廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

-2-2-廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控指導(dǎo)手冊(cè)（參考）目錄TOC\o"1-5"\h\z第一部分概論 一3 -第一章手冊(cè)綜述 -3 -第二章廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述 -5 -第三章廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制 -9 -第四章廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控基本原則、要求與程序..?-13-第二部分重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控 -17 -第一章“三重一大"決策 -17 -第二章選人用人 -18 -第三章財(cái)務(wù)管理 -23 -第四章資產(chǎn)管理 -27 -第五章工程建設(shè) -28 -第六章資本運(yùn)營(yíng) -37 -第三部分附錄 - 39 -第一章相關(guān)附件 -39 -第二章制度依據(jù) -46 -第一部分概論

第一章手冊(cè)綜述一、序論反腐倡廉是立黨之本、強(qiáng)國(guó)之基。黨的十九大作出了中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代的重大政治判斷，習(xí)近平總書記指出，新時(shí)代黨一定要有新氣象新作為，這個(gè)新氣象新作為首先是全面從嚴(yán)治黨要開創(chuàng)新局面。中紀(jì)委十九屆二次全會(huì)指出，黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)，堅(jiān)決改變管黨治黨寬松軟現(xiàn)狀,以頑強(qiáng)意志品質(zhì)正風(fēng)肅紀(jì)、反腐懲惡，黨內(nèi)政治生活氣象更新，黨內(nèi)政治生態(tài)明顯好轉(zhuǎn)。全面從嚴(yán)治黨不斷向縱深發(fā)展,反腐敗斗爭(zhēng)形成壓倒性態(tài)勢(shì)并鞏固發(fā)展。全面從嚴(yán)治黨永遠(yuǎn)在路上，當(dāng)前反腐敗形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜，鞏固壓倒性態(tài)勢(shì)、奪取壓倒性勝利的決心必須堅(jiān)如磐石。因此，建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢(shì)下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控則是國(guó)有企業(yè)在新時(shí)代應(yīng)對(duì)反腐敗斗爭(zhēng)復(fù)雜嚴(yán)峻形勢(shì)，健全反腐倡廉制度和提髙制度執(zhí)行力的重要舉措。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作緊緊圍繞企業(yè)中心任務(wù)，以加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的制約和監(jiān)督為核心，以全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度為依托，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，旨在建立和完善權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提髙預(yù)防腐敗能力。按照整體規(guī)劃、分步-3-實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，建立起運(yùn)行順暢、管控有效的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，并借力信息化手段，逐步實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)防控向信息化防控轉(zhuǎn)變，持續(xù)改善，與時(shí)俱進(jìn)，不斷適應(yīng)新形勢(shì)要求，充分發(fā)揮廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)企業(yè)健康發(fā)展的保障作用。二、手冊(cè)說明為貫徹黨中央反腐倡廉重大戰(zhàn)略部署，做好集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)工作，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步規(guī)范管理、優(yōu)化流程，特制訂《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控指導(dǎo)手冊(cè)》（參考）。本手冊(cè)依據(jù)反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例管理制度編制，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)基本涵蓋了人、財(cái)、物、“三重一大”、工程建設(shè)、招標(biāo)投標(biāo)、資本運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本手冊(cè)供各部室和各項(xiàng)目部參考借鑒。本手冊(cè)共分為三個(gè)部分，即概論、重點(diǎn)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控和附錄。第一部分為概論，由手冊(cè)綜述、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控基本原則、要求、方法與程序四章構(gòu)成，簡(jiǎn)要介紹了手冊(cè)的編制背景、依據(jù)、適用范圍以及廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的基本概念、原則、方法等。第二部分為重點(diǎn)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，是本手冊(cè)的核心部分。為了使關(guān)鍵業(yè)務(wù)事項(xiàng)更為突出，便于在應(yīng)用中抓住重點(diǎn),本手冊(cè)以主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要管理范疇和容易引發(fā)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域?yàn)橹骶€，梳理出“三重一大"決策、選人用人、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、資本運(yùn)營(yíng)等五個(gè)方面，分五章列示。--#-部門管理職權(quán)表部門名稱:序號(hào)職權(quán)名稱具體內(nèi)容辦理主體（部門、處室）制度依據(jù)12345填表人/日期:部門負(fù)責(zé)人/日期:

個(gè)人（崗位）廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及防控措施表姓名崗位名稱職務(wù)崗位職責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施

填表人/填表人/日期:部門負(fù)責(zé)人/日期:部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及防控措施表部門名稱:主要職責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施

填表人/填表人/日期:部門負(fù)責(zé)人/日期:缺陷跟蹤及整改表部門名稱:序號(hào)流程步驟檢查評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的缺陷廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整改措施預(yù)計(jì)完成整改時(shí)間填表人/日期:部門負(fù)責(zé)人/日期:-45--46-46-第二章制度依據(jù)中央、中央紀(jì)委、國(guó)資委紀(jì)委相關(guān)制度L關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見（國(guó)資黨委紀(jì)檢〔2012）155號(hào)）中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則（2016年1月1日）中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例（2016年1月1日）國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（中辦發(fā)（2009）26號(hào)）關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定（中辦發(fā)（2009）25號(hào)）中央企業(yè)貫徹落實(shí)