫：歷史信息通常是公用的，這種公用的數(shù)據(jù)庫對于工程工作時間的估計將有很高的參考價值。

·工程工作組的知識：工程工作組的各個成員可以回憶先前的工程中工作時間的估計和實際情況，這些經(jīng)驗對于實際工程工作時間的估計相對通常的文件說明將更為可靠。

7.3確定工作延續(xù)時間的主要工具和方法

1)專家判斷：工作延續(xù)時間的估計通常是相當(dāng)困難的，它要涉及到眾多的因素，一般很難找到一個通用的計算方法，這時專家判斷將是進行時間估計的行之有效的方法。專家判斷主要依賴于歷史的經(jīng)驗和信息，當(dāng)然其時間估計的結(jié)果也具有一定的不確定性和風(fēng)險。

2)類比估計：類比估計意味著以先前的類似的實際工程的工作時間來推測估計當(dāng)前工程各工作的實際時間。當(dāng)工程的一些詳細信息獲得有限的情況下，這是一種最為常用的方法，類比估計可以說是專家判斷的一種形式。當(dāng)當(dāng)前工程與類比工程比擬類似時，類比估計是一種最為有效的方法。

7.4工作延續(xù)時間估計的結(jié)果

通過以上數(shù)據(jù)和方法，最后工作時間估計需要得到如下結(jié)果：

1)工作延續(xù)時間的估計結(jié)果

2)根本的估計假設(shè)

3)工作列表的更新

8進度安排

8.1進度安排

根據(jù)工程內(nèi)容的分解，找出各組成要素工作的先后順序，估計出各工作的延續(xù)時間之后，就要安排好工程的時間進度．安排時間進度時，工程主管要組織有關(guān)職能部門參加，明確對各部門的要求．據(jù)此各職能部門可擬定本部門的工程進度方案．工程的進度方案目前多采用網(wǎng)絡(luò)方案技術(shù)的形式，其有助于明確反映工程各工作單元之間的相互關(guān)系，有利于工程執(zhí)行過程中各工作之間的協(xié)調(diào)與控制．

8.2進度安排所依賴的有關(guān)資料和數(shù)據(jù)

1)工程網(wǎng)絡(luò)圖

2)工作延續(xù)時間估計

3)資源需求

4)資源安排描述：什么資源在什么時候是可用的，以及在工程執(zhí)行過程中每一時刻需要什么樣的資源，是工程方案安排的根底。當(dāng)幾個工作同時都需要某一種資源時，方案的合理安排將特別重要。

5)日歷：明確工程和資源的日歷是十分必要的，工程日歷將直接影響到所有的資源，比方一些工程僅在正常工作時間進行，而另一些工程可能以三班倒的時間連續(xù)執(zhí)行。資源日歷影響一個特別的資源或者資源的種類，比方一個工程組可能在休假或者在培訓(xùn)中，勞動合同可能限制工作人員只能工作一周的數(shù)日。

6)限制和約束：由于競爭的存在、客戶的要求或者其他的條件限制，導(dǎo)致某些工作必須在某些時刻必須完成，這就存在所謂的強制日期或時限；此外，工程的執(zhí)行過程中總會存在一些關(guān)鍵事件或者一些里程碑事件，這些都是工程執(zhí)行過程中所必須考慮的限制因素。

7)假設(shè)

8.3工程進度安排的工具和技術(shù)

1)數(shù)學(xué)分析：數(shù)學(xué)分析涉及到了在不考慮工程資源安排的情況下計算工程所有工作最早和最遲開始和完成時間的計算理論，這種計算的日期安排結(jié)果不能稱為進度，因為實際的工程執(zhí)行周期要受到資源供給量及其他約束的限制。最廣泛應(yīng)用的數(shù)學(xué)分析技術(shù)包括：

·關(guān)鍵線路法CPM：關(guān)鍵線路法是可以確定出工程各工作最早、最遲開始和結(jié)束時間，通過最早最遲時間的差額可以分析每一工作相對時間緊迫程度及工作的重要程度，這種最早和最遲時間的差額稱為機動時間，機動時間為零的工作通常稱為關(guān)鍵工作。關(guān)鍵線路法的主要目的就是確定工程中的關(guān)鍵工作，以保證實施過程中能重點照顧，保證工程的按期完成。

·圖形評審技術(shù)GERT：此種方法與CPM相比允許在網(wǎng)絡(luò)邏輯和工作延續(xù)時間方面具有一定的概率陳述，亦即除了工作延續(xù)時間的不確定性外，還允許工作存在概率分支，比方說某些工作可能完全不被執(zhí)行、某些工作可能僅執(zhí)行其一局部，而另一些工作可能被重復(fù)執(zhí)行屢次。GERT多使用計算機仿真技術(shù)來模擬工程的執(zhí)行情況。

·方案評審技術(shù)PERT：這是一種應(yīng)用工作前后序列邏輯關(guān)系及活動不確定時間表示的網(wǎng)絡(luò)方案圖，其根本的形式與CPM網(wǎng)絡(luò)方案根本相同，只是在工作延續(xù)時間方面PERT與CPM有一定的區(qū)別，CPM僅需要一個確定的工作時間，而PERT需要工作的三個時間估計，包括最短時間a、最可能時間m及最長時間b，然后按照β分布計算工作的期望時間t。

