“買賣合同”中貨物損失之風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

“買賣合同”中貨物損失之風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

在買賣合同中，貨物損失之風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是一個(gè)極為重要的問題，因?yàn)樗纱嗌婕爱?dāng)事人的基本義務(wù)，關(guān)系到雙方的經(jīng)濟(jì)利益。因此，無論是各國立法實(shí)踐還是學(xué)術(shù)探討都對(duì)其賜予了相當(dāng)?shù)闹匾?。有人甚至認(rèn)為，全部“民法典”特殊是買賣法的主要目的，就是把其于合同關(guān)系所產(chǎn)生的各種損失的風(fēng)險(xiǎn)在各方當(dāng)事人之間進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌才泞佟Ｆ鸩荨秶H貨物買賣統(tǒng)一法公約》的特地委員會(huì)在其報(bào)告中也指出，這個(gè)問題是“公約起草者遇到的最須肅穆對(duì)待的問題之一”②。11010年《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》在第四章作了詳盡的規(guī)定。

我國現(xiàn)行《民法典》，通過“法律移植”，并加以中國特色的改造，雖已基本成型，但理論上對(duì)這一問題好像并無多少創(chuàng)新。而且在實(shí)踐中“合法不合理”的案例也時(shí)有發(fā)生，所以對(duì)這一問題進(jìn)行比較深化的探討，不僅有理論價(jià)值更有現(xiàn)實(shí)意義。

本文從風(fēng)險(xiǎn)及其相關(guān)概念入手，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的幾種理論予以分析，繼而提出自己的新觀點(diǎn)并予以詳述。

一.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的幾個(gè)基本問題

(一)風(fēng)險(xiǎn)的含義及特征

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)一詞很多學(xué)者都對(duì)其下過定義。我國臺(tái)灣學(xué)者錢*成認(rèn)為：風(fēng)險(xiǎn)是指雙務(wù)契約當(dāng)事人一方之債務(wù)，因不行歸責(zé)雙方當(dāng)事人之事由，致給付不能時(shí)，其因此項(xiàng)事由所產(chǎn)生損害之狀態(tài)③。而我國學(xué)者沈*明對(duì)其下的定義是：貨物可能遭遇的各種意外損失，如盜竊、火災(zāi)、沉船、破裂、滲漏、扣押以及不屬于正常損耗的腐爛變質(zhì)等④。以上定義有可取之處，但筆者并不完全贊同。因?yàn)椤帮L(fēng)險(xiǎn)”一詞至少有兩層意思：一是風(fēng)險(xiǎn)事故造成貨物損失的可能性;二是因風(fēng)險(xiǎn)事故造成的實(shí)際貨物損失。詳細(xì)取何種含義應(yīng)視狀況而定。如當(dāng)我們說“這種行為將加大貨物的風(fēng)險(xiǎn)”或“風(fēng)險(xiǎn)于交付時(shí)轉(zhuǎn)移給買方擔(dān)當(dāng)”時(shí)用的就是第一層意思;而假如我們說“因?yàn)榛馂?zāi)發(fā)生在交付之后，故該風(fēng)險(xiǎn)由買方擔(dān)當(dāng)”時(shí)，用的則是其次層意思。

所以對(duì)買賣合同中涉及的“風(fēng)險(xiǎn)”一詞恰當(dāng)?shù)亩x是：歸于合同項(xiàng)下的貨物，由于不行歸責(zé)于買賣雙方當(dāng)事人的緣由遭遇的損毀、滅失或這種損毀、滅失的可能性。

作第一層意思說明時(shí)(意外貨損的可能性)，具有以下特征：1.客觀性。即貨物因意外事故遭遇損失的可能性是客觀存在的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，也是無法預(yù)見、無法克服、無法殲滅的。人們雖然可以用各種方法對(duì)貨物實(shí)行愛護(hù)但意外損失的可能性卻是始終存在的。對(duì)這一性質(zhì)的理解非常重要，這是下文一論斷“風(fēng)險(xiǎn)是物之風(fēng)險(xiǎn)”的理論依據(jù)。2.不間斷性。即這種損失的可能性是始終存在的。要直至物在事實(shí)上殲滅才有可能殲滅。假如我們說“客觀性”是說明“風(fēng)險(xiǎn)無處不在”的話，“不間斷性”就是說明“風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不有”。

當(dāng)作其次層意思說明時(shí)(風(fēng)險(xiǎn)事故造成的實(shí)際貨損)則有以下特征：

1.它是一種意外損失。

2.風(fēng)險(xiǎn)不是由于當(dāng)事人的過錯(cuò)造成的。

3.損失是發(fā)生與合同項(xiàng)下的貨物。

(二)風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的關(guān)系

這是兩個(gè)聯(lián)系緊密但又并不重疊的概念。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的存在是不間斷的，所以我們可以將其視為一根數(shù)軸，筆者稱其為“風(fēng)險(xiǎn)數(shù)軸”。風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)要探討的是數(shù)軸上的段對(duì)應(yīng)的當(dāng)事人，即該段的風(fēng)險(xiǎn)由誰擔(dān)當(dāng);而風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)要探討的則是數(shù)軸上的點(diǎn)，在該點(diǎn)的兩側(cè)，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)不同的當(dāng)事人，其探討的目的就是精確地找出這一點(diǎn)。這兩個(gè)概念雖不等同，但若離開了風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)去談風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就會(huì)出現(xiàn)空中樓閣之勢(shì)無以支撐;而若離開了風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移去談風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)又難免出現(xiàn)因界點(diǎn)模糊而無法確定當(dāng)事人，最終達(dá)不到探討的目的。而“風(fēng)險(xiǎn)數(shù)軸”正好可以將它們統(tǒng)一到一條直線上進(jìn)行探討。

(三)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)軸

對(duì)于“風(fēng)險(xiǎn)數(shù)軸”筆者并不準(zhǔn)備下一個(gè)嚴(yán)格的定義，而是只將其含義做一個(gè)說明。如圖：

_______>>>風(fēng)險(xiǎn)1_______>>>風(fēng)險(xiǎn)2________>>>風(fēng)險(xiǎn)3______>>>

合同訂立特定化交付買方實(shí)際占有

如上圖所示，由于風(fēng)險(xiǎn)的不間斷性我們可以視其為一根直