合規(guī)管理體系實務培訓測試題附有答案

GB/T35770-2022/ISO37301:2021合規(guī)管理體系實務培訓測試題[復制]感謝您對BSI的選擇與支持，請您完成以下考題并提交~基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________公司：________________________一、單項選擇題（共20題，每題4分）：1、組織應對所確定的策劃和運行合規(guī)管理體系所需的來自外部的文件化信息進行適當?shù)模ǎ⒂枰员３?，防止意外更改。[單選題]*A發(fā)放并使用B識別與控制(正確答案)C授權并修改D保持可讀性2、標準7.3條款特指人員意識，要求組織應確保其控制范圍內(nèi)相關工作人員知曉（）[單選題]*A員工高超技術B員工對企業(yè)的貢獻C偏離合規(guī)管理體系要求的后果(正確答案)D業(yè)務規(guī)范的要求3、組織在確定與宗旨相關并影響其實現(xiàn)合規(guī)管理體系預期結果的各種外部和內(nèi)部因素時，可以不考慮下列哪個因素（）[單選題]*A技術和文化B商業(yè)模式C盈利能力(正確答案)D客戶的業(yè)務性質和范圍4、合規(guī)義務不包括（）[單選題]*A法律法規(guī)B集團要求C法院判決書D內(nèi)審報告(正確答案)5、依據(jù)GB/T35770-2022/ISO37301:2021標準，關于“領導作用”，以下說法正確的是（）[單選題]*A最高管理者應制定合規(guī)方針和目標B最高管理者應批準合規(guī)管理手冊C最高管理者應支持其他相關管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領導作用(正確答案)D最高管理者應合理授權相關人員為合規(guī)管理體系的有效性承擔責任6、依據(jù)GB/T35770-2022/ISO37301:2021標準，關于風險管理，以下說法正確的是（）[單選題]*A應識別風險并致力于消除所有風險B最高管理者應促進對存在的風險和機會的充分理解(正確答案)C風險管理等于合規(guī)風險管理D風險評估是操作層面的活動，最高管理者不必參與7、關于合規(guī)方針文件的發(fā)布，以下說法不正確的是（）[單選題]*A作為組織最高層次的文件，應確保其保密性(正確答案)B適當時，利益相關方可獲取C對于合規(guī)方針表達的意圖和方向，組織應有統(tǒng)一，受控的解釋D應傳達到所有在組織控制下工作影響合規(guī)的人員8、關于角色、職責和權限，以下正確的說法是（）[單選題]*A對于過程較為復雜，規(guī)模較大的組織，某一種崗位可由多人承擔(正確答案)B一人擔當多種崗位不應被允許C對崗位授權的原則取決于崗位的職級，職級越高，權限范圍越大D合規(guī)職能是合規(guī)管理的主要部門，應承擔不合規(guī)的首要責任9、依據(jù)GB/T35770-2022/ISO37301:2021，以下說法不正確的是（）[單選題]*A對適用于合規(guī)管理體系范圍的全部要求，組織應予以實施B合規(guī)管理體系應能確保實現(xiàn)預期的結果C外包的活動由外包方控制，不在合規(guī)管理體系考慮控制的范圍內(nèi)(正確答案)D考慮組織的業(yè)務過程、產(chǎn)品和服務的性質，組織合規(guī)管理體系可能覆蓋多個場所10、關于組織的利益相關方對組織合規(guī)管理體系的需求和期望，以下說法正確的是（）[單選題]*A他們通常與顧客需求和期望是一致的，因此只要滿足顧客需求和期望，其他方也可滿足B各相關方的需求和期望可作為對于持續(xù)滿足適用要求的風險評估的輸入(正確答案)C當各方需求和期望有沖突時以顧客要求為準D以上都不對11、關于合規(guī)目標，以下說法不正確的是（）[單選題]*A合規(guī)目標可以表述為各職能、層次擬實現(xiàn)的結果B合規(guī)目標可以是戰(zhàn)略性目標，也可以是操作層面指標C合規(guī)目標應是量化、可評價的(正確答案)D合規(guī)目標應與合規(guī)方針一致12、針對術語“第三方”，表述不正確是（）[單選題]*A第三方是指獨立于組織的個人或團體B所有第三方都是業(yè)務伙伴(正確答案)C所有業(yè)務伙伴都屬于第三方D供應商和代理商都屬于第三方13、針對術語“人員”，表述正確是（）[單選題]*A人員包括了組織的正式員工以及與組織有勞務關系的個人(正確答案)B人員與員工的概念相同C人員包括外包方的所有工作人員D人員包括第三方的所有人員14、按6.1的要求，在（）合規(guī)管理體系時，組織應考慮4.1中提及的問題和4.2中提到的要求，并確定需要應對的風險的機會。[單選題]*A策劃(正確答案)B實施C檢查D改進15、以下不一定要形成文件化信息的是（）[單選題]*A合規(guī)方針和目標B內(nèi)部審核記錄C合規(guī)調(diào)查結果D合規(guī)義務清單(正確答案)16、依據(jù)GB/T35770-2022/ISO37301:2021標準8.3條款，以下表述不正確的是（）[單選題]*A報告不當行為的人員應被通報表揚(正確答案)B應接受匿名報告C處理報告時應防止報告內(nèi)容泄漏D報告程序應在組織內(nèi)公開17、以下屬于合規(guī)績效評價的是（）[單選題]*A內(nèi)部審核B合規(guī)報告C合規(guī)目標完成情況的統(tǒng)計分析D以上全部(正確答案)18、糾正措施應與（）相適應[單選題]*A糾正B不合格或不合規(guī)的影響(正確答案)C預防措施D組織規(guī)模19、依據(jù)GB/T35770-2022/ISO37301:2021標準，改進的例子可包括（）[單選題]*A不合規(guī)行為的糾正B不合格原因分析及相應的糾正措施C針對潛在不合規(guī)所采取的措施D以上全部(正確答案)20、GB/T35770-2022/ISO37301標準中提到的合規(guī)管理原則不包括（）[單選題]*A完整性B相稱性C關系管理(正確答案)D可持續(xù)性二、判斷題，正確的在括號內(nèi)填寫“對”，不正確的在括號內(nèi)填寫“錯”（共10題，每題2分）：1、管理評審應由合規(guī)牽頭部門來實施。[判斷題]*對錯(正確答案)2、GB/T35770-2022/ISO37301：2021標準所說的風險是指合規(guī)風險。[判斷題]*對錯(正確答案)3、提出疑慮（Raisingconcerns）是指針對還未發(fā)生的不合規(guī)行為的報告。[判斷題]*對錯(正確答案)4、合規(guī)是指履行組織的全部合規(guī)義務。[判斷題]*對(正確答案)錯5、內(nèi)部審核應由審計部門來實施。[判斷題]*對錯(正確答案)6、應對糾正措施的實施結果進行記錄。[判斷題]*對(正確答案)錯7、基于風險的方法是ISO19011標準所確定的審核原則之一。[判斷題]*對(正確答案)錯8、對于非預期變更，應對變更后果進行評審，并采取