2)延續(xù)時間的壓縮：延續(xù)時間的壓縮是數(shù)學(xué)分析方法為了縮短工程工期的一種特殊情況，通常是由于遇到一些特別的限制或者是其他進度目標的要求。延續(xù)時間壓縮的技術(shù)主要包括：

·費用交換：在進度和費用之間往往存在一定的轉(zhuǎn)換關(guān)系，這里的目的是尋求壓縮進度所需追加的最小費用，或者在最正確費用限額確定下如何保證壓縮的工期最大，尋求工期和費用的最正確結(jié)合點。

·并行處理：對于一個正常進行的工作可考慮按照并行方式進行，當(dāng)然這種轉(zhuǎn)換容易帶來一定的風(fēng)險。

3)模擬

4)資源分配的啟發(fā)式方法：工程執(zhí)行過程中有各種各樣的資源需求，如何合理的安排好各種資源的利用有許多解決的方法，數(shù)學(xué)方法往往由于所建立模型的復(fù)雜而難以應(yīng)用，這樣便產(chǎn)生了尋求最優(yōu)解的啟發(fā)式方法。這包括兩類，一類是在資源限定的情況下如何尋求工期最短的實施方案，稱為有限資源的合理分配；另一類是在工期限定的情況下如何合理的利用資源，以保證資源需求的均衡，稱為資源的均衡利用。對于這兩類問題的處理，已經(jīng)提出了大量的啟發(fā)式方法來加以處理。

5)工程管理軟件：各種工程管理軟件已被大量應(yīng)用于工程進度的編制過程之中，目前已有的大多數(shù)工程管理軟件，都具有根據(jù)工程的資源和工作時間自動計算和分析工程最正確工期及最正確安排方案的功能。同時可以以多種形式輸出或打印工程的進度安排方案。

8.4工程進度主要包括的內(nèi)容和形式

1)工程進度：工程進度至少應(yīng)該包括每項工作的方案開始日期和期望完成的日期，當(dāng)然這里的工程進度仍然是初步的，除非每項工作所需的資源已被分配。工程進度可以以提要的形式〔稱為主進度〕或者以詳細描述的形式表示，盡管工程進度可以表示為表格的形式，但是更常用的卻是以多種形式的圖形方式加以描述，圖形描述常常直觀易懂。主要的工程進度表示形式有：

·帶有日歷的工程網(wǎng)絡(luò)圖：這種圖形較為常用，除了表示了各工作開始和結(jié)束時間之外，在網(wǎng)絡(luò)圖中還可充分反映工程工作的邏輯關(guān)系及整個工程的關(guān)鍵工作。

·條形圖或稱甘特圖：這是最原始的表示工作進度的一種方法，可以表示工作的開始和結(jié)束時間，但是不能反映工作之間的相互限制關(guān)系，但是其具有直觀易讀的特點。

·里程碑事件圖：同條形圖有所類似，但是識別進度開始和完成的主要是工程主要事件和關(guān)鍵點的情況。

·時間坐標網(wǎng)絡(luò)圖：是將工程網(wǎng)絡(luò)圖的形式與條形圖表達工程方案的形式結(jié)合起來，它反映了工程的工作邏輯關(guān)系、工作進行的持續(xù)時間以及其他進度信息。

2)細節(jié)說明：對于工程進度的支持細節(jié)至少應(yīng)該說明有關(guān)的假設(shè)和約束，此外還應(yīng)包括各種應(yīng)用方面的詳細說明，例如：

·對于建筑工程多數(shù)情況下應(yīng)該包括各種資源的直方圖、費用流預(yù)測、以及訂貨和交貨方案。

·對于電子工程：通常主要包括資源直方圖。

3)進度管理方案:主要說明何種的進度變化將應(yīng)給予處理，可以是正式的或非正式的、詳細的說明或根本的框架，它是總工程方案的輔助說明。

4)資源需求更新：根據(jù)進度方案對資源的需求方案及活動列表進行更新。

9資源方案

9.1資源方案

資源方案涉及到?jīng)Q定什么樣的資源〔人、設(shè)備、材料〕以及多少資源將用于工程的每一工作的執(zhí)行過程之中，因此它必然是與費用估計相對應(yīng)的。例如：

對于一個建筑工程組，其應(yīng)該熟悉當(dāng)?shù)氐慕ㄖ藴剩襁@樣的知識如果使用當(dāng)?shù)氐膭趧恿κ菦]有多少費用的，可是如果當(dāng)?shù)氐膭趧恿O端貧乏，特別是對于要求具有一些特殊建筑技術(shù)的人，這時支出一些額外的費用來聘請一個參謀可能是了解當(dāng)?shù)亟ㄖ藴实淖顬橛行У姆绞健?/p>

9.2編制資源方案所依賴的數(shù)據(jù)輸入

·工作分解結(jié)構(gòu)WBS：工作分解結(jié)構(gòu)明確了工程各工作所需資源的根本情況，因此它是資源方案所依據(jù)的根底，任何其他相關(guān)方案的輸出都應(yīng)以WBS作為適宜的控制工具。

·工程工作進度方案：這是制定資源方案的根底，每一項工作何時需要何種資源通過工程的進度可明顯看出。

·歷史信息：歷史信息紀錄了先前類似工作使用資源的需求情況，這些資料一般是可以獲得的。

·范圍陳述：范圍陳述包括了工程工作的說明和工程目標，這些應(yīng)該在工程資源方案的編制過程中特別考慮。

·資源安排描述：什么資源〔人、設(shè)備及材料〕是可能獲得的是工程資源方案所必須掌握的，特別的數(shù)量描述和資源水平對于資源安排描述是特別重要的。例如在工程設(shè)計工程執(zhí)行的早期階段可能需要大量的高中級工程師，而在工程的后期階段常缺乏關(guān)于如何以工程早期的情況判斷工程結(jié)果的人員。

·組織策略：在資源方案的過程中還必須考慮人事組織、所提供設(shè)備的租賃和購置策略。

9.3制定資源方案的工具和技術(shù)

·專家判斷：專家判斷對于資源方案的制定是最為常用的，專家可以是任何具有特殊知識或經(jīng)過特別培訓(xùn)的組織和個人，主要包括：

在履行組織的其他單元；

--參謀；

--職業(yè)或技術(shù)協(xié)會；

--工業(yè)組織。

·選擇確認：通過制定多種資源安排方案，由專家選擇，最常用的是頭腦風(fēng)暴法。

·數(shù)學(xué)模型：像網(wǎng)絡(luò)方案中的資源分配模型和資源均衡模型等。

9.4資源方案的結(jié)果

資源方案的結(jié)果主要是制定資源的需求方案，對各種資源的需求及需求方案加以描述，資源的需求安排一般應(yīng)分解到具體的工作上。10費用估計

10.1費用估計

費用估計指的是預(yù)估完成工程各工作所需資源〔人、材料、設(shè)備等〕的費用的近似值，當(dāng)工程在一定的約束條件下實施時，價格的估計是一項重要的因素，費用估計應(yīng)該與工作質(zhì)量的結(jié)果相聯(lián)系。費用估計過程中，亦應(yīng)該考慮各種形式的費用交換，比方：在多數(shù)情況下，延長工作的延續(xù)時間通常是與減少工作的直接費用相聯(lián)系的，相反，追加費用將縮短工程工作的延續(xù)時間。因此，在費用估計的過程中必須考慮附加的工作對工程期望工期縮短的影響。

10.2進行費用估計的主要依賴的資料

·工作分解結(jié)構(gòu)WBS

·資源需求方案：即資源方案安排結(jié)果

·資源價格：為了計算工程各工作費用必須知道各種資源的單位價格，包括工時費、材料單價等。如果某種資源的實際價格不知道，就應(yīng)該給它的價格作出估計。

·工作的延續(xù)時間：工作的延續(xù)時間將直接影響到工程工作經(jīng)費的估算，因為它將直接影響分配給它的資源數(shù)量。

·歷史信息：同類工程的歷史資料始終是工程執(zhí)行過程中可以參考的最有價值的資料，包括工程文件、共用的工程費用估計數(shù)據(jù)庫及工程工作組的知識等。

·會計表格：會計表格說明了各種費用信息項的代碼結(jié)構(gòu)，這對工程費用的估計應(yīng)與正確的會計目錄相對應(yīng)很有幫助。

10.3進行費用估計的根本工具和方法

·類比估計法：類比估計法通常是與原有的類似已執(zhí)行工程進行類比以估計當(dāng)期工程的費用，通常當(dāng)工程的詳細資料難以得到時這是一種估計工程總費用的行之有效的方法，類比估計法是專家判斷的一種形式。

類比估計法通常比其它技術(shù)和方法花費要少一些，但是其準確性也較低，領(lǐng)先前的工程與目前的工程不僅在形式上而且在實質(zhì)上相同時或者對所進行的工程進行預(yù)估計時類比估計法將更為可靠和實用。

·參數(shù)模型法：參數(shù)模型法通常是將工程的特征參數(shù)作為預(yù)測工程費用數(shù)學(xué)模型的根本參數(shù)，模型可能是簡單的〔如建筑費用的估計通常是建筑面積的一個簡單函數(shù)〕，也可能是復(fù)雜的〔如軟件開發(fā)費用的模型通常就需要許多獨立的因素加以描述〕。

無論費用模型還是模型參數(shù)其形式是各種各樣，如果其模型是依賴于歷史信息、模型參數(shù)容易數(shù)量化，而且模型應(yīng)用僅是工程范圍的大小，那么它通常是可靠的。

·從下向上的估計法：這種技術(shù)通常首先估計各個獨立工作的費用，然后再匯總從下往上估計出整個工程的總費用。

·從上往下估計法：同上述方法相反是從上往下逐步估計的，多在有類似工程已完成的情況下應(yīng)用。

·計算工具的輔助：一些工程管理軟件及電子表格軟件通常被廣泛應(yīng)用于輔助工程費用的估計。

10.4費用估計的根本結(jié)果

·費用估計：描述完成工程所需的各種資源的費用，它們可能以摘要的形式或者以詳細的形式表示。費用估計必須包括實施工程所消耗的所有資源，主要包括但不限于：勞動力、原材料、庫存及各種特殊的費用項如折扣、費用儲藏等的影響。

費用估計通常被表示成以貨幣描述的單位數(shù)量，為了使用的方便或管理控制的方便通常也與勞開工時、工日、材料消耗量等表示。

·詳細的說明：費用估計的詳細說明應(yīng)該包括：

--工作估計范圍的描述，這通常是依賴于WBS作為參考

--對于估計的根本說明，比方費用估計是如何實施的

--各種所作假設(shè)的說明

--指出估計結(jié)果的有效范圍，如＄10,000±$1,000說明了工程的費用介于＄9,000到＄11,000之間。

此外還應(yīng)包括應(yīng)用領(lǐng)域的各種附加說明。

11費用預(yù)算

11.1費用預(yù)算

費用預(yù)算包括給每一獨立工作分配全部費用，以獲得度量工程執(zhí)行的費用基線，如圖11所示。

費用預(yù)算可以分為以下三局部：直接人工費用預(yù)算、輔助效勞費用預(yù)算和采購物品費用預(yù)算。

11.2費用預(yù)算依賴的主要數(shù)據(jù)

·費用估計

·工作分解結(jié)構(gòu)

·工程進度：工程進度主要包括了各工作工程方案的開始和結(jié)束日期，費用的分配和安排應(yīng)該是與進度方案相適應(yīng)的。費用預(yù)算的技術(shù)和方法

主要的技術(shù)和方法類同于費用的估計。

11.4費用預(yù)算的結(jié)果

費用預(yù)算的主要結(jié)果是獲得費用線，費用線將作為度量和監(jiān)控工程實施過程中費用支出的依據(jù)，通常的費用曲線隨時間的關(guān)系是一個S型曲線。對于一個大的工程來講，可能需要多個費用曲線以反響工程執(zhí)行過程中的不同方面，比方花費方案和費用流預(yù)測就是度量工程支出的一個費用線。

12質(zhì)量方案

12.1質(zhì)量方案

質(zhì)量方案的目的主要是確保工程的質(zhì)量標準能夠得以滿意的實現(xiàn)，其關(guān)鍵是在工程的方案期內(nèi)確保工程按期完成，同時要處理與其他工程方案之間的關(guān)系。

12.2質(zhì)量方案的輸入要素

·質(zhì)量方針：質(zhì)量方針是由上層管理者對工程的整個質(zhì)量目標和方向所作出的一個指導(dǎo)性文件，工程的實施者可以根據(jù)工程的實際情況對質(zhì)量方針作以適當(dāng)調(diào)整。然而，如果工程的實施缺乏質(zhì)量方針或者工程涉及到多工程組織，工程管理工作組就需要制定自己的質(zhì)量工作方針。需要注意的是工程的質(zhì)量方針必須是與工程的投資者完全共享，工程管理組有責(zé)任向投資者給予說明。

·范圍陳述：由于工程的范圍陳述說明了投資者的需求以及工程的主要要求和目標，因此范圍陳述便是工程質(zhì)量方案確定的主要依據(jù)和根底。

·產(chǎn)品描述：盡管產(chǎn)品描述的相關(guān)要素可能在范圍描述中予以強調(diào)，然而產(chǎn)品的描述通常包含更加詳細的技術(shù)要求和其它的內(nèi)容，它對于工程質(zhì)量方案的制定非常有用。

·標準和規(guī)那么：工程質(zhì)量方案的制定必須考慮到任何實際應(yīng)用領(lǐng)域的特殊的標準和規(guī)那么，這些都將影響工程質(zhì)量方案的制定。

·其它工作的輸出：除了上述范圍陳述、產(chǎn)品描述之外，其他方面的工作輸出也會對工程方案的制定產(chǎn)生影響，比方說采購方案就要說明承包人的質(zhì)量要求從而影響到工程質(zhì)量管理的方案。

12.3質(zhì)量方案制定的方法和技術(shù)

·利益/本錢分析：質(zhì)量方案必須綜合考慮利益/本錢的交換，滿足質(zhì)量需求的主要的利益是減少重復(fù)性工作，這就意味著高的產(chǎn)出、低的支出以及增加投資者的滿意度。滿足質(zhì)量要求的根本費用是輔助工程質(zhì)量管理活動的付出。質(zhì)量管理的根本原那么是利益與本錢之比盡可能的大。

·基準：基準主要是通過比擬實際或方案工程的實施與其它同類工程的實施過程，為改良工程實施過程提供思路，并提供一個實施的標準。

·流程圖：流程圖是一個由任何箭線聯(lián)系的假設(shè)干因素關(guān)系圖，流程圖在質(zhì)量管理中的應(yīng)用主要包括如下幾個方面：

--原因結(jié)果圖：主要用來分析和說明各種因素和原因如何導(dǎo)致或者產(chǎn)生各種潛在的問題和后果。

--系統(tǒng)流程圖或處理流程圖:主要用來說明系統(tǒng)各種要素之間存在的相互關(guān)系，通過流程圖可以幫助工程組提出解決所遇質(zhì)量問題的相關(guān)方法。

·試驗設(shè)計：試驗設(shè)計對于分析辨明對整個工程輸出結(jié)果最有影響的因素是很為有效的，然而這種方法的應(yīng)用存在著費用進度交換的問題。

12.4質(zhì)量方案的輸出

·質(zhì)量管理方案：質(zhì)量管理方案主要描述工程管理組應(yīng)該如何實施它的質(zhì)量方針。在ISO9000中，工程的質(zhì)量系統(tǒng)被描述為包括對組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任、方法、步驟及資源等實施質(zhì)量管理。質(zhì)量方案提供了對整個工程進行質(zhì)量控制、質(zhì)量保證及質(zhì)量改良的根底。

·具體操作說明：對于一些特殊條款需要附加的操作說明，包括對他們的解釋及在質(zhì)量控制過程中如何度量的問題。比方說滿足工程進度日期不能足以說是對工程管理質(zhì)量的度量，工程管理組還必須指出每一項工作是否按時開始或者按時結(jié)束，各個獨立的工作是否被度量或者僅是做了一定的說明等類似情況。

·檢查表格：檢查表格是一種用于對工程執(zhí)行情況進行分析的工具，其可能是簡單的也可能是復(fù)雜的，通常的描述包括命令和詢問兩種形式。許多組織已經(jīng)形成了標準確實保頻繁執(zhí)行的工作順利執(zhí)行的體系。

·其它過程的輸入：質(zhì)量方案過程也有助于對其它領(lǐng)域工作的開展。

13質(zhì)量保證

13.1質(zhì)量保證

質(zhì)量保證是所有方案和系統(tǒng)工作實施到達質(zhì)量方案要求的根底，為工程質(zhì)量系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)提供可靠的保證，它應(yīng)該貫穿于工程實施的全過程之中。在ISO9000系列實施之前，質(zhì)量保證通常被描述在質(zhì)量方案之中。

質(zhì)量保證通常是由質(zhì)量保證部門或者類似的組織單元提供，但是不必總是如此。質(zhì)量保證通常提供給工程管理組以及實施組織〔內(nèi)部質(zhì)量保證〕或者提供給客戶或工程工作涉及的其它活動〔外部質(zhì)量保證〕。

13.2質(zhì)量保證的輸入

·質(zhì)量管理方案

·質(zhì)量控制度量的結(jié)果：質(zhì)量控制度量是為了比擬和分析所作的質(zhì)量控制測試的記錄和度量。

·操作說明

13.3質(zhì)量保證的工具和方法

·質(zhì)量方案工具和技術(shù)

·質(zhì)量質(zhì)量審核是確定質(zhì)量活動及其有關(guān)結(jié)果是否符合方案安排，以及這些安排是否有效貫徹并適合于到達目標的有系統(tǒng)的、獨立的審查。通過質(zhì)量審核，評價審核對象的現(xiàn)狀對規(guī)定要求的符合性，并確定是否需采取改良糾正措施，從而到達：

--保證工程質(zhì)量符合規(guī)定要求

--保證設(shè)計、實施與組織過程符合規(guī)定要求

--保證質(zhì)量體系有效運行并不斷完善，提高質(zhì)量管理水平。

質(zhì)量審核的分類包括:

--質(zhì)量體系審核

--工程質(zhì)量審核

--過程〔工序〕質(zhì)量審核

--監(jiān)督審核

--內(nèi)部質(zhì)量審核

--外部質(zhì)量審核

質(zhì)量審核可以是有方案的，也可以是隨機的，它可以由專門的審計員或者是第三方質(zhì)量系統(tǒng)注冊組織審核。

13.4質(zhì)量保證的輸出

·質(zhì)量改良：質(zhì)量改良包括到達以下目的的各種行動：增加工程有效性和效率以提高工程投資者的利益。在大多數(shù)情況下，質(zhì)量改良將要求改變不正確的行動以及克服這種不正確行動的過程。三、實施階段

1采購規(guī)劃

1.1采購規(guī)劃概述

1〕采購的定義。采購是從工程系統(tǒng)外部獲得貨物、土建工程和效勞〔以下統(tǒng)稱產(chǎn)品〕的完整的采辦過程。貨物采購是指購置工程建設(shè)所需的投入物〔如機械、設(shè)備、材料等等〕及與之相關(guān)的效勞。土建工程采購是通過招標或其他商定的方式選擇工程承包單位及與其相關(guān)的效勞。咨詢效勞采購主要指聘請咨詢公司或咨詢專家。

2〕采購方式。采購可以分為招標采購和非招標采購。招標采購又可以分為無限競爭性的公開招標和有限競爭性的邀請招標。對受客觀條件限制和不易形成競爭局面的工程還可以采取協(xié)商議標。

非招標采購又可以分為詢價采購、直接采購、定向采購、單一來源采購。

3〕采購在工程執(zhí)行中的重要性

采購工作是工程執(zhí)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并構(gòu)成工程執(zhí)行的物質(zhì)根底和主要內(nèi)容；標準的工程采購要兼顧經(jīng)濟性和有效性，可以有效的降低工程本錢，促進工程的順利實施和按期完成；工程采購必須表達設(shè)計和方案的要求，如果采購的產(chǎn)品不符合設(shè)計的預(yù)定要求，將直接影響工程質(zhì)量，甚至導(dǎo)致工程失?。桓偁幮哉袠瞬少徲袠藴实某绦?，表達公平公正原那么，提高透明度，所以能從制度上防止貪污腐敗和欺詐行為。

1.2采購規(guī)劃的內(nèi)容

采購規(guī)劃是在考慮了買賣雙方關(guān)系之后，從買者角度制定的。采購規(guī)劃的過程就是識別哪些工程的需要可以通過從實施組織外部采購產(chǎn)品和設(shè)備來得到滿足。采購規(guī)劃應(yīng)當(dāng)考慮合同和分包合同〔例如，買主經(jīng)常希望對所有分包決策施加某種程度的影響或控制〕。采購規(guī)劃一般要對以下事項之一作出決策：

通過一家總承包商采購所有或大局部所需要的貨物和效勞。

向多家承包商采購很大一局部需用的貨物和效勞。

采購需用貨物和效勞的一小局部。

不采購貨物和設(shè)備。

1.3采購規(guī)劃的依據(jù)

1〕范圍說明。范圍說明書說明了工程目前的界限，提供了在采購方案過程中必須考慮的工程要求和策略的重要資料。

2〕產(chǎn)品說明。工程產(chǎn)品〔工程最終成果〕的說明，提供了有關(guān)在采購方案過程中需要考慮的所有技術(shù)問題或考前須知的重要資料。

3〕采購活動所需的資源。工程實施組織假設(shè)沒有正式的定貨單位，那么工程管理班子將不得不自己提供資源和專業(yè)知識支持工程的各種采購活動。

4〕市場狀況。采購方案過程必須考慮市場上有何種產(chǎn)品可以買到、從何處購置，以及采購的條款和條件是怎樣的。

5〕其他方案結(jié)果。只要有其他方案結(jié)果可供使用〔如工程本錢初步估算、質(zhì)量管理方案等等〕，那么在采購方案過程中必須加以考慮。

6〕制約條件和根本假設(shè)。由于工程采購存在著諸多變化不定的環(huán)境因素，工程實施組織在實施采購過程中，面對變化不定的社會經(jīng)濟環(huán)境所作出的一些合理推斷，就是根本假設(shè)。制約條件和根本假設(shè)的存在，限制了工程組織的選擇范圍。

1.4采購規(guī)劃的技術(shù)和工具

工程實施組織對需要采購的產(chǎn)品擁有一定的選擇權(quán)，通常運用以下技術(shù)進行選擇。

1〕自制或外購分析。利用轉(zhuǎn)折點分析法進行自制或外購選擇決策分析，這是一種普遍采用的管理技術(shù)，可以用來確定某種具體的產(chǎn)品是否可由實施組織自己生產(chǎn)出來，而且本錢又很節(jié)省。

2〕短期租賃或長期租賃分析。決定是短期還是長期租賃，通常取決于財務(wù)上的考慮。根據(jù)工程對某租賃品的預(yù)計使用時間、租金大小來分析短期長期租賃的本錢轉(zhuǎn)折點。

3〕采購專家的介入。采購專家就是具有專門知識或經(jīng)過訓(xùn)練的單位和個人。咨詢公司、行業(yè)團體、有開展前景的承包商以及工程實施組織內(nèi)部的其他單位〔如果有專門從事采購的職能部門，例如，采購部〕可能都具備用于采購的專門知識。工程組織可以聘請采購專家作為參謀，甚至邀請他們直接參加采購過程。

4〕經(jīng)濟采購批量分析。按照采購管理的目的，需要通過合理的進貨批量和進貨時間，使存貨的總本錢最低，這個批量叫做經(jīng)濟訂貨量或經(jīng)濟批量。有了經(jīng)濟訂貨量，可以很容易地找出最適宜的進貨時間。

1.5采購規(guī)劃制定結(jié)果

1〕采購管理方案。采購管理方案應(yīng)當(dāng)說明其余的采購過程將如何進行管理。包括：

l應(yīng)當(dāng)使用何種類型的合同？

l是否需要有獨立的估算作為評估標準，由誰負責(zé)，以及何時編制這些估算？

l工程實施組織是否有采購部門，工程管理組織在采購過程中自己能采取何種行動？

l是否需要使用標準的采購文件，從哪里找到這些標準文件。

根據(jù)工程的具體要求，采購管理方案可以是正式的，也可以是非正式的；可以非常詳細，也可以很粗略。此方案是整體工程方案的補充局部。

2〕工程說明。工程說明，也叫要求說明，它相當(dāng)詳細地說明了采購工程，以便潛在的承包商確定他們是否能夠提供該采購工程的貨物或效勞。工程說明的詳細程度可以視采購工程的性質(zhì)、買主的要求或者預(yù)計的合同形式而異。

工程說明在采購過程中可能被修改和細化，例如潛在的承包商可能建議使用比原來規(guī)定的效率更高的方法或本錢更低的產(chǎn)品。每一個單獨的采購工程都要求有單獨的工程說明。但是，多種產(chǎn)品或效勞可以組成一個采購工程，使用一個工程說明。

工程說明應(yīng)盡可能清晰、完整、簡潔。其中包括對所有要求的附屬效勞的說明〔例如，承包商報告及對采購來的設(shè)備給予工程完成后的運行支持〕。在某些應(yīng)用領(lǐng)域，對于工程說明的內(nèi)容和格式已有具體的規(guī)定，比方各種形式的政府訂貨。

2招標采購的實施

2.1招標投標概述

1〕招標投標的內(nèi)涵與特征。招標投標是一種由招標人和投標人經(jīng)過要約、承諾、擇優(yōu)選定，最終形成協(xié)議和合同關(guān)系的、平等主體之間的經(jīng)濟活動過程，是"法人"之間諾成有償、具有約束力的法律行為。

招標投標具有平等性、競爭性、開放性的根本特征。

2〕招標投標的一般程序。招標投標的活動一般分為四個階段，現(xiàn)以建設(shè)工程施工工程為例進行分析。

l招標準備階段。根本分為以下幾個步驟：具有招標條件的單位填寫?建設(shè)工程招標申請書?，報有關(guān)部門審批；獲準后，組織招標班子和評標委員會，編制招標文件和標底，發(fā)布招標公告。審定投標單位，發(fā)放招標文件，組織招標會議和現(xiàn)場勘察，接受投標文件。

l投標準備階段。根據(jù)招標公告或招標單位的邀請，選擇符合本單位實施能力的工程，向招標單位提交投標意向，并提供資格證明文件和資料；資格預(yù)審?fù)ㄟ^后，組織投標班子，跟蹤投標工程，購置招標文件，參加招標會議和現(xiàn)場勘察，編制投標文件，并在規(guī)定時間內(nèi)報送給投標單位。

l開標評標階段。按照招標公告規(guī)定的時間、地點，由招標投標方派代表并有公正人在場的情況下，當(dāng)眾開標；招標方對投標者作資格后審、詢標、評標；投標方作好詢標解答準備，接受詢標質(zhì)疑，等待評標決標。

l決標簽約階段。評標委員會提出批評意見，報送決定單位確定，根據(jù)決標內(nèi)容向中標單位發(fā)出?中標通知書?；中標單位接到通知書后，在規(guī)定的期限內(nèi)與招標單位簽定合同。

2.2招標準備階段的工作要點和技術(shù)

1〕招標工作班子的組建

l有建設(shè)單位法人代表或其委托的代理人；

l有與工程規(guī)模相適應(yīng)的技術(shù)、預(yù)算、財務(wù)和工程管理人員；

l有對投標企業(yè)進行資格評審的能力。

不具備上述條件的建設(shè)單位，可由其上級主管部門、招標單位、設(shè)計單位、建設(shè)銀行或投資金融單位及有關(guān)專家組成招標領(lǐng)導(dǎo)小組。

開展國際競爭性招標，必須委托具有資格的招標公司或具有招標能力的外貿(mào)公司代理招標。

2〕編制招標文件和標底。招標文件一般都包括以下幾個局部：

l招標邀請書，投標人須知；

l合同的通用條款、專用條款；

l業(yè)主對貨物、工程與效勞方面的要求一覽表格式、技術(shù)規(guī)格〔標準〕、圖紙；

l投標書格式、資格審查需要的報表、工程清單、報價一覽表、投標保證金格式及其他補充資料表；

l雙方簽署的協(xié)議書格式，履約保證金格式，預(yù)付款保函格式等。

3〕擬寫并發(fā)布招標公告。招標公告和投標邀請通知的主要內(nèi)容：工程名稱，工程建設(shè)地點，工程內(nèi)容概述，投資來源，招標內(nèi)容和數(shù)量，工期要求，發(fā)放招標文件的日期和地點，招標文件的價格，投標地點，投標截止日期〔必須具體到年、月、日、時〕和開標時間〔一般與投標截止日期只相差一二個小時，最多不超過24小時〕，招標單位的地址、號碼、、、電子郵箱等。

4〕投標者資格預(yù)審，資格預(yù)審是對申請投標的單位進行事先資質(zhì)審查。資格預(yù)審的主要內(nèi)容有：投標者的法人地位，資產(chǎn)財務(wù)狀況，人員素質(zhì)、各類技術(shù)力量及技術(shù)裝備狀況，企業(yè)信譽和業(yè)績等。

5〕組織現(xiàn)場勘察和文件答疑

●勘察現(xiàn)場。業(yè)主在招標文件中要注明投標人進行現(xiàn)場勘察的時間和地點。并照國際慣例，投標人提出的標價一般被認為是審核招標文件后并在現(xiàn)場勘察的根底上編制出來的。投標人應(yīng)派出適當(dāng)?shù)呢撠?zé)人員參加現(xiàn)場勘察，并作出詳細的記錄，作為編制投標書的重要依據(jù)。通常，招標人組織投標統(tǒng)一進行現(xiàn)場勘察并對工程工程作必要的介紹。投標人現(xiàn)場勘察的費用將由投標人自行承當(dāng)。

●文件。標前會議是業(yè)主給所有投標者提供的一此質(zhì)疑時機。投標人應(yīng)消化招標文件中提到的各類問題，整理成書面文件，寄往招標單位指定地點要求答復(fù)，或在會上要求澄清。會上提出的問題和解答的概要情況，應(yīng)做好記錄，如有必要可以作為招標文補充局部發(fā)給所有投標人。

2.3投標準備階段的工作要點

1〕編制投標文件，確定報價。報價由工程本錢，風(fēng)險費用和期望利潤三局部組成，它是向招標單位申報的競爭價格，一旦中表那么是向業(yè)主收取款項的依據(jù)，

2〕哪些投標文件將被拒絕：

●超過截止遞標時間交來的標書

●非實質(zhì)性響應(yīng)的標書

--以可調(diào)整的價格提交的標書

--沒有隨附投標保證金的標書

--投標有效期比招標文件規(guī)定短的標書

--計算有錯誤，又不按時對其進行允許范圍內(nèi)更正的標書

--晚于交貨時間范圍供貨的投標書

●投標人試圖對買方的評標、比擬或授予合同的決定進行影響

2.4開標評標階段工作要點

1〕開標。開標是在招標公告事先確定的時間、地點，召集評標委員會全體成員、所有投標方代表和有關(guān)人士，在國家公證人員監(jiān)督下，將密封的投標文件當(dāng)眾啟封，公開宣讀投標單位名稱、投標工程、報價等，并一一記錄在案，由招投方法定代表簽字認可。

2〕評標程序：

3〕評標委員會。評標委員會應(yīng)該由懂技術(shù)、懂經(jīng)濟、懂法律的三方面專家組成，堅持公正態(tài)度，按預(yù)先確定的評標標準，對每份合格的投標文件，從技術(shù)、商務(wù)等方面進行分析評價，得出評標價。并寫出評標報告，提出中標者名單。

4〕廢除全部投標文件的規(guī)定

2.5授標簽約階段工作要點和技術(shù)

招標人向中標人發(fā)出書面"中標通知書"叫授標。招標單位應(yīng)在評標委員會確定中標單位后及時發(fā)出中標通知書，并在發(fā)出通知書之日起15日內(nèi)與中標單位簽定合同。合同價等于中標價。中標人如逾期或拒簽合同，簽約后不交履約保證金，招標人有權(quán)沒收其投標保證金，以補償自己的損失。對未中標的單位，由招標單位通知，并退還其預(yù)繳的保證金。如因招標單位的責(zé)任未能如期簽約的，招標單位應(yīng)雙倍返還保證金，并保存中標單位的中標權(quán)。

2.6招標采購實施的結(jié)果--合同

合同就是相互間有約束力的協(xié)議，要求賣主提供買主指定的產(chǎn)品而買主支付這些產(chǎn)品的價款。合同是一種法律關(guān)系，可以在法院進行調(diào)整。此種協(xié)議有多種名稱，可以叫做合同、協(xié)議、分包合同、購置定單、或理解備忘錄。

參考書目：

①?工程采購管理?馮之楹主編清華大學(xué)出版社2000年12月出版

②?現(xiàn)代工程管理?〔第5章〕劉荔娟主編上海財經(jīng)大學(xué)出版社1999年10月出版

③世界銀行?采購指南?清華大學(xué)出版社1997年版3合同管理

3.1合同與合同管理的內(nèi)涵

1〕合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同一般具有以下五條法律特征：合同是一種法律行為；合同是雙方的法律行為；合同是合法的法律行為雙方當(dāng)事人在合同中地位平等；合同關(guān)系是一種法律關(guān)系。

2〕合同管理是保證承包商的實際工作滿足合同要求的過程。在使用多個承包商的大工程上，合同管理的一個重要方面就是管理各種承包商之間的聯(lián)系。合同關(guān)系的法律性質(zhì)要求工程管理班子必須十分清醒地意識到管理的同時所采取各種行動的法律后果。

合同管理包括在處理合同關(guān)系時使用適當(dāng)?shù)毓こ坦芾磉^程，并把這些過程的結(jié)果綜合到該工程的總體管理中。

3.2合同類型

1〕按簽約各方的關(guān)系分類：可以分為工程總承包合同；工程分承包合同；轉(zhuǎn)包合同；勞務(wù)合同；聯(lián)合承包合同等。

2〕按計價方式分類：可以分為固定總價合同；本錢加酬金合同；單價合同；計量估價合同。

3〕按承包范圍劃分的合同類型：可以分為"交鑰匙"合同；包設(shè)計----采購----施工合同；包設(shè)計----采購合同；單項合同〔如設(shè)計合同、施工合同等〕

3.3合同管理的依據(jù)

1〕合同。

2〕工程結(jié)果。承包商的工程結(jié)果----哪些應(yīng)交工的已經(jīng)完成，哪些尚未完成，質(zhì)量標準到達的程度，哪些費用已開支等等，作為工程方案執(zhí)行成果的一局部